Правовая основа криминалистики

Понятие, правовые основы и система криминалистической регистрации

Криминалистическая регистрация – это система научных положений и разработанных на их основе методик по формированию и ведению централизованных оперативно-справочных, криминалистических и розыскных учетов в целях информационного обеспечения раскрытия, расследования, предупреждения преступлений и решения иных задач правоохранительных органов.

Научными основами криминалистической регистрации являются:

  • – материалистическая диалектика как всеобщий метод познания окружающей действительности в ее непрерывном развитии;
  • – индивидуальность и неповторимость объектов, их тождественность только самим себе;
  • – относительная устойчивость объектов в течение определенного периода времени;
  • – возможность переноса и сохранения признаков следообразующего объекта на следовоспринимающий объект и наоборот.

Учет – система хранения и поиска криминалистически значимой информации об объектах учета, пригодной для раскрытия и расследования преступлений.

Понятие «учет» охватывает не только саму систему хранения и поиска информации, но и деятельность по формированию и ведению учета, т.е. сбору, обработке, хранению и предоставлению информации об объекте учета. При этом систематизация и размещение в информационной системе информации об объектах учета позволяет осуществить ее использование в целях раскрытия преступлений и расследования уголовных дел.

Использование учета предполагает осуществление комплекса мероприятий по получению и сопоставлению информации об объектах учета и объектах проверки в целях установления лиц, подозреваемых в совершении преступлений, а также иных обстоятельств, имеющих значение для раскрытия преступлений и расследования уголовных дел.

Различают следующие способы фиксации информации в учетах:

  • – описание (письменная фиксация сведений, признаков объекта, подлежащего регистрации);
  • – размещение дактилоскопических карт;
  • – фотографирование;
  • – фонограмма;
  • – зарисовка;
  • – коллекционирование (собирание и хранение объектов в натуре);
  • – смешанный (когда применяются несколько способов фиксации объектов).

При регистрации объектов их признаки (сведения о них) фиксируются по определенной системе. Соответственно различают формы ведения учета: картотеки, журналы, фотоальбомы, фототеки (видеотеки), натурные коллекции, базы данных (память ЭВМ), смешанная и др.

В результате проверки по учетам может быть установлено сходство проверяемого объекта с объектом, состоящим на учете, или могут быть получены сведения, характеризующие проверяемый объект или имеющие иное значение для расследования. При ведении экспертно- криминалистических учетов решаются вопросы идентификации объектов учета, т.е. возможно установление единичного объекта, относящегося к преступлению. Существенное значение в некоторых случаях может иметь и отрицательный ответ регистрационного органа – когда сообщается, что объект проверки по учету не значится.

Правовую основу деятельности по формированию и использованию учетов составляют Конституция, уголовно-процессуальное законодательство, законодательные и подзаконные нормативные правовые акты о полиции, об оперативно-розыскной деятельности, а также ведомственные инструкции соответствующих министерств и ведомств.

Основаниями постановки на учет чаще всего выступают: приговор суда, в том числе по уголовным делам частного обвинения; постановление о привлечении в качестве обвиняемого, обвинительный акт; постановление дознавателя, следователя или судьи, определение суда об избрании меры пресечения в отношении подозреваемого, обвиняемого; постановление суда об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу подозреваемого, обвиняемого; постановление о прекращении уголовного дела или уголовного преследования но нереабилитирующим основаниям; постановление о принятии к производству уголовного дела, поступившего из компетентного органа иностранного государства; постановление о заведении дела по установлению личности неизвестного; решение суда (судьи) об административном выдворении за пределы Российской Федерации и др.; рапорт сотрудника оперативно-розыскного подразделения, утвержденный его руководителем, либо поручение или требование следователя, дознавателя либо иного лица, уполномоченного осуществлять розыскные меры по делу и др.

Система криминалистической регистрации состоит из отдельных централизованных учетов, формирование и ведение которых осуществляется в зависимости от уровня охвата территории, характера информации и учитываемых объектов. По характеру информации выделяются оперативно-справочные, розыскные и криминалистические, а также экспертно-криминалистические учеты.

В зависимости от охвата территории оперативно-справочные, криминалистические и розыскные учеты подразделяются на федеральные и региональные учеты, а экспертнокриминалистические – на федеральные, региональные и местные учеты. Некоторые объекты учетов регистрируются на нескольких уровнях, т.е. являются смешанными.

Централизованные оперативно-справочные, криминалистические и розыскные учеты органов внутренних дел формируются и ведутся на федеральном уровне в Главном информационно-аналитическом центре МВД России (ГИАЦ) и на региональном уровне в информационных центрах МВД, ГУВД, УВД по субъектам РФ (ИЦ), а также в информационных центрах управлений внутренних дел на железнодорожном, водном и воздушном транспорте (УВДТ).

Экспертно-криминалистические федеральные учеты на всероссийском уровне ведутся в Экспертно-криминалистическом центре МВД России (ЭКЦ МВД России).

Региональный экспертно-криминалистический учет ведется на уровне субъекта РФ в экспертнокриминалистическом центре МВД, ГУВД, УВД субъекта РФ, по преступлениям, совершенным на территории соответствующего субъекта РФ, включая территории обслуживания УВД (ОВД) на транспорте, УВД (ОВД) закрытых территориях и режимных объектах, либо на территории нескольких субъектов РФ, определяемых МВД России (ЭКЦ субъектов РФ).

Местный экспертно-криминалистический учет ведется на уровне территориального структурного подразделения ЭКЦ МВД УВД по экспертно-криминалистическому обеспечению городского, районного органа внутренних дел.

Оперативно-справочные централизованные учеты ведутся в информационно-аналитических службах органов внутренних дел и предназначены, прежде всего, для установления местонахождения лиц, объявленных в федеральный и межгосударственный розыск; для подтверждения наличия (отсутствия) сведений о привлечении лица к уголовной ответственности, судимости, реабилитации, времени и месте отбывания наказания; розыска похищенных предметов и т.п.

Формирование и ведение автоматизированных централизованных криминалистических и розыскных учетов осуществляется ГИАЦ и ИЦ на базе интегрированного банка данных федерального уровня (ИБД-Ф) и интегрированного банка данных регионального уровня (ИБД-Р), а также автоматизированных информационных систем (АИС) и автоматизированных информационнопоисковых систем (АИПС). Они предназначены для получения информации о тяжких и особо тяжких преступлениях, подозреваемых и обвиняемых в их совершении; лицах, объявленных в международный розыск по линии Интерпола, подозреваемых, обвиняемых, осужденных и лиц, пропавших без вести, и т.п. Постановке на учет также подлежат различные предметы: утраченное и выявленное огнестрельное оружие, имеющее индивидуальный номер; разыскиваемые транспортные средства; номерные вещи; похищенные средства мобильной связи и др.

Экспертно-криминалистические учеты ведутся в экспертно-криминалистических подразделениях ОВД (ЭКП) и содержат экспертно-криминалистическую информацию, т.е. индивидуальную совокупность криминалистически значимых признаков об объекте учета, выявляемых и фиксируемых с использованием специальных знаний, экспертно-криминалистических методов и средств. Основной формой ведения экспертно-криминалистических учетов является картотека, состоящая из информационных карт установленной формы.

Самая обширная классификация строится в зависимости от объектов учета. Под объектом учета понимаются правонарушения и преступления, известное или неизвестное лицо, предмет (след), вещество, обладающие индивидуальной информацией, пригодной для закрепления и последующего использования в целях раскрытия и расследования преступлений.

К объектам, подлежащим учету, относятся:

  • а) известные и неизвестные люди (граждане Российской Федерации, иностранные граждане и лица без гражданства (ЛБГ), подозреваемые или обвиняемые в совершении преступления, осужденные за совершение преступления, объявленные в розыск, неспособные по состоянию здоровья или возрасту сообщить данные о своей личности, если установить указанные данные иным способом невозможно; иностранцы и лица без гражданства, незаконно находящиеся на территории РФ или подлежащие административному выдворению за пределы территории РФ либо депортации и т.п.);
  • б) неопознанные трупы;
  • в) преступления;
  • г) известные и неизвестные предметы (утраченное или выявленное огнестрельное оружие; пули, гильзы и патроны со следами нарезного ручного стрелкового огнестрельного оружия, изъятые с мест происшествий и преступлений; разыскиваемые транспортные средства; похищенные предметы, имеющие культурную (историческую, научную, художественную) ценность; номерные вещи и т.п.).

Централизованные оперативно-справочные, розыскные и криминалистические учеты формируются и ведутся в информационных службах ОВД, а экспертно-криминалистические учеты – в ЭКП ОВД на соответствующем уровне.

В результате изучения данной главы обучающийся должен: знать

  • • теоретические и методологические основы криминалистики;
  • • основные криминалистические понятия и категории;
  • • закономерности отражения преступления в окружающей среде;
  • • криминалистическое учение о следах;
  • • теорию криминалистической идентификации;
  • • тактику производства отдельных следственных действий; уметь
  • • производить фиксацию хода и результатов следственного действия;
  • • выдвигать версии, выводить из них логические следствия и организовывать их проверку;

владеть

  • • навыками исследования и оценки собранной информации;
  • • навыками фиксации криминалистически значимой информации.

Общие положения криминалистики

Криминалистика — юридическая наука, о которой справедливо говорят, что она находится на переднем крае борьбы с преступностью. Вряд ли можно точнее определить ее социальное значение. Именно криминалистика на основе результатов научных исследований и разработок дает в руки следователей, судей, оперативно-следственных работников и экспертов-криминалистов научно обоснованные и проверенные практикой средства, приемы и методы раскрытия, расследования и предупреждения любых преступлений.

Объектом криминалистики являются две противоположные друг другу формы деятельности: деятельность по расследованию преступлений и преступная деятельность.

Предмет криминалистики — это совокупность закономерностей, имеющих отношение к событию преступления (в том числе образованию его материальных и идеальных следов), и закономерностей обнаружения, собирания, исследования и использования информации в процессе доказывания (закономерности операций со следами).

Современное определение криминалистики было предложено Р. С. Белкиным в 1987 г.

Криминалистика — это наука о закономерностях механизма преступления, возникновения информации о преступлении и его участниках, закономерностях собирания, исследования, оценки и использования доказательств и основанных на познании этих закономерностей специальных методах и средствах судебного исследования и предотвращения преступлений.

Общей задачей криминалистики является научное обеспечение деятельности по раскрытию и расследованию преступлений, а также внедрение в такую деятельность достижений иных областей знания в целях повышения эффективности работы следователей, экспертов, суда. Общая задача предполагает существование ряда детализирующих ее частных задач. К ним относятся:

  • • дальнейшее выявление и изучение объективных закономерностей, составляющих предмет криминалистики;
  • • разработка новых и совершенствование имеющихся технических средств, тактических приемов и методических рекомендаций для нужд практической деятельности;
  • • адаптация достижений гуманитарных, естественных, технических и формальных наук для решения задач расследования преступлений;
  • • расширение возможностей применения криминалистики в других видах юридической и иной деятельности.

Следует заметить, что преступление как деятельность не является исключительной сферой исследования криминалистики. Помимо криминалистики его изучают правовая социология и отчасти криминология и психология. Но именно в рамках криминалистики происходят выделение, обобщение и интеграция в деятельность практических работников правоохранительных органов значимой информации о преступлении в виде криминалистической характеристики того или иного вида преступления. Обобщение практики позволяет сформировать криминалистическую характеристику той или иной группы преступлений, а затем адаптировать и внедрить полученный результат в практику. Таким образом, наблюдается обратная связь теории с практикой.

Потребность в разработке системных методов обнаружения события преступления и привлечения виновных лиц к ответственности существовала всегда, и на протяжении всей истории цивилизации происходило накопление научного знания, позволяющего расследовать преступления.

Из истории криминалистики

Так, еще в Древнем Египте существовала розыскная таблица, с помощью которой систематизировались признаки внешности преступников и беглых рабов.

В Древнем Риме появилась практика арестов и обысков, в том числе были разработаны процессуальные условия и тактические приемы их производства.

Необходимость получения признательных показаний от задержанного лица привела к тому, что на протяжении нескольких веков лучшим доказательством считалась информация, полученная под пыткой.

С XIII в. в числе прочих предметов в Болонском университете преподавалась судебная медицина.

В XV в. чиновники Московского государства уже владели приемами определения подложных документов и сличения подписей.

В 1570 г. в Париже была образована корпорация присяжных мастеров- письмоведов, занимавшаяся исследованием и заверением документов, а также выявлением подделок.

В 1778 г. выходят работы швейцарского ученого Иоганна Лафатера, в которых исследовались признаки внешности человека, в частности анализировались общие закономерности почерка, походки и речи.

В 1805 г. в России вышло пособие «Зерцало правосудия», в котором описывались правила, приемы и методы расследования преступлений.

В 1804 г. немецкий ученый Иоганн Риттер обнаружил ультрафиолетовые лучи, с помощью которых до сих пор производится обнаружение биологических следов (например, крови) и исследование документов.

В XIX в. в США для поиска преступников использовали помощь индейцев- следопытов.

В 1880-е гг. французский полицейский чиновник Альфонс Бертильон разработал антропологический метод регистрации преступников, основанный на измерении тела человека по 11 параметрам (он стал известен как берти- лъонаж). До этого основными способами регистрации преступников являлись клеймение и так называемый парад заключенных, когда задержанные ходили кругами перед сотрудниками полиции, пока те старались как можно точнее запомнить черты их внешности. Заслугой Бертильона является и стандартизация методов фотографирования преступников, положившая начало криминалистической фотографии.

Важнейшим событием в истории криминалистики следует считать открытие значения узоров пальцев рук человека. Первые работы, посвященные исследованию папиллярных узоров пальцев рук, относятся к XVII в. и принадлежат перу итальянского ученого Марчелло Мальпиги. Однако криминалистическое значение такие узоры приобрели лишь в XIX в. В 1858 г. англичанин Уильям Гершель, находившийся на службе в Индии, заставлял солдат-индусов удостоверять свою подпись отпечатком пальца, заметив, что у каждого человека отпечаток строго индивидуален.

В 1880 г. аналогичный эффект описал шотландский врач Генри Фолдс. Еще через несколько лет Френсис Гальтон и Хуан Вучетич предложили классификацию отпечатков пальцев, а благодаря последнему в 1891 г. регистрация отпечатков пальцев была введена в полиции Буэнос-Айреса, и уже в 1892 г. Вучетич по кровавым отпечаткам пальцев сумел установить человека, совершившего убийство. В первые годы XX в. дактилоскопия как метод регистрации преступников была введена в полицейских участках Великобритании, России и других стран и вытеснила бертильонаж.

В 1890-е гг. немецкий химик Пауль Эзерих начал производить сопоставление с помощью фотографирования пуль, обнаруженных на месте происшествия, с экспериментально отстрелянными из изъятого оружия.

В 1892 г. выходит книга «Руководство для судебных следователей как система криминалистики», представлявшая собой энциклопедию известных к тому времени криминалистических знаний и рекомендаций. В этой работе впервые был использован термин «криминалистика» применительно к науке о расследовании преступлений, и с этого времени начинается развитие криминалистики как самостоятельной области научного знания. Важность этой книги заключается также в том, что в ней криминалистические знания обогатились тактическим содержанием вдобавок к техническим методам.

В 1889 г. Евгений Буринский создал в Санкт-Петербурге первую в мире судебно-фотографическую лабораторию, он эффективно использовал судебную фотографию для исследования документов.

В 1904 г. увидела свет работа немецкого ученого Альберта Вейнгарта «Уголовная тактика. Руководство к расследованию преступлений». В послесловии к русскому переводу 1912 г. его редактор В. И. Лебедев рассматривает в системе криминалистики уголовную тактику.

В период с 1924 по 1930-е гг. выходят работы И. Н. Якимова, Н. П. Макаренко, В. И. Громова, В. М. Натансона, П. П. Михеева, Н. Н. Семенова и других авторов, в которых излагаются взгляды на природу криминалистики. Получает распространение предложенное И. Н. Якимовым деление криминалистики на уголовную технику и уголовную тактику.

В 1929 г. В. И. Громов в своей книге «Методика расследования преступлений» предлагает дополнительно выделить в системе криминалистики третью часть, которую он назвал «методика расследования преступлений».

Таким образом, современная система прикладной криминалистики включает в себя три основных раздела: криминалистическую технику, тактику и методику.

Однако существование научной области знаний не может обойтись без своей общей теории. К общетеоретическим положениям криминалистики относятся учения о ее предмете, методах, способах и механизмах совершения преступных деяний, механизме образования криминалистически значимых следов и т. д. Кроме того, в общую теорию криминалистики включены положения о ее системе, соотношении с другими областями научного знания и пр. Общие положения криминалистики называются так неспроста: они имеют фундаментальное, основополагающее значение для всех остальных разделов криминалистики.

Криминалистическая техника — раздел криминалистики, в котором изучаются закономерности возникновения, обнаружения, фиксации, изъятия и исследования материальных следов преступления, а также применения технико-криминалистических средств и методов.

Криминалистическая тактика — это раздел криминалистики, который включает в себя комплекс научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по наиболее эффективному производству следственных и иных процессуальных действий, построению и проверке следственных версий, организации и планированию расследования, обеспечению взаимодействия следователя с другими участниками уголовного судопроизводства.

Криминалистическая методика — это раздел криминалистики, синтезирующий положения криминалистической техники и тактики, в котором на их основе разрабатываются типовые рекомендации и программы предотвращения, раскрытия и расследования преступлений определенной группы (например, методика расследования убийств или методика расследования преступлений, совершенных несовершеннолетними).

Одной из важнейших теорий, разработанных в криминалистике и оказывающей прямое воздействие на все ее разделы, является теория криминалистической идентификации.

Криминалистическая идентификация — это процесс сравнения объекта с его отображением с целью установления их взаимной тождественности.

Любой объект (обладая комплексом только ему присущих признаков, отличающих его от других объектов), взаимодействуя с другими объектами, оставляет на них отображенную информацию о себе. По следам такого отображения можно установить картину преступления и то, какой объект оставил эту информацию. Так, по следу руки можно установить человека, который оставил этот след, а по найденной на месте происшествия пуле — оружие, из которого она была выстреляна.

Наиболее типичной ситуацией, в которой осуществляется криминалистическая идентификация, является производство судебной экспертизы. Однако идентификация может происходить и в других случаях, к примеру, при предъявлении для опознания мысленный образ в сознании опознающего сопоставляется с внешними признаками опознаваемого. В зависимости от того, что именно подлежит идентификации, она подразделяется на следующие виды.

Идентификация по материально фиксированным отображениям представляет собой наиболее распространенный вид идентификации и решает вопросы отождествления по следам, почерку, фото- и видеоизображениям и т. п.

Идентификация целого по частям решает задачи совмещения объектов, ранее представлявших собой единый объект, например идентификация автомобиля по осколку бампера, одежды — по ее обрывку и т. п. Здесь важно, чтобы идентифицируемый и идентифицирующий объекты имели общую линию разделения.

Идентификация по признакам общего происхождения — это установление тождества частей объекта и отдельных объектов, которые ранее составляли единое целое, но не имеют общей линии разделения, например установление личности человека по костным останкам, куска металла, из которого была отлита дробь, — по дробинке и т. п.

Идентификация по мысленному образу чаще всего имеет место при предъявлении для опознания. Опознающее лицо отождествляет объект по мысленному образу, сохранившемуся в памяти. Мысленный образ служит идентифицирующим объектом, а сам объект — идентифицируемым.

Чтобы идентифицировать объект, необходимо провести его идентификационное исследование, в котором выделяют три стадии.

1. На стадии раздельного исследования изучаются идентификационные признаки искомого и проверяемого объектов по-отдельности. Этот процесс носит название диагностического.

Криминалистическая диагностика состоит в выявлении признаков для установления свойств и состояния объектов, динамики и обстоятельств событий, причин и взаимосвязи явлений и фактов, связанных с событием преступления. Такие признаки могут быть общими (например, размер обуви, оставившей след) и частными (набойка или износ обуви, оставившей след); качественными (например, шрам на пальце руки) и количественными (число папиллярных узоров на пальце руки).

  • 2. Стадия сравнительного исследования представляет собой сопоставление идентификационных признаков искомого и проверяемого объектов в целях выявления совпадающих и различающихся признаков. Сравнение идентификационных признаков в обоих объектах должно вестись в направлении от общих признаков (в том числе групповых, классификационных) к частным. Это необходимо, чтобы при обнаружении существенных различий сразу исключить данный объект из проверяемых. Сравнительное исследование должно быть выполнено в полном объеме и с учетом всех выявленных признаков, так как именно их сопоставление позволяет сделать вывод о тождестве.
  • 3. На завершающей стадии происходит оценка результатов идентификационного исследования. Выявленные совокупности совпадающих и различающихся идентификационных признаков оцениваются с точки зрения их закономерности, значимости. Если закономерным, значимым является комплекс совпадающих признаков, есть основания сделать вывод о тождестве сопоставляемых объектов; если значителен и закономерен комплекс различающихся признаков, результат сопоставления будет отрицательным. Особое внимание уделяется различающимся признакам. Необходимо установить идентификационную значимость, устойчивость, независимость каждого признака в отдельности и определить, не обусловлено ли его происхождение изменениями самого идентифицируемого объекта, его состояния или результатом специально принятых преступником маскировочных мер.

Результат экспертного идентификационного исследования может иметь форму категоричного, как положительного (наличие тождества), так и отрицательного (отсутствие тождества), и вероятностного. Последний делается экспертом в том случае, если совокупности идентификационных признаков исследованных объектов недостаточно для принятия категоричного вывода. Такой вывод не имеет доказательственного значения, однако может быть использован в тактических целях оперативно-розыскной деятельности или в качестве косвенного доказательства (например, вероятностный вывод о причинении телесных повреждений представленным на экспертизу орудием будет иметь доказательственное значение в совокупности с результатами исследования крови или волокон на его поверхности).

5.1. Развитие научных основ криминалистической регистрации

Учение о криминалистической регистрации относится к числу наименее разработанных частных криминалистических теорий, хотя исторически элементы этого учения зародились еще до консолидации криминалистических знаний в самостоятельную науку. Известно, что необходимость решения проблемы уголовной регистрации стимулировала разработку научных методов раскрытия и расследования преступлений, то есть само возникновение криминалистики. Организационное решение этой проблемы в первые годы после революции стало од­ной из причин создания первых технико-криминалистических подразделений советской милиции. В основе многих первых работ советских криминалистов лежала идея повышения эффективности системы уголовной регистрации и использования ее возможностей в борьбе с преступно­стью. Видимо, именно по этим причинам развитие этой криминалистической теории шло преимущественно в направлении разработки ее прикладных разделов — отдельных видов уголовной регистрации, объединяемых не единством их научных основ, а целями уголовной регист­рации вообще. В сущности, еще и сейчас учение о криминалистической регистрации нельзя считать полностью сложившейся теорией. Представляется, что оно находится в процессе своего становления и учением может быть названо, скорее, исходя из перспектив развития этого важного раздела криминалистической науки, нежели по признаку его современного состояния.

Для того чтобы иметь представление о том, как формировались научные основы криминалистической регистрации, необходимо проследить, как определялся сам объект познания рассматриваемой теории — уголовная регистрация как специализированная система накопления, хранения и передачи определенного рода информации, — как определялись цели функционирования этого объекта и его содержание.

Первое определение одного из видов уголовной регистрации в советской литературе содержится в работах И. Н. Якимова. Он пишет о регистрации преступников, под которой понимает «учет преступного эле­мента страны в целях изыскания наилучших способов борьбы с преступностью и обезвреживания самих преступников”1. Другие виды регистрации он упоминает, но не определяет.

Методы или способы регистрации И. Н. Якимов разделил на основные — дактилоскопию, сигналетическую фотографию и словесный портрет — и вспомогательные (или вспомогательную систему регистрации). К числу последних он отнес: а) способы, устанавливающие преступное прошлое преступника (биография); б) способы, дающие возможность установить личность преступника, совершившего данное преступление (профессия и специальность) и в) способы, содействующие активному розыску преступника и установлению за ним наблюдения, когда он находится на свободе (учет и розыск). Всего таких способов И. Н. Якимов насчитал шесть: регистрация справок о судимости; регистрация преступников по преступным профессиям и по характеру преступной работы; регистрация их кличек и прозвищ; регистрация татуировок и физических примет; регистрация почерков преступников (вымогателей, подде­лывателей, шантажистов); регистрация лиц, близких к преступникам и оказывающих им помощь, виновность которых трудно установить и которые «остаются только под подозрением” (скупщики краденого, притоносодержатели, укрыватели и др.)2.

Характерна для этапа эмпирического развития советской криминалистики попытка И. Н. Якимова охарактеризовать научные основы уголовной регистрации. Он считал, что «все указанные способы регистрации — дактилоскопия, словесный портрет и сигналетическая фотография — в конечном счете покоятся на том эмпирическом положении, что каждому человеку свойственна физическая индивидуальность, благодаря коей его всегда можно отличить от других, хотя бы, на первый взгляд, и очень похожих на него людей. Кроме свойственной ему индивидуальности, человек в течение своей жизни приобретает еще ряд навыков и привычек, свойственных только ему одному, по коим его легко узнать (походка, манеры, жесты, почерк, автоматические движения, голос, взгляд и т. д.). В результате все методы регистрации постольку верны и безошибочны, поскольку не доказана возможность полного физического тождества двух людей, чего для практических целей более чем достаточно”3.

Судя по известной нам литературе, вплоть до 1935 г. общие вопросы уголовной регистрации не подвергались исследованию. Оригинальная работа П. С. Семеновского «Дактилоскопия как метод регистрации” (1923) содержала научное обоснование лишь дактилоскопического метода регистрации (неизменность, индивидуальность и возможность клас­сификации пальцевых узоров). Авторы первого коллективного советского учебника по криминалистике пришли к выводу, что основой классификации регистрационных систем являются элементы состава преступления: субъект, объект и преступное действие. Поэтому они подразделили регистрационные системы на три основные группы. К первой группе (системы, относящиеся к личности преступника) они отнесли дактилоскопию, словесный портрет и сигналетическую фотографию, а также «мало практикуемые виды регистрации”: особых примет, отпечатков ладоней, пофамильный учет судимых, привлекаемых к расследованию, разыскиваемых, отбывающих наказание и подвергаемых приводу, регистрацию кличек и прозвищ. Ко второй группе регистрационных систем (по признакам объекта преступления) были отнесены «парные” системы — предметов, добытых преступным путем, и алфавитного учета потерпевших, неопознанных трупов и лиц, пропавших без вести. В число систем третьей группы (по признакам преступного действия) вошли регистрации по роду преступлений и «категориям преступности”, по способам совершения преступлений и приемам преступного действия, по почерку4. Хотя эта классификация с точки зрения строгости оснований и не была безупречной, она, несомненно, способствовала упорядоченности системы регистрации. Ее последовательности придерживались и авторы учебника криминалистики 1938 г.

В этом учебнике мы встречаем научное обоснование регистрации по способу совершения преступления: индивидуальность психики людей, проявляющаяся во всей их деятельности. «Опыт показывает, — писал автор этого раздела И. Н. Якимов, — что это отражение психической индивидуальности на деятельность человека настолько велико, что он многое совершает по раз и навсегда избранному способу или приему, причем в некоторых случаях эта привычная, излюбленная повторяемость действий доходит до их «автоматизма”5. Из такого понимания основ этого вида регистрации логически делался вывод, что она особенно эффективна в отношении преступников-профессионалов, особенно преступников-«гастролеров”6.

Уголовно-правовых оснований классификации видов уголовной регистрации придерживались Б. М. Шавер и А. И. Винберг в первом издании своего учебника криминалистики для юридических школ (1940). В 1941 г. по проблематике уголовной регистрации были защищены две кандидатские диссертации: А. И. Князевым («Уголовная регистрация”, Московский юридический институт) и Д. П. Рассейкиным («Регистрация преступников в СССР”, Харьковский юридический институт). Первый из них придерживался уголовно-правовых оснований классификации видов регистрации, второй вернулся к классификации И. Н. Якимова7, доминировавшей с этого момента в криминалистической литературе вплоть до 1958 г.8

Насколько нам удалось проследить, впервые после И. Н. Якимова (спустя четверть века) определение уголовной регистрации предложил Н. В. Терзиев. С его точки зрения, «уголовная регистрация есть систематический документальный учет определенной категории лиц и некоторых объектов, имеющих криминалистическое значение, с целью их последующей идентификации и для наведения справок при расследовании преступлений”9. В сущности, только с этого времени определение уголовной регистрации становится атрибутом учебников по криминалистике. В 1963 г. появляется определение Б. И. Шевченко, который считал, что «уголовной регистрацией называется специальная система учета сведений о лицах, совершивших преступления, с целью организованного использования этих сведений для расследования преступлений и их предупреждения”10.

Как в определении И. Н. Якимова, так и в последующих определениях Н. В. Терзиева и Б. И. Шевченко регистрация понималась как учет определенной информации. В 1966-67 гг. эти термины попытались поменять местами. Рассматриваемый раздел криминалистики в некоторых работах уже именуется «криминалистическим учетом”, который понима­ется как уголовная регистрация, осуществляемая в виде систематизированного письменного или иного учета определенных сведений об объектах, связанных с расследуемым событием, а также как систематизация и классификация собираемой информации в целях предупреждения и раскрытия преступлений11.

Существенным оказалась не «победа” нового термина над старым, а она, кстати, была недолговечной12, а то, что в эти годы сложилось иное представление об основах систематизации учетных данных. В качестве основ такой систематизации А. И. Винберг назвал классификацию не только регистрируемых объектов, но и их идентификационных признаков, и эта идея была плодотворной для последующей разработки проблем уголовной регистрации. Эти признаки А. И. Винберг разделил на три группы: 1)признаки анкетно-установочных данных; 2) признаки, отображающие внешнее строение объектов; 3) признаки, характеризующие навык человека13.

По нашему мнению, это был новый подход к проблеме регистрационной систематики, который поднял на качественно новую ступень уровень научных исследований в этой области криминалистики.

Тенденции нового подхода к решению вопросов уголовной регистрации проявились и в некоторых определениях уголовной регистрации, которые были сформулированы после 1966 г., и в раскрытии ее содержания, объектов, природы и сущности регистрационной информации.

В определении уголовной регистрации, предложенном А. Ю. Пересункиным в 1968-69 гг., нашли отражение взгляды В. П. Абросимова, И. В. Макарова и В. М. Шванкова, выразивших мнение, что объектами учета являются не следы рук, а лица, оставившие эти следы, не стреляные пули и гильзы, а оружие, из которого они были выстрелены, и т. д. Исходя из этого положения, А. Ю. Пересункин предложил понимать под уголовной регистрацией «совокупность различных видов учета определенных, попавших в сферу уголовного процесса или оперативной деятельности объектов, осуществляемых путем фиксации и сосредоточения характеризующих эти объекты данных”14. Последующие определения уголовной регистрации ничего существенно нового в раскрытие этого понятия, как нам представляется, не внесли15.

Несмотря на то, что разработка учения о криминалистической регистрации и ранее, и теперь в известной степени осложняется ведомственной принадлежностью регистрационных массивов, ведомственной же регламентацией деятельности регистрационных аппаратов и сравнительной малочисленностью ученых, интересующихся этой проблематикой, за последнее время и в этой области удалось достичь определенных позитивных результатов, на анализе которых мы и остановимся в следующем параграфе.

Вопрос 1. Понятие, содержание, правовые основы и система криминалистической регистрации

Вопрос 2. Виды учета

Вопрос 3. Криминалистические информационные массивы международных организаций

Вопрос 1. Понятие, содержание, правовые основы и система криминалистической регистрации

В настоящее время можно говорить, что криминалистическая регистрация сформировалась как одна из частных криминалистических теорий. Более того, именно с криминалистической регистрации началось формирование криминалистики как науки. С другой стороны, деятельность по раскрытию и расследованию преступлений можно рассматривать как процесс получения, обработки и использования информации. От качества и количества информации, ее доступности для следователей и лиц, осуществляющих розыск и дознание, или от уровня их информационной обеспеченности во многом зависит эффективность этой деятельности.

Методы регистрации в целях борьбы с преступностью использовались еще в глубокой древности. Для этого применялись обычно два способа: клеймение и калечение, одновременно осуществлявшие функции наказания и опознания (второй век до н.э. – древнеиндийские «законы Ману»; законы Хаммурапи древнего Вавилона). Физические увечья указывали не только на характер содеянного преступления, но и на то, сколько преступлений было совершено данным лицом. При клеймении на лице или другой части тела выжигали условные знаки, буквы или целые слова (например, в России – «вор», «кат»). Такие способы имели нормативную базу, например, раздел в Соборном уложении 1649 г., а в указе Петра I (1691 г.) был точно определен способ нанесения клейм: «Натирать те пятна (клейма) порохом многажды накрепко, чтобы они тех пятен ничем не вытравливали и не живили, и чтобы те пятна на тех ворах были знатны по смерть их». Клеймо несколько облегчало поимку преступника, но установить, где, когда и за что он был осужден, опознать его личность по клейму было невозможно.

В Австрии и России предпринимались попытки выжигать на теле человека целые анкеты. В Англии еще в начале XIX в. проводились так называемые «идентификационные парады», заключавшиеся в том, что преступников, находящихся в заключении, осматривали полицейские, стараясь опознать ранее виденных. Однако это не был учет преступников в современном понимании.

Начало формирования криминалистической регистрации на научной основе было положено в конце XIX в. французским криминалистом А. Бертильоном, который внедрил в практику борьбы с преступностью антропометрический метод регистрации преступников (1882 г.). Через несколько лет (1887 г.) была доказана возможность использования в этих же целях дактилоскопии (В. Гершель, Г. Фулдс). Задачу классификации пальцевых отпечатков успешно решил английский антрополог Г. Гальтон (1891 г.). В России дактилоскопическая форма учета была введена в 1905 г. Не случайно система первоначально получила название «уголовная регистрация» (т.е. регистрация преступлений и преступников), которое встречается в некоторых учебниках криминалистики до сих пор.

Криминалистическая регистрация – это раздел криминалистической техники, содержащий совокупность научных положений и технических средств для учета накопления и использования информации об объектах, попадающих в сферу следственной и оперативно-розыскной деятельности, в целях раскрытия и расследования преступлений.

Система криминалистической регистрации состоит из отдельных учетов. Каждый учет охватывает группу однородных объектов; с появлением нового вида регистрируемых объектов возникает новый вид учета. Таким образом, учет – это подсистема криминалистической регистрации, в которой сосредоточена информация об однородных (однотипных) объектах. Говоря об учете, следует иметь в виду не только его содержание, т.е. зафиксированные с его помощью данные, но и саму процедуру учета, включающую действия по собиранию и регистрации информации, ее систематизации, хранению, поиску.

К объектам, подлежащим учету относятся:

а) люди(известные — объявленные в розыск, арестованные, задержанные, лица, представляющие оперативный интерес, занимающиеся бродяжничеством и попрошайничеством, без вести пропавшие; неизвестные — преступники, скрывшиеся с мест совершения преступления, психически больные, дети, личность, которых не установлена, и т.п.);

б) трупы(погибшие, умершие граждане, личность которых не установлена);

в) предметы(принадлежность которых известна — утраченное огнестрельное нарезное оружие, похищенные вещи, угнанные автомобили и т.д., а также принадлежность которых неизвестна – выявленное огнестрельное оружие; орудия взлома, применявшиеся на месте преступления, и т.п.);

г) следы(например, следы пальцев рук с мест нераскрытых преступлений);

д) документы (например, поддельные документы, поддельные денежные знаки и ценные бумаги и др.);

е) животные(похищенные или пригульный скот);

ж) нераскрытые преступления.

Сущность криминалистической регистрации как предметной деятельности заключается в установлении признаков группового и индивидуального значения регистрируемых объектов. Полученные при регистрации материалы систематизируются в соответствии с научно разработанной классификацией признаков, обеспечивающих быстрое отыскание нужной информации.

Различают следующие способы фиксации информации в учетах:

— описание (письменная фиксация сведений, признаков объекта, подлежащего регистрации);

— получение оттисков (в т.ч. дактилоскопирование);

— фотографирование;

— фоно- и видеозапись;

— зарисовка, изображение в виде схем;

— коллекционирование (собрание и хранение объектов в натуре);

— смешанный (когда применяются несколько способов фиксации объектов).

При регистрации объектов их признаки (сведения о них) фиксируются по определенной системе. Соответственно различают формы ведения учета:картотеки, журналы, фотоальбомы, фототеки (видеотеки), коллекции, базы данных и др.

В результате проверки по учетам может быть установлено сходство проверяемого объекта с объектом, состоящем на учете, или могут быть получены сведения, характеризующие проверяемый объект или имеющие иное значение для расследования.

Существенное значение в некоторых случаях может иметь и отрицательный ответ регистрационного органа – когда сообщается, что объект проверки по учету не значится. Необходимо иметь в виду, что конечный результат проверки по учетам – неустановление индивидуального тождества, а только информирование о наличии или отсутствии в учетных массивах подобных, максимально схожих с проверяемым объектов.

Правовые основы, в соответствии с которыми организуется функционирование криминалистических учетов закреплены в: Законе России «О милиции», Федеральном законе «О государственной дактилоскопической регистрации в РФ», законе РФ «О содержании обвиняемых под стражей», «Об оружии», «Об оперативно-розыскной деятельности» и т.д. Большое значение имеют такие внутриведомственные акты, как «Наставление по формированию и ведению централизованных оперативно-справочных, розыскных, криминалистических учетов, экспертно-криминалистических коллекций и картотек органов внутренних дел РФ», утвержденное приказом МВД России от 12 июля 2000 г. № 752.

Юридическими основаниями для регистрации отдельных лиц являются: постановление прокурора, следователя или лица, производящего дознание, об избрании меры пресечения в виде содержания под стражей, а также постановление о привлечении в качестве обвиняемого; приговор или определение суда; постановление об объявлении лица в розыск; протокол задержания подозреваемого. Для регистрации иных объектов юридическим основанием служат протоколы следственных действий.

Регистрация других объектов и снятие их с учета производятся лишь при наличии достаточных, предусмотренных нормативными актами оснований.

Система криминалистической регистрации, функционирующая в органах внутренних дел (здесь сосредоточена большая часть криминалистических и иных учетов, предназначенных для целей раскрытия и расследования преступлений), достаточно сложна. Она может быть представлена в виде классификации по двум различным основаниям: первое основание -по территориальности и подразделениям, в которых ведутся учеты; второе -по характеру самих учетов и службам, в которых они ведутся. В зависимости от территориальности, охвата обслуживаемой территории все учеты можно подразделить на три группы: централизованные (федеральные), местные (региональные), централизованно-местные.

Централизованные(федеральные) учеты ведутся только в соответствующих центральных аппаратах МВД России: в Главном информационном центре МВД России (ГИЦ МВД), Экспертно-криминалистическом центре МВД России (ЭКЦ МВД), и охватывают регистрацией всю территорию России.

Местные(региональные) учеты ведутся в пределах республики или области в соответствующих зонально-информационных, информационных центрах (ЗИЦ, ИЦ МВД, ГУВД, УВД), экспертно-криминалистических управлениях (ЭКУ, ЭКО), подразделениях уголовного розыска. Некоторые учеты ведутся в низовых звеньях горрайлинорганах внутренних дел.

Централизованно-местные учеты предполагают регистрацию однотипных объектов как в центре, так и на местах. Таких учетов большинство. Не все одноименные объекты, учитываемые на местах (ЗИЦ, ИЦ, ЭКУ, ЭКО), регистрируются в центральных аппаратах (ГИЦ или ЭКЦ МВД), чтобы не загромождать их массивы. Так, например, на местном уровне централизованно-местного оперативно-справочного учета состоят лица, осужденные за любые преступления на территории обслуживаемого региона, независимо от меры и срока наказания, а в ГИЦ МВД России учитываются только лица (из этой категории), осужденные за особо тяжкие преступления к смертной казни, лишению свободы или ссылке, а также осужденные за иные преступления к лишению свободы на срок от 3 лет и выше. Используя централизованно-местный учет, следует помнить, что подучетный объект мог быть зарегистрирован только на местном уровне в другой республике, крае, области, и поэтому запрос необходимо сделать в ИЦ или ЭКО соответствующего региона, а не ограничиваться запросами в ГИЦ или ЭКЦ МВД и местные информационный центр или криминалистическое подразделение.

Характер централизованных и местных учетов, обусловленный особенностями проверки регистрируемых объектов, – это второе основание классификации.

Одна группа учетов ведетсяпо линии информационно-справочной службы — ГИЦ МВД, ЗИЦ, ИЦ МВД, ГУВД, УВД, учетных подразделений горрайорганов. Для проверки объектов по этим учетам не требуется специальных криминалистических познаний. Это учеты: оперативно-справочные; утраченного, похищенного и выявленного огнестрельного нарезного оружия; похищенных и изъятых номерных и неномерных вещей, предметов антиквариата и т.д.

Другая группа учетов ведется в экспертно-криминалистических подразделениях: ЭКЦ МВД России, ЭКУ, ЭКО МВД, ГУВД, УВД, горрайлинорганов. Для их организации и функционирования необходимы специальные криминалистические познания. К ним относятся: дактилоскопический учет неизвестных преступников, оставивших следы рук на местах нераскрытых преступлений, и лиц, взятых милицией на учет; пуль, гильз, патронов со следами оружия; поддельных бумажных и металлических денежных знаков; поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом; поддельных медицинских рецептов на получение сильнодействующих и наркотических веществ и образцов почерка лиц, занимающихся их подделкой; следов орудий взлома и инструментов, транспортных средств, обуви, а также микрообъектов, изъятых с мест совершенных преступлений, и т.д.

Итак, криминалистические учеты представляют собой информационную систему ОВД, состоящую из регистрации, сосредоточения и систематизации объектов, попавших в сферу уголовного процесса или оперативной деятельности, для их последующего использования при расследовании, розыске преступников и вещественных доказательств, выяснения различных обстоятельств, связанных с преступлением, а также для предупреждения преступлений.

Добавить комментарий