Следственная ситуация представляет собой обстановку, которая складывается в конкретный момент работы служащего, осуществляющего исследование обстоятельств уголовного дела. Она формируется из определенного комплекса условий, облегчающих либо затрудняющих выяснение истинных фактов происшествия. Рассмотрим далее подробнее, что такое следственная ситуация: понятие, содержание, виды и значение ее в деятельности сотрудников правоохранительных органов.

Общая характеристика

Для определения сущности рассматриваемого явления в одних случаях можно взять непосредственно условия, в которых осуществляется деятельность служащего, а в других – комплекс данных об обстоятельствах, предполагающих возможности и пути ведения расследования. Данные позиции рассматриваются не как противоположные. Эти взгляды – отражение двух сторон явления. Следственная ситуация – это фактические обстоятельства, объективная реальность. Результат ее познания и данные о ней выступают как отражение условий. Последние используются для воздействия на ситуацию для раскрытия преступления.

Выводы

Из приведенной выше характеристики можно определить, что следственная ситуация – это:

1. В научном аспекте – комплекс взаимосвязанных условий, которые влияют на формирование и воплощение типизированных приемов выполнения отдельных действий.
2. С прикладной точки зрения – совокупность сведений о характере происшествия, обстоятельствах, в которых выполняется исследование в целом, о взаимодействии участников производства друг с другом и их отношении к предстоящим действиям. Другими словами, следственная ситуация представляет собой комплекс условий, реально сформировавшихся в работе сотрудника на момент его выбора и воплощения тактического приема.

Объективные факторы

Следственная ситуация расследования находится под влиянием следующих обстоятельств:

1. Наличия и характера ориентирующей и доказательной информации, имеющейся в распоряжении служащего.
2. Существующей в конкретный момент уголовно-правовой оценки события.
3. Наличия и устойчивости неиспользованных источников доказательств и надежных каналов получения ориентирующих сведений.
4. Объема необходимых средств, сил, времени и возможности их применения оптимальным образом.
5. Интенсивности процессов исчезновения доказательных сведений и силы факторов, оказывающих на них влияние.

Субъективные обстоятельства

Следственная ситуация формируется под влиянием таких факторов, как:

1. Психологическое состояние субъектов, проходящих по делу.
2. Противодействие выявлению истины со стороны подозреваемого и его связей, а в ряде случаев – потерпевшего и его свидетелей.
3. Психологическое состояние сотрудника правоохранительных органов, уровень его умений и знаний, объем практического опыта.
4. Способность следователя принимать решения в экстремальных ситуациях и воплощать их в жизнь.
5. Бесконфликтное течение работы.
6. Усилия служащего, направленные на изменение ситуации в благоприятную сторону для себя.
7. Последствия ошибочных выводов и действий сотрудника, экспертов, понятых.
8. Непредвиденные поведенческие акты потерпевшего либо субъектов, не причастных к расследованию.
9. Последствия разглашения предварительных выводов по делу.

Следственная ситуация расследования: криминалистика

Деятельность по выяснению обстоятельств происшествия должна быть подвергнута тщательному анализу. Его результат позволяет разрабатывать более точные криминалистические характеристики для разных групп и видов преступлений, глубже проникать в суть конкретного события, разобраться в его механизме. Это, несомненно, приводит к максимально быстрому установлению и разоблачению виновных. Анализ, которому подвергается следственная ситуация, понятие и виды обстоятельств, ее формирующих, позволяет разработать дифференцированные типы методических рекомендаций, в которых учитываются типичные явления и условия.

Такой подход применяется во многих уголовных отраслях. Так, в криминалистической технике анализ позволяет совершенствовать работу со следами в соответствии с местом и обстоятельствами их обнаружения, состояния поверхности того объекта, на котором они присутствуют. Кроме этого, эксперты получают возможность быстро устанавливать их природу. В криминалистической тактике анализ способствует более быстрому принятию решений, выбору приемов, методов или их комплексов, обеспечивающих максимальную эффективность предполагаемых действий и операций. Без грамотной оценки условий, в которых произошло событие, нельзя рассчитывать на успех отдельных актов и всего производства в целом. Анализ позволяет лучше сориентироваться в обстановке на конкретный момент, сформулировать наиболее обоснованные выводы, своевременно корректировать план действий. Правильная оценка дает возможность также минимизировать ошибки.

Следственная ситуация: понятие и классификация

Существует несколько критериев, по которым проводится разделение. Так, в зависимости от этапа, на котором находится производство, может быть исходная, промежуточная или конечная следственная ситуация. Виды условий определяются также по степени индивидуальности. По этому критерию они разделяются на конкретные и типовые. В зависимости от информационного фактора следственная ситуация может быть неблагоприятной (сложной) или благоприятной (простой). Первые отличаются повышенным уровнем неопределенности данных.

В практике может иметь место и тупиковая следственная ситуация. Понятие и виды условий и обстоятельств, существующих на конкретный момент времени, находятся в тесной взаимосвязи с квалификационной характеристикой самого преступления. Однако между ними есть ряд существенных отличий. Квалификационная характеристика отражает обстановку, положение дел на конкретный момент производства, условия, в которых ведется процессуальная деятельность. Следственная ситуация, в свою очередь, аккумулирует данные о специфических чертах деяний разного типа. Она позволяет вникнуть в суть преступления, дать ей правильную оценку. Полученные выводы позволяют разработать оптимальные методы для последующего расследования.

Суть явления

Следственная ситуация выглядит в форме системы, которая формируется следующими элементами:

1. Психологическими. Эти компоненты отражают состояние субъектов, участвующих в производстве.
2. Информационными. Они предполагают определенную степень осведомленности следователя об обстоятельствах деяния, возможностях их выявления и последующего экспертного изучения, а также местах сокрытия искомых объектов.
3. Тактическими и процессуальными. К ним относят элементы, отражающие состояние производства, возможность выбора меры пресечения, проведения конкретной следственной операции или действия, изоляции лиц, проходящих по делу, друг от друга.
4. Организационно-технические. Они предполагают наличие связей между работниками дежурной части и членами опергруппы, возможность маневрировать разными средствами, силами и пр.

В содержание ситуации, таким образом, входит все то, что в определенной степени оказывает влияние на результаты и ход выяснения обстоятельств преступления.

Тактический риск

Он выступает в качестве составного элемента расследования. Задача оперативного сотрудника заключается в том, чтобы выбрать стратегию, предполагающую минимальный риск. Он должен предполагать негативные последствия того или другого своего решения. Минимизация риска возможна в случаях:

1. Изменения темпа действий и всего расследования до трансформации ситуации в благоприятную.
2. Выбор других психологических обстоятельств (учет внешних факторов).
3. Изменение структуры тактической комбинации (представление новых доказательств).
4. Привлечение к процессу другого сотрудника для обеспечения более интенсивного воздействия на подозреваемого.
5. Использование знаний теории рефлексии.

В последнем случае имеется в виду определенная подстановка. Один участник имитирует рассуждения другого, пытается мыслить за него. Задача следователя при этом состоит в том, чтобы попытаться превзойти противника, переиграть его с помощью тактических решений.

Предпосылки

В качестве причин, которые вызывают те или иные действия следователя в условиях риска, могут выступать:

1. Информационная неопределенность, отсутствие необходимого объема данных для принятия того или другого решения.
2. Уверенность сотрудника в успешности своих действий.
3. Ограниченность во времени. Такая ситуация может иметь место, например, при расследовании деяния по «горячим следам», при задержании с поличным и пр.
4. Необходимость ликвидации противоречий, выявленных в показаниях лиц.

При принятии решения о производстве действий в ситуации следователю необходимо определить положительный их итог. В соответствии с результатами выделяют обоснованный и необоснованный риск. Первым считается ситуация, когда положительные последствия возникают при минимальных затратах. Неверный расчет действий может ухудшить процесс. Если указанные выше варианты нельзя применить, целесообразно отказаться от риска.

Понятие и содержание следственной ситуации

Под следственной ситуацией понимается совокупность сложившихся на определенный момент расследования обстоятельств, которые должны учитываться при разработке и реализации программы дальнейшего расследования.

Следственная ситуация — сложное, многомерное образование.

Как продукт столкновения, стечения, сосуществования, взаимодействия и противодействия обстоятельств различной природы, она имеет правовой, информационный, технике- и тактико-криминалистический, методический, организационно-управленческий, оперативно-розыскной и иные аспекты.

Круг обстоятельств, которые могут определять тип, вид и содержание ситуации, довольно обширен.

Среди них выделяются обстоятельства информационного, криминалистического, психологического, материально-технического, организационного, кадрового, правового и иного порядка.

Характерная черта следственной ситуации — объективность ее содержания, а также то, что его образуют лишь такие обстоятельства, которые являются элементами системы проводящегося по делу расследования (привнесенные в эту систему, формирующиеся в ее недрах, функционирующие в рамках этой системы).

К ним относятся класс, вид и особенности познаваемых объектов, включая криминальные ситуации, затраченный и оставшийся срок расследования, собранные по делу доказательства, каналы и источники их поступления, имеющиеся в распоряжении следователя средства криминалистической техники, их достаточность, возможность эффективного применения и т. д.

Однако в роли детерминант, факторов, определяющих характер и специфику следственных ситуаций, влияющих на их формирование и развитие, выступают обстоятельства более широкого круга.

В него входят не только обстоятельства внутреннего для расследования порядка, но и элементы внешних по отношению к нему систем, обусловливающие и положительные, и негативные факты, акты, тенденции, процессы, свойства и взаимодействия которых и придают ситуациям их своеобразие.

В роли такого рода факторов могут выступать: наличие или отсутствие на обслуживаемой территории экспертно-криминалистических подразделений, моргов, тюрем; состояние и уровень развития системы транспортных коммуникаций: этнический со став местного населения, его реакция на производящееся рас следование; уровень профессионального мастерства следователя, его общего развития, активности, его гражданская позиция, состояние здоровья и другие компоненты объективного и субъективного порядка.

Главное в ситуации — это состояние расследования в данный момент, что определяется уровнем решения его задач.

Все остальные элементы группируются вокруг этого показателя, играют подчиненную по отношению к нему роль, выступают в качестве обстоятельств (условий, средств), способствующих либо препятствующих достижению целей расследования.

Следственная ситуация, будучи сложным и неоднородным по своему составу образованием, в то же время является подвижной, динамично развивающейся структурой.

Сформировавшись в том или ином виде к моменту возбуждения уголовного дела, она по ходу расследования непрерывно трансформируется, приобретая одни и изменяя другие признаки.

По многим уголовным делам исходные ситуации начального этапа расследования чаще всего формируются в силу стечения обстоятельств, независящих от намерений, воли и действий следователя.

Их содержание определяется главным образом особенностями криминальной ситуации, обстоятельствами события, по поводу которого возбуждено уголовное дело.

Однако во всех случаях то, в каком направлении развивается ситуация после обнаружения события с признаками преступления, какой характер приобретает и каким она наполняется содержанием, в значительной мере зависит от усилий следователя.

В сложившейся следственной ситуации, как в зеркале, всегда отражаются два взаимосвязанных момента: 1) фактическое положение, реальное состояние расследования — фактическая база; 2) стратегический и тактический потенциал, зачатки, зародыши будущего состояния расследования, его перспективное начало.

Следователь, его внутренняя и внешняя активность находятся в центре трансформирующихся одна в другую по ходу расследования ситуаций, выступая в качестве связующего звена их фактической и перспективной частей, объединяя их в одно неразрывное целое.

Сложившаяся по делу ситуация только тогда приобретает практическую значимость, с точки зрения улучшения состояния расследования, когда она воспринята следователем, когда он поставил ей точный диагноз, проник в содержание и конструктивно использовал полученные знания.

Это становится возможным на основе построения, изучения и объективной критической оценки мысленной модели ситуации.

Составными частями общей модели ситуации незавершенного расследования могут быть следующие модели:

• круга обстоятельств, подлежащих установлению:
• обстоятельств, которые установлены на данный период времени;
• собранной, а также отсутствующей, но необходимой информации об обстоятельствах дела;
• источников полученной и носителей (в том числе возможных) неполученной информации, каналов, по которым она поступила и может поступить, затраченного времени, реализованных средств, методов, приемов собирания имеющейся информации:
• факторов, как осложняющих, препятствующих, так и способствующих собиранию необходимой информации и решению других задач расследования:
• состояния имеющихся и необходимых интеллектуальных, технико-криминалистических, тактических, информационных, оперативных и иных ресурсов и возможностей расследования:
• направлений, форм, путей, средств дальнейшей работы по делу.

Поэтому при изучении и оценке ситуации во внимание принимаются собранные и отсутствующие данные относительно обстоятельств, подлежащих установлению, их полнота, достоверность, наличие необходимых условий для быстрого и результативного восполнения пробелов в знании относительно исследуемого события в целом, его отдельных элементов и сторон, устранения допущенных ошибок и т. д.

Учитываются и иные обстоятельства (и их взаимосвязи), как способствующие установлению истины, принятию и успешной реализации обоснованных правовых и криминалистических решений, так и неблагоприятствующие этому (например, оказание расследованию содействия со стороны потерпевшего, очевидцев содеянного или противодействие установлению истины со стороны сил, не заинтересованных в раскрытии преступления, разоблачении всех его участников и привлечении их к уголовной ответственности).

Задача изучения и оценки мысленной модели ситуации состоит, во-первых, в определении состояния расследования с позиции уровня решения всех его задач, а также наличия проблем, требующих разрешения для развития ситуации в нужную сторону; во-вторых, в разработке программы дальнейшего расследования.

В зависимости от круга, характера и содержания выявленных проблем определяется цель (цели) будущей деятельности, намечается перечень и последовательность подлежащих решению задач, моделируются действия, средства и методы их решения.

В программе разрешения ситуации наряду с этим должны быть предусмотрены меры по кадровому, ин формационному, оперативному и иному обеспечению пред стоящей работы.

Таким образом, ситуация выступает в качестве определяющего, фундаментального звена следующей конструкции: исходная ситуация — проблема — цель — задачи — программа дальнейшего расследования — реализация программы — достигнутые результаты — новая по своему содержанию ситуация.

Следственная ситуация самым тесным образом связана с этапом расследования.

Понятием этапа расследования в криминалистической трактовке обозначается относительно самостоятельный, выделяемый отрезок (часть, период) данной деятельности, в рамках которого осуществлен переход от одной следственной ситуации к другой, являющейся продуктом, результатом развития предшествующей ей ситуации, но отражающей в отличие от нее качественно иное содержание (состояние) расследования.

Диалектическая связь этапов и ситуации протекает по линии исходных и промежуточных целей и задач поисково-познавательной деятельности по уголовному делу.

Переход от одного этапа расследования к другому — это переход от одной ситуации к другой, от одних целей и задач к другим.

Каждый этап имеет свое начало и свой конец.

На «входе» в этап стоит одна ситуация, а значит, и ситуационно обусловленный комплекс адекватных ей специфических целей и задач, а на «выходе» -другая ситуация, являющаяся развитием предшествующей ситуации, и обусловленные ею цели и задачи.

При анализе данной проблемы следует иметь в виду определенную условность положения о смене ситуаций, пере хода от одной ситуации к другой.

Эволюция ситуаций не является абсолютной.

Каждая последующая ситуация не есть в чистом виде новая по всем показателям, параметрам ситуация, в корне отличающаяся от предыдущей.

Все промежуточные и даже конечная, заключительная ситуация сохраняют какие-то элементы, черты, стороны, переходящие в неизменном или частично измененном виде из предшествующих ситуаций, включая ту, что сложилась на момент возбуждения дела.

В то же время все ситуации, развивающие исходную, всегда содержат в себе элементы нового, того, что не было представлено вообще в предыдущей ситуации.

В сущности механизм расследования представляет собой процесс поэтапного развития исходной следственной ситуации, изменения ее содержания, качественных характеристик.

Такое понимание не отрицает методологической и методической значимости положения о различных ситуациях на различных этапах расследования.

Идея, на которую опирается это положение, важна с различных точек зрения, в частности, потому, что она позволяет осуществить классификацию и типизацию ситуаций по признаку их связи с тем или иным этапом расследования, поскольку ситуации различных этапов расследования имеют существенные различия в значительной части своего содержания.

Классификация и типизация следственных ситуаций

В качестве оснований общих и частных классификаций следственных ситуаций используются их разнообразные признаки, а также такое специфическое свойство, как связи и отношения, существующие между данным объектом другими системными образованиями.

К числу базовых, общих относятся, в первую очередь, классификации, строящиеся по признаку очередности ситуаций, а также по признаку связи ситуации с этапом расследования.

На этой основе выделяются исходные (начальные), промежуточные, конечные ситуации, а также ситуации первоначального, последующего и заключительного этапов расследования.

Практика свидетельствует: каждому типу выделенных таким путем ситуаций свойственна существенная специфика.

Она в значительной мере определяется несовпадением объема и содержания знаний об объектах поиска и познания следователя, степенью полноты и результативности решения следственных задач.

Еще одна классификация исходит из учета различий уровня ситуаций, обусловленных уровнем исследуемых по уголовным делам задач.

На этой основе выделяются ситуации стратегического значения и ситуации тактического характера.

Ситуации стратегического значения возникают в связи с решением задач расследования как стадии уголовного процесса, включая установление обстоятельств, входящих в предмет доказывания (например, ситуации, возникающие в процессе установления личности и места нахождения преступника, скрывшегося с места происшествия; обнаружения места сокрытия трупа потерпевшего; розыска преступника, бежавшего из-под стражи: выявления и раскрытия других преступлений обвиняемого, сведения о которых получены после возбуждения уголовного дела).

Ситуации тактического порядка менее масштабны, имеют локальный потенциал.

Их отличительной особенностью является то, что они возникают при подготовке конкретного следственного действия и в процессе его производства в связи с решением задач этого действия.

Имеются и другие общие классификации рассматриваемого объекта.

Следственные ситуации подразделяются на проблемные и беспроблемные, благоприятные и неблагоприятные, конфликтные и бесконфликтные, простые и сложные.

Проблемной считается ситуация, несущая в себе противоречие между знанием и незнанием, известным и неизвестным, а также, когда искомое непосредственно в исходных данных не содержится, когда отсутствует заранее определенная процедура решения, поиска.

Это противоречие может выражаться и в других формах, иметь иную природу и характеристику (например, противоречие между имеющимися недостаточными средствами решения какой-либо задачи и теми средствами, которые обеспечивают в идеале ее оптимальное решение).

Иными словами, речь идет о противоречии между установленными нормами, криминалистическим, управленческим или иным порядком вещей и тем, что имеется в данном случае, между идеальным и реальным, между тем, что, как, на каких условиях должно осуществляться и осуществляется в действительности.

Проблема может состоять, например, в отсутствии необходимых доказательств, достаточных для предъявления обвинения, принятия решения о направлении дела в суд.

Подобного рода проблема лежит в той плоскости ситуации, которая непосредственно связана с доказательственным познанием.

В то же время проблематика, разрешаемая в ходе предварительного расследования, может возникать не только в связи с реализацией познавательной функции в режиме процессуального доказывания.

Проблемы не редко возникают в ходе реализации поисковой, организационной, управленческой, профилактической и иных функций предварительного расследования и могут носить правовой, тактический, технико-криминалистический и иной характер.

Так, в рамках реализации познавательной функции подход к ситуациям осуществляется прежде всего с точки зрения установленного и того, что еще требуется установить, имеющейся и отсутствующей доказательственной информации, каналов поступления и источников такой информации.

Однако даже беспроблемная в этом смысле ситуация может резко обостриться, а процесс расследования серьезно осложниться по самым различным причинам, лежащим за пределами указанной функции (например, в том случае, когда преступник совершил побег из-под стражи).

Но это уже другой, а не доказательственно-познавательный аспект ситуации, другая ее сторона, поскольку появившаяся и изменившая ситуацию проблема связана с функцией уголовного преследования.

В итоге возможна неблагоприятная ситуация с точки зрения последней функции.

Под благоприятными ситуациями понимаются такие сложившиеся в тот или иной момент расследования обстоятельства, которые выступают в качестве условий, факторов, способствующих оптимальному достижению целей расследования либо целей одного или нескольких следственных действий.

В подобных благоприятных условиях протекает расследование, когда обвиняемый не только признал свою вину в содеянном, но и активно участвует в раскрытии преступления, изобличении соучастников, возмещении причиненного ущерба и т. д.

Как неблагоприятные следует рассматривать ситуации, которые содержат элементы целенаправленного противодействия расследованию со стороны каких-либо лиц (обвиняемых, их связей и т. д.), иные обстоятельства, оказывающие негативное воздействие на эффективность расследования (наличие 5 производстве следователя чрезмерно большого количества уголовных дел, утраченные по недосмотру или чьей-то беспечности, нерасторопности, неумению важные вещественные доказательства, неосновательный отказ надзирающего прокурора в санкции на продление срока содержания под стражей опасного преступника, ошибочное привлечение к уголовной ответственности невиновного и т. д.).

Действуя в условиях благоприятной ситуации, следователь стремится максимально полно и быстро реализовать ее потенциальные возможности, использовать их для достижения максимального результата.

Если же условия неблагоприятные, необходимо принять меры для воздействия на ситуацию с целью ее изменения в нужную сторону, к устранению или хотя бы нейтрализации факторов негативного характера (например, путем корректировки плана расследования, путем создания следственной бригады по делу, в том случае когда стараний и усилий одного следователя явно недостаточно для обеспечения успеха, путем замены малоопытного, несправляющегося со своими обязанностями следователя более опытным).

К числу факторов, осложняющих расследование, относится наличие конфликта между следователем и другими участниками расследования.

Для конфликтной следственной ситуации характерно столкновение противоположных целей и интересов, сопряженное с противостоянием, противоборством, противодействием сторон.

Задача следователя в таких случаях состоит в том, чтобы выявить причины конфликта, принять меры к их устранению, сделать все возможное, чтобы на разумной, этичной и законной основе разрядить конфликтную ситуацию, смягчить ее остроту и перевести отношения в нормальное русло взаимопонимания и конструктивного взаимодействия.

Конфликтные ситуации как основная часть, специфический вид неблагоприятных ситуаций в то же время тесно примыкают к другому их виду.

Имеются в виду сложные ситуации.

Обычно конфликтная ситуация является не только неблагоприятной, но и сложной.

В отличии от простых ситуаций, характеризующихся полной определенностью в отношении того, что нужно сделать, как и при наличии каких условий должна проистекать деятельность, сложным ситуациям свойственно наличие серьезных трудностей, отрицательно сказывающихся на эффективности расследования, для преодоления которых порой требуются огромные усилия, значительное время и немало иных затрат.

Критериями, позволяющими отнести ситуацию к числу сложных, являются следующие обстоятельства: — сложный для оценки характер рассматриваемых альтернатив; — недостаточная определенность, а тем более полная неопределенность относительно последствий принимаемых решений: — наличие совокупности разнородных факторов, которые следует принимать во внимание; — наличие группы лиц, ответственных за принятие решения.

Элементы указанных и иных общих классификаций могут классифицироваться, в частности, по признаку частоты встречаемости следственных ситуаций того или иного класса.

Таким путем выделяются типичные и атипичные (специфические) ситуации.

Сложные ситуации могут быть разделены на группы в зависимости от природы, характера, содержания, степени сложности, причин трудностей, которые преодолеваются в ходе расследования.

Следственные ситуации тактического характера могут подразделяться на группы применительно к отдельным видам следственных действий (например, ситуации, возникающие при допросе), а также группам криминалистически сходных следственных действий (например, ситуации, складывающиеся при производстве вербальных следственных действий).

Наряду с общими существуют многочисленные частные классификации следственных ситуаций, которые возникают при решении отдельных типичных для дел различных категорий задач, а также при расследовании тех или иных групп криминалистически сходных видов преступлений, их определенных видов и разновидностей (например, в процессе исследования алиби, разоблачения лжи, расследования по делам о преступлениях в сфере экономики, по делам об убийствах и т. д.).

Эти классификации рассчитаны на использование в первую очередь при разработке методик расследования.

В данную группу входят также классификации ситуаций, возникающих при подготовке и производстве отдельных видов следственных действий по делам определенных категорий (например, ситуации, возникающие на очных ставках по делам об изнасиловании или о вымогательстве имущества).

Следственные ситуации в сходных условиях имеют тенденцию к повторяемости.

Это обстоятельство создает основу для различного рода обобщений и типизации данного объекта.

Операция типизации осуществляется применительно не к любым, а только к существенным с той или иной точки зрения чертам, признакам следственных ситуаций, что становится возможным на основе выявления объективных внутренних и внешних связей элементов следственной ситуации.

С учетом этого выделяются и типизируются ситуации, возникающие на момент возбуждения уголовного дела, ситуации, складывающиеся после производства неотложных следственных действий, на других этапах расследования (как по делам различных категорий, так и по делам определенной категории).

Указанные общие типологии дополняются общими типологиями другого уровня — типичными ситуациями, складывающимися при подготовке и производстве отдельных следственных действий (тактические типологии), и типологиями ситуаций, складывающимися при подготовке и проведении следственных действий по конкретным категориям дел( например, типологии ситуаций, возникающих при допросе обвиняемых по делам о корыстно-насильственных преступлениях, по делам о мошенничестве).

Под типичной понимается ситуация, в структуре которой преобладают общие, повторяющиеся черты, свойственные всем ситуациям того же порядка.

При типизации следственных ситуаций учитывается их сходство по какому-то одному существенному признаку либо сходство комплекса признаков.

При этом во внимание принимаются сходные признаки криминальных ситуаций, места, времени и других обстоятельств преступлений, их последствий (связь преступлений с гибелью людей, сходство способов совершения преступлений, орудий преступлений и т. д.), а также признаки деятельности по выявлению и раскрытию преступлений (периода времени, прошедшего с момента совершения преступления до момента возбуждения уголовного дела. наличие или отсутствие активного противодействия расследованию со стороны преступников и т. д.).

К числу общих типичных начальных ситуаций, складывающихся на момент возбуждения уголовного дела, относятся, в частности, такие:

• имеются данные о событии преступления, но неизвестно, кем совершено преступление;
• имеются данные о криминальном происхождении наступивших вредных последствий, но указания на их причины отсутствуют;
• имеются данные о событии преступления и преступнике, но данные об отдельных обстоятельствах содеянного (например, о способе совершения преступления, мотивы содеянного) отсутствуют.

Типизируются также ситуации промежуточных и конечного этапов расследования.

Так, на следующем после неотложных следственных действий этапе могут возникать, в частности, следующие типичные ситуации:

• преступник выявлен и изобличен, но свое участие в содеянном отрицает;
• преступник установлен, признал свою вину и дал развернутые показания об обстоятельствах содеянного;
• преступление, по поводу которого возбуждено уголовное дело, раскрыто, однако имеющиеся исходные данные о совершении обвиняемым других преступлений, за которые он не понес наказание, не исследованы.

Как типичные квалифицируются ситуации, складывающиеся тогда, когда уголовные дела прекращаются в отношении обвиняемых ввкщу отсутствия достаточных доказательств их виновности.

Весьма актуальной является типизация и классификация ситуаций, складывающихся на различных этапах расследования преступлений определенных видов и разновидностей.

Так, в круг типичных ситуаций, возникающих при возбуждении уголовных дел о должностных хищениях, входят, в частности, такие:

• уголовное дело возбуждено на основании обнаружения преступления работниками правоохранительных органов;
• уголовное дело возбуждено по материалам различных проверок, служебных расследований контролирующих органов (ведомственных и вневедомственных документальных ревизий, проверок, проводимых налоговыми инспекциями и т. д.).

. Следственная ситуация — это новая категория криминалистической тактики, которая сформировалась в 1967 году (ОН. Колесниченко). Определение понятия следственной ситуации вызывает дискуссию. Такие ученые как. ОН. Колесниченко,. ИМ. Лузгин,. ИФ. Герасим ов понимают следственную ситуацию как положение, сложившееся на определенный момент расследования преступлениеня злочину.

ВК. Гавло формулирует следственную ситуацию как совокупность фактических данных, отражающих событие, которое расследуется. ЛЯ. Драпкин, в следственной ситуации видит информационную модель, динамическую информационную систему, содержит признаки, которые имеют значение по уголовному делу. МО. Селиванов считает, что следственная ситуация — это совокупность данных, которых следователь должен действовать. Следственная ситуация — это обстановка, картина расследовании ния, сложившейся на определенный момент расследования, т.е. сумма значимой информации (МО. Селиванов. Селіванов).

РС. Белкин определяет следственную ситуацию как совокупность условий, в которых на данный момент осуществляется расследование, т.е. обстановка, в которой проходит процесс расследования

. Следственная ситуация — это, с одной стороны, объективная реальность (материальные и идеальные источники), а с другой — это познанная субъектом доказывания объективная реальность, которая существует на данный момент неопознанными материальная реаль ьнисть содержит потенциальную информацию о событии преступления. Для ввода ее в процесс доказывания необходим субъект познания, исследует ее и сформирует следственную ситуацию, которая составляет познавательную проблемой м. Последнюю следователь решает путем применения тактических реень.

Таким образом, следственная ситуация в познавательном аспекте — это оценочная категория, а в информационном — совокупность материальных и идеальных источников, которые возникают в конкретный момент расследования. Так в в определение следственной ситуации должен вводиться субъект познания, поэтому ситуации классифицируют по субъектом: экспертные, розыскные, судебные, следственные

. Следственная ситуация — это познанная следователем совокупность условий, в которых на данный момент осуществляется расследование; следственная ситуация — это информационная модель, которая сложилась у субъекта доказывания на основе познания реальных условий, при которых осуществляется расследование

При построении следственной ситуации следователь учитывает факторы:

1) информационного характера относительно события преступления;

2) процессуального и тактического характера;

3) психологического характера;

4) организационного характера

13 Классификация следственных ситуаций

Следственные ситуации классифицируют по различным основаниям, наиболее полная классификация предложена. ЛЯ. Драпкина:

— простые и сложные ситуации;

— проблемные и конфликтные;

— типичные и специфические;

— закрытые и открытые;

— одноэлементные и многоэлементные (комплексные);

— строгого соперничества и нестрогого соперничества

Изложенное выше позволяет выделить следующие основные виды следственных ситуаций:

— благоприятные и неблагоприятные;

— конфликтные и бесконфликтные;

— типичные и специфические (нетипичные);

— начальные, промежуточные, конечные

. Благоприятная ситуация складывается при наличии достаточной информации. Ситуация становится благоприятная, когда для ее решения нужно только обеспечить рациональную реализацию возможностей (следственных, оперативно-розыскных общественных, организационных).

. Неблагоприятная ситуация складывается, когда следователю для ее решения необходимо определить меры воздействия, принять тактическое решение и реализовать его. Неблагоприятная ситуация чаще всего характеризуется отсутствием достаточной информации для ее решения. Действия следователя направлены на сбор информации с целью ее исследования и введения в уголовный процесссу.

При конфликтной ситуации интересы следователя и участников процесса расследования не совпадают (например, обвиняемый старается скрыть следы преступления, не нести за него ответственность и т др.)

бесконфликтного следственная ситуация возникает, когда интересы участников расследования совпадают

. Типичная ситуация складывается, когда при расследовании преступления действуют общие закономерности механизма совершения преступления, образования источников доказательственной информации. Для решения типичных ситуаций применяют заздале эгидой разработаны программы деятельности следователя, дознавательа.

. Специфическая следственная ситуация складывается по характерному стечению обстоятельств, требующих выбора нетипичных средств и тактических приемов решения

. Начальные следственные ситуации возникают на стадии возбуждения уголовного дела и на начальном этапе его расследования

. Промежуточные ситуации характерны для последующего этапа расследования (рабочего этапа), они могут быть разных видов

. Конечные ситуации возникают при завершении расследования, оценке его результатов, они определяют, как закончилось расследование, какие проблемы возникли в связи с этим. Решение конечных ситуаций предусматривает так ку деятельность следователя, которая завершает процесс расследованияя.

Преступления расследуются в конкретных условиях времени, места, окружающей его среды, взаимосвязях с другими процессами объективной деятельности, поведением лиц, оказавшихся в сфере уголовного судопроизводства, и, под влиянием иных, порой! остающихся неизвестными для следователя факторов. Эта сложная система взаимосвязей в итоге образует ту конкретную обстановку, в которой работает следователь и иные субъекты, участвующие в доказывании, и в которой протекает конкретный акт расследования. Такая обстановка получила в криминалистике общее название следственной ситуации. Иными словами, это существующая в данный момент реальность, в условиях которой действует следователь. Разумеется, судить об этой реальности он может по сведениям о ней, по той информационной модели, которая ее отражает, но ситуацией в буквальном ее значении является сама реальность, а не ее модель.

Помимо следственной в литературе встречаются и такие понятия, как криминальная ситуация, ситуация расследования, ситуация на месте происшествия.

Криминальная ситуация – это обстановка преступной деятельности. Различают докриминальную, криминальную и посткриминальную ситуации. Первая – обстановка перед совершением преступления, во время его подготовки, вторая – в момент, третья – после завершения преступных действий и наступления преступного результата. Понятия эти имеют криминологический характер и отражают стадии развития преступной деятельности соотносительно со средой, в которой она протекает.

Ситуация расследования характеризует состояние следственного производства, решенные и нерешенные задачи, результаты, возникшие трудности, наличие у органа расследования возможностей установить истину по делу. Можно сказать, что это понятие, как и криминальная ситуация, характеризует само явление, а не обстановку, в которой оно протекает – преступную деятельность, работу по выявлению, раскрытию и расследованию преступления. Характеристики эти, как видим, носят внутренний характер, они не распространяются на среду, на окружающие условия. Иной выглядит характеристика следственной ситуации, которая по отношению к процессу расследования носит преимущественно внешний характер: это характеристика условий, в которых протекает данный процесс.

Следственная’ ситуация образует в своей совокупности динамическую систему, постоянно изменяющуюся под воздействием объективных

Глава 30. Следственная ситуация и тактические комбинации

и субъективных факторов. Объективные факторы – это те не зависящие от участников расследования причины, которые вызывают изменения ситуации; субъективные факторы – причины, порождаемые действиями и поведением участников расследования и иных лиц, оказавшихся в той или иной степени втянутыми в сферу судопроизводства.

Образующая следственную ситуацию система условий состоит из следующих компонентов:

1. Компоненты психологического характера:- состояние следователя; результат конфликта между следователем и противостоящими ему лицами; благоприятный (бесконфликтный) ход расследования и др.

2. Компоненты информационного характера: осведомленность следователя (об обстоятельствах преступления, возможных доказательствах, возможностях их обнаружения и экспертного исследования, местах сокрытия искомого, намерениях противодействующих следствию лиц и др.); осведомленность противостоящих следователю и иных проходящих по делу лиц (о степени информированности следователя и свидетелей, об обнаруженных и необнаруженных доказательствах, о намерениях следователя и др.); последствия разглашения следственной тайны и т. п.

3. Компоненты процессуального и тактического характера: состояние производства по делу, доказательства и их источники; наличие надежных и еще не использованных источников ориентирующей информации; возможность избрать нужную меру пресечения, изолировать ‘ друг от друга проходящих по делу лиц, провести конкретное следственное действие; наличие тактического риска и возможности его минимизации; противодействие установлению истины со стороны преступника и его связей, а иногда и потерпевшего и свидетелей, последствия ошибочных действий следователя, понятых, специалистов и экспертов; непредвиденные действия потерпевшего или не причастных к расследуемому событию лиц, и т. п.

4. Компоненты материального и организационно-технического характера: наличие коммуникаций между дежурной частью и следственно-оперативной группой; наличие средств передачи и приема необходимой информации из учетных аппаратов органов внутренних дел, мобильность ее поиска по запросам; возможность мобильного маневрирования наличными силами и средствами, обеспеченность теми и другими и т. д.

Сочетание всех этих компонентов обусловливает индивидуальный характер каждой следственной ситуации в каждый момент производства расследования. С таким содержанием данного понятия связана возможность типизировать следственные ситуации.

Большинство авторов работ по частным криминалистическим методикам называют в качестве типичных те ситуации, в которых оказался следователь на начальном этапе расследования и которые зависят от полноты исходных данных. Отвечает ли такой подход понятию типичной следственной ситуации? Да и возможна ли вообще полная типизация?

Представляется, что на эти вопросы следует ответить отрицательно.

Сложный, многокомпонентный состав следственной ситуации, значительное число объективных и субъективных факторов, влияющих на

§ 1. Понятие, содержание и виды следственных ситуаций

содержание и-характер этих компонентов, образуют в своих сочетаниях неисчерпаемое количество вариантов следственных ситуаций, каждая из которых чем-то обязательно отличается от других. Конкретная следственная ситуация всегда индивидуальна, и поэтому полная типизация их содержания невозможна. Типизировать следственные ситуации можно лишь по одному из их компонентов, а если быть еще более точным, лишь по одному из образующих его элементов. Обычно в качестве объекта типизации избирается элемент, относящийся к компоненту информационного характера, а именно наличие информации о событии и его участниках. Поэтому, когда говорят о типичных следственных ситуациях, надо четко представлять, что лежит в основе типизации.

Столь же относительный характер имеет и классификация следственных ситуаций, поскольку основание всякой классификации есть нечто общее, что объединяет классифицируемые объекты.

Из числа многочисленных классификаций практически значимыми представляются следующие.

По времени возникновения в процессе расследования: начальные,
промежуточные и конечные. В этой классификации отражается дина
мизм, изменчивость ситуаций под влиянием воздействующих на них
факторов. |

По отношениям между участниками: конфликтные и бесконфликтные. Эта классификация заимствована криминалистикой у психологии. Она основывается на характеристике одного из элементов психологических компонентов ситуации: соперничества и противодействия сторон, цели и интересы которых при расследовании преступления не совпадают. «Бесконфликтная ситуация характеризуется полным или частичным совпадением интересов участников взаимодействия, отсутствием противоречий в целях, к достижению которых направлены их усилия на данном этапе расследования. Ситуации конфликтов различной длительности и остроты возникают тогда, когда между участниками процесса складываются отношения соперничества и противодействия»1.

По отношению к возможности достижения цели расследования: благоприятные и неблагоприятные. Всякое действие следователя, направленное на достижение тех или иных целей, должно осуществляться после оценки следственной ситуации как благоприятной или неблагоприятной для достижения этой цели.

Несколько слов о ситуации на месте происшествия, которую мы упомянули вначале. Этот термин обозначает состояние вещной обстановки, той материальной среды, в которой было совершено преступление. Обстановка эта меняется по мере развития преступной деятельности: она была одной до преступления – исходная ситуация, прошла ряд модификаций по мере совершения преступных действий – промежуточные ситуации, приобрела иной вид после преступления – конечная ситуация. Решение так называемых ситуационных экспертных задач связано с той или иной фазой развития ситуации на месте происшествия.

1 Ратинов А. Р. Судебная психология для следователей. М., 1967. С. 157.

Глава 30. Следственная ситуация и тактические комбинации

Среди конфликтных в аспекте тактики можно выделить ситуации тактического риска.

§ 2. Деятельность следователя в условиях тактического риска1

Этимология слова «risko» – скала; производным является «arrisskar» – идти на скалу, шире – подвергаться опасности, и от позднелатинского «risicum» (XIII в.). Термином «риск» обозначается всякая возможность ущерба, угроза благам лица – физического или юридического. В криминалистику этот термин был введен нами в 1974 г.. Тактический риск был определен как ситуация, грозящая провалом замысла следователя, т. е. возможность отрицательного результата действий.

Тактический риск является закономерным компонентом расследования. Сама специфика расследования делает принятие решений в условиях тактического риска типичным явлением. Задача заключается в том, чтобы избрать стратегию наименьшего риска, предвидеть возможные отрицательные последствия своего решения и заранее продумать меры по ликвидации или ослаблению этих последствий, т., е. минимизировать риск. Иными словами, риск – это деятельность, осуществляемая в условиях выбора, когда существует опасность в случае неудачи оказаться в худшем положении, нежели до выбора.

Действовать в условиях тактического риска следователя побуждает ряд обстоятельств.

Во-первых, это дефицит времени, особенно ощущаемый на стадии
возбуждения уголовного дела, при задержании преступника с полич
ным, при расследовании «по горячим делам» и вообще на первоначаль
ном этапе расследования. •

Во-вторых, это информационная неопределенность ситуации, недостаточность данных для принятия всесторонне взвешенного решения.

В-третьих, это уверенность следователя в своем превосходстве в ранге рефлексии над противодействующей стороной, интуитивное предвидение успешности своих действий, несмотря на их рискованность.

Наконец, в-четвертых, процессуальная необходимость совершения действий независимо от складывающейся следственной ситуации, например проведения очной ставки, чтобы устранить противоречия в показаниях допрошенных лиц.

, В общем виде ситуация тактического риска характеризуется наличием неопределенности, возможностью выбора и оценки вероятности осуществить сделанный выбор. Причем следует подчеркнуть неизбежность выбора, невозможность уйти от принятия решения.

Принятие тактического решения в ситуации риска связано с оценкой его степени. Такая оценка предполагает прежде всего необходимость сравнения вероятных практических выгод и возможных негативных – как близких, так и отдаленных – последствий. Это оценочное отношение «польза -– вред».

1 В параграфе использованы материалы Ю. Ю. Ос,ипова (1992).

§ 2. Деятельность следователя в условиях тактического риска

Использование.оценочного подхода позволяет выделить риск обоснованный (рациональный) и необоснованный (нерациональный). Следственная ситуация может оказаться такой, когда рациональным может быть решение с любой степенью риска – от минимальной до максимальной. Причем, как показывает следственная практика, постоянная ориентация на минимальный риск может приводить к значительным издержкам, расточительному расходованию сил и средств, замедлению темпов расследования.

Рациональным будет риск при оптимально выбранном решении.

1. Оптимальным в ситуации тактического риска будет решение, которое обеспечивает в данных условиях достижение нужного результата при минимальных затратах.

2. Оптимальность решения зависит от затрачиваемого на его выбор времени. Это условие связано с необходимостью определенного периода, который не может быть сокращен при выборе в условиях риска. Иначе возникает угроза качеству решения.

В теории принятия решений выделяют:

уравновешенные решения. Здесь характерны осознание исходной цели, предварительный анализ проблемы, вариативность гипотез, критичность мышления, гибкость;

импульсивные решения. Процессы принятия решений, выдвижения версий, планирования преобладают над действиями по их проверке;

инертные решения. Характерны для профессионально неподготовленных. Поиск решений неуверенный и осторожный. Преобладают контрольные и устойчивые действия;

осторожные решения. Субъект, принимая решение, больше боится возможных ошибок, чем радуется успеху. Принятие решения характеризуется особой тщательностью оценки, критичностью. Прежде чем сделать вывод, субъект совершает множество подготовительных действий.

Таким образом, процесс принятия решения зависит от личностных особенностей субъекта, чем в значительной степени определяется характер и алгоритм действий следователя в ситуациях тактического риска. В литературе предложен типовой алгоритм этих действий. Он состоит из следующих элементов (этапов).

Инициатива в подготовке и принятии решения в условиях риска. Она принадлежит следователю (дознавателю) и определяется либо состоянием расследования и возникшими задачами, либо требованиями уголовно-процессуального закона.

Осознание, проблемы и постановка задачи – это моделирование действия с выводом возможного положительного и отрицательного результата. Содержание этого этапа:

а) анализ имеющейся информации;

б) сравнение со схожими ситуациями;

в) выработка альтернатив.

Восполнение модели действий.. Преобладание возможных негативных последствий, свидетельствующих о недопустимом уровне тактического риска, связанном с неминуемым провалом замысла следователя, требует восполнения пробелов в модели действий путем насыщения ее необходимой дополнительной информацией.

Глава 30. Следственная ситуация и тактические комбинации

Выбор оптимального варианта. Ему вновь предшествуют расчет и оценка последствий реализации откорректированной за счет дополнительной информации модели действий. Итог этого этапа – оценка вероятности положительного результата и принятие решения о производстве действий в конкретной ситуации риска.

Моделирование действий по минимизации риска и его последствий. При невозможности минимизации риска – моделирование следственной ситуации в случае отказа от «рискованного» действия.

Минимизация тактического риска возможна, если прибегнуть к одному из следующих путей:

изменить структуру тактического приема или тактической комбинации с включением в нее предъявления вещественных доказательств, документов, видео- и звукозаписей и иных источников информации, направленной на изменение позиций противостоящего лица;

. изменить психологическую обстановку действия – выбрать другое место и время его производства, исключить влияние внешних факторов («постороннего фона»), мешающих полному и всестороннему воздействию передаваемой и принимаемой информации;

отказаться от логически верного и перейти на аналогичный тактический прием (например, заменить допрос по обстоятельствам, на которые охотно «идет» допрашиваемый, проверкой его алиби; обыск в местах, где искомого «быть не должно»);

заменить следователя, провести действия группой следователей с участием оперативного работника, чтобы обеспечить более интенсивное допустимое воздействие и более жесткий контроль за реакциями подследственного на ту или иную информацию;

изменить темп проведения следственных действий и всего расследования, не останавливаясь на «проигрышных» для следователя эпизодах, до изменения следственной ситуации в благоприятную сторону;

исключить ненужные паузы, дающие подследственному возможность адаптироваться к ситуации;

сравнить данную ситуацию тактического риска по аналогии с ранее возникающими, оценить примененные ранее тактические приемы на предмет их использования;

использовать превосходство следователя в ранге рефлексии, широко применять фактор внезапности.

Разумеется, стремление минимизировать тактический риск может не увенчаться успехом, и действия следователя приведут к отрицательному результату. Возникает проблема нейтрализации отрицательных последствий тактики риска с наименьшими потерями для следователя. Имея в виду многовариантность возникающих при этом ситуаций, можно дать только общие рекомендации. Следователю требуется:

1. Тщательно проанализировать весь ход «рискованного» действия и установить момент «поворота к худшему», момент, когда уже нельзя было предотвратить наступление негативного результата.

2. Определить, какие ошибки были допущены, выяснить их причины; смоделировать ситуацию при устранении этих ошибок.

§ 3. Тактические комбинации (операции)

3. Заново рассмотреть всю исходную информацию и переоценить ее; определить комплекс мер по исправлению ошибок и недопущению их в будущем.

4. Исследовать ситуацию на основе новой стратегии расследования и разработать новую модель следственного действия.

Эффективным средством предотвращения негативных последствий в условиях тактического риска служат тактические комбинации (операции).