Доказывание— это деятельность субъектов доказывания в арбитражном процессе по обоснованию обстоятельств дела с целью его разрешения.
Доказывание в арбитражном процессе можно подразделить на два вида: 1) доказывание относительно всего дела; 2) доказывание относительно отдельных юридических фактов.
Арбитражное процессуальное законодательство не дает определения предмета доказывания, однако из дефиниции доказательств можно дать его определение (ч. 1 ст. 64 АПК).
Предмет доказывания — это совокупность обстоятельств материально-правового характера (юридических фактов), обосновывающих требования и возражения, участвующих в деле лиц, а также иных обстоятельств, установление которых необходимо для вынесения судом законного и обоснованного решения по делу.
Все юридически значимые факты, входящие в предмет доказывания, образуют фактический состав по делу, формируемый исходя из оснований иска, возражений ответчика, а также норм материального права, подлежащих применению.
В широкомпонимании предмет доказывания — все обстоятельства, имеющие значение для разрешения дела: материально-правовые и процессуальные факты, доказательственные факты. В узком смысле предмет доказывания — обстоятельства материально-правового характера, которые указаны в нормах материального права.
К средствам доказывания отнесены: письменные доказательства, вещественные доказательства, заключения экспертов, показания свидетелей, объяснения лиц, участвующих в деле, а также аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы.
Субъектами доказывания являются субъекты арбитражно-процессуальных правоотношений:
— суд;
— лица, участвующие в деле, их представители;
— свидетели, эксперты оказывают помощь в достижении цели доказывания и не несут обязанности доказывать какие-либо обстоятельства по делу.
Как всякое опосредованное познание предполагает наличие объекта, так и доказывание имеет свой предмет. Арбитражное процессуальное законодательство не использует терминологию «предмет доказывания», но характеристику этой процессуальной конструкции можно вывести путем логического толкования норм АПК, в частности, ч. 1 ст. 64 и ч. 2 ст. 65 АПК, определяющих перечень фактов, подлежащих доказыванию для правильного рассмотрения дела, а также источники формирования предмета доказывания.
Вопрос о содержании предмета доказывания в юридической науке является дискуссионным. По существу спор сводится к различному решению вопроса о том, составляют ли предмет доказывания исключительно факты материально-правового характера или в него должны включаться иные факты (обстоятельства), имеющие значение для дела.
Ученые единодушны в одном: в предмет доказывания входят факты материально-правового характера, с наличием или отсутствием которых закон связывает возможность возникновения, изменения или прекращения материально-правовых отношений между их субъектами. Правильное рассмотрение и разрешение дела в суде будет зависеть именно от установления этих фактов, им придается главенствующее значение.
Источниками формирования предмета доказывания являются: обстоятельства оснований заявленных требований и возражений; нормы материального права, подлежащие применению в данном деле. Если изначально суд определяет предмет доказывания на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права (ч. 2 ст. 65 АПК), то в ходе рассмотрения дела предмет доказывания может быть изменен в связи с изменением предмета или основания иска, возражения против него, предъявлением встречного иска.
Бесспорность отнесения к предмету доказывания указанных фактов очевидна: рассматриваемые дела в суде носят материально-правовой характер и для их разрешения суд должен руководствоваться нормами материального права, регулирующими спорные отношения. В гипотезах этих норм указаны факты, от которых зависят права и обязанности сторон и которые, следовательно, входят в предмет доказывания.
Пример
По делу о досрочном расторжении договора аренды арбитражный суд исходит из диспозиции ст. 619 ГК, предусматривающей доказывание следующих обстоятельств: арендатор пользуется имуществом с существенным нарушением условий договора; существенно ухудшает имущество; более двух раз подряд по истечении установленного договором срока платежа не вносит арендную плату; не производит капитального ремонта имущества в установленные договором аренды сроки и т.д.
Круг обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела, подлежащих установлению по той или иной категории дел, может быть определен постановлениями Пленума ВС РФ и сохранившими силу постановлениями Пленума ВАС РФ по вопросам судебной практики.
Пример
Предметом доказывания по делам об оспаривании решений общего собрания акционеров будут являться: неизвещение акционера о дате проведения общего собрания; непредоставление акционеру возможности ознакомиться с необходимой информацией по вопросам, включенным в повестку дня собрания; несвоевременное предоставление бюллетеней для голосования; обстоятельства, доказывающие, что: голосование данного акционера могло повлиять на результаты голосования; допущенные нарушения являются существенными; решение повлекло причинение убытков акционеру.
Позиция, согласно которой предмет доказывания есть юридические факты основания иска и возражения против него (обстоятельства материально-правового характера), на которые указывает норма материального права, подлежащая применению, получила наибольшее распространение в юридической науке. Представители этого направ-
Таким образом, предмет доказывания — подлежащие доказыванию в арбитражном суде юридические факты материально-правового характера, обосновывающие требования и возражения лиц, участвующих в деле, имеющие значение для правильного рассмотрения дела по существу и вынесения законного и обоснованного судебного акта.
Однако буквальное толкование ч. 1 ст. 64 АПК позволяет сделать вывод, что посредством доказательств суд устанавливает и иные обстоятельства, имеющие значение для дела. Сторонники широкого толкования предмета доказывания включают в предмет доказывания все факты и обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела (А. Г. Коваленко, И. В. Решетникова, Ф. Н. Фаткуллин, И. В. Решетникова).
К ним ученые относят доказательственные факты — факты, с которыми норма материального права не связывает юридических последствий, но которые, будучи доказанными, способны подтвердить или опровергнуть существование юридических фактов. В отличие от материально-правовых фактов доказательственные факты чаще всего имеют косвенное отношение к рассматриваемому спору, не всегда отражены в нормах материального права, но, тем не менее, наряду с последними могут иметь значение для разрешения дела по существу. Например, сторона опровергает вывод эксперта доказыванием факта его некомпетентности.
В этом же ряду находятся юридические факты процессуально-правового характера, имеющие значение для разрешения дела. К таким фактам, например, можно отнести неподведомственность дела данному суду (п. 1 ч. 1 ст. 150 АПК); несоблюдение претензионного или иного досудебного порядка урегулирования спора с ответчиком (ч. 2 ст. 148 АПК); возражение ответчика против рассмотрения дела в арбитражном суде при наличии третейского соглашения (ч. 5 ст. 148 АПК) и т.д. Прекращая производство по делу либо оставляя заявление без рассмотрения, арбитражный суд должен выяснить, подтверждают ли имеющиеся доказательства существование обстоятельств, указанных в АПК в качестве оснований прекращения производства по делу, либо оставления заявления без рассмотрения и т.д.
К числу иных обстоятельств, имеющих значение для дела, ученые относят также проверочные факты.
Пример
дит в предмет доказывания, но его игнорирование приведет к использованию в судебном решении недостоверных доказательств.
Ученые-процессуалисты выделяют еще одну группу обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела, подлежащих установлению судом. Это факты легитимации к процессу, т.е. факты, удостоверяющие правомерность участия в процессе в качестве стороны, когда фактическое предположение о субъекте спорного правоотношения не совпадает с его определением в норме материального права. К примеру, определение ответчика в деле о возмещении вреда, причиненного источником повышенной опасности. В силу ст. 1079 ГК таковым (по общему правилу) признается владелец источника повышенной опасности, а не лицо, причинившее вред.
И, наконец, факты, необходимые для судебной профилактики правонарушений, которые могут быть положены в основу частного определения. Такими обстоятельствами выступают обнаруженные арбитражным судом в ходе рассмотрения дела факты нарушения законодательства РФ государственным органом, органом местного самоуправления, иным органом, организацией, наделенной федеральным законом отдельными государственными или иными публичными полномочиями, должностным лицом, адвокатом, субъектом профессиональной деятельности (ч. 1 ст. 188.1 АПК).
В отличие от фактов материально-правового характера, все перечисленные выше факты носят факультативный характер, они могут иметь место в доказывании по делу, а могут и отсутствовать. Как правило, их неустановление редко является самостоятельным основанием для отмены судебного акта в апелляционном, кассационном порядке, однако способно привести к принятию незаконного и необоснованного судебного акта, также подлежащего отмене.
Представители концепции широкого понимания предмета доказывания практически отождествляют предмет доказывания с предметом судебного познания. В основание требований и возражений могут входить обстоятельства, познаваемые в процессе, но не входящие в предмет доказывания, равно как и доказательства не являются только средством установления судом обстоятельств дела, а являются средством убеждения суда лицами, участвующими в деле, в истинности заявленных требований и возражений.
При этом следует четко различать круг обстоятельств, подлежащих установлению по каждому делу (предмет доказывания), и круг доказательств, необходимых для установления этих обстоятельств (объем доказывания). Поэтому в теории процессуального права ученые используют в применении к предмету доказывания в широком смысле термин пределы доказывания (И. В. Решетникова).
Правильное определение предмета доказывания является важным аспектом судебной деятельности, поскольку предмет доказывания определяет круг обстоятельств, подлежащих доказыванию по гражданскому делу, с которыми закон связывает правильное рассмотрение дела и вынесение законного и обоснованного судебного акта. Неполное определение обстоятельств, имеющих значение для дела (предмета доказывания), является основанием для отмены решения арбитражного суда в апелляционном порядке (п. 1 ч. 1 ст. 270 АПК). Правильное определение предмета доказывания позволяет определить границы последующих этапов доказательственной деятельности и проследить связь с распределением бремени по доказыванию и освобождением от доказывания.
Понятие и сущность доказывания
Основные положения теории судебного доказывания, разработанные в гражданском и уголовном процессах, применимы и к сфере арбитражного судопроизводства.
В юридической литературе нет единства мнений по наиболее существенным вопросам доказывания – сущности, субъектам и другим. Так, например, имеется две основные концепции относительно понятия судебного доказывания. Основу одной из них составляет суждение о судебном доказывании как способе познания фактических обстоятельств дела, и как следствие, отнесение к субъектам доказывания кроме лиц, участвующих в деле, также и суда. Основу другой концепции составляет понимание доказывания как деятельности, имеющей целью убедить суд в истинности доказываемых фактов, и как следствие, отнесение к субъектам доказывания только лиц, участвующих в деле, но не суда. Более убедительной представляется концепция о судебном доказывании как способе познания фактических обстоятельств дела, поскольку процесс доказывания состоит не только в представлении доказательств, но и их исследовании и оценке, что составляет прерогативу суда.
Судебное доказывание – это логико-практическая деятельность лиц, участвующих в деле, а также суда по установлению наличия или отсутствия фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.
В судебном доказывании реализуется единство двух видов деятельности: мыслительной (логической), подчиненной законам логики мышления, и практической (процессуальной), заключающейся в совершении лицами, участвующими в деле, и судом процессуальных действий по доказыванию, предусмотренных арбитражным процессуальным законодательством.
Большое значение для правильного решения дела имеет определение предмета доказывания.
Предмет доказывания – совокупность фактов материально-правового характера, установление которых необходимо для правильного разрешения дела.
Все юридически значимые факты, входящие в предмет доказывания, образуют фактический состав по делу, который формируется исходя из оснований иска и возражений ответчика и норм материального права, подлежащих применению
В соответствии с ч. 2 ст. 65 АПК РФ обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.
Не все факты, имеющие значение для дела, требуют доказывания. В соответствии со ст.ст. 69, 70 АПК РФ не нуждаются в доказывании факты: а) признанные арбитражным судом общеизвестными; б) преюдициальные; в) признанные сторонами.
Обстоятельства дела, признанные арбитражным судом общеизвестными, не нуждаются в доказывании (ч. 1 ст. 69 АПК РФ).
Преюдициальные (предрешенные) факты – факты, установленные вступившими в законную силу судебными актами арбитражных судов, судов общей юрисдикции по гражданским и уголовным делам в пределах, установленных ст. 69 АПК РФ. Обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.
Признанные сторонами в результате достигнутого между ними соглашения обстоятельства принимаются арбитражным судом в качестве фактов, не требующих дальнейшего доказывания.
Существенное значение имеет вопрос о том, на ком лежит обязанность доказывания.
По общему правилу, закрепленному в ст. 65 АПК РФ, обязанность доказывания обстоятельств, имеющих значение для дела, возлагается на то лицо, участвующее в деле, которое на них ссылается в обоснование своих требований или возражений. Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия государственными органами, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами оспариваемых актов, решений, совершения действий (бездействия), возлагается на соответствующие органы или должностное лицо.
Процесс доказывания осуществляется в строгой последовательности по определенным этапам: собирание, представление, исследование и оценка доказательств.
Собирание доказательств включает утверждение сторон и других заинтересованных лиц о фактах, имеющих характер доказательства, получение доказательств (лично или с помощью суда).
Доказательства представляются лицами, участвующими в деле. Арбитражный суд вправе им предложить представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и принятия законного и обоснованного судебного акта. Лицо, участвующее в деле, не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства (ст. 66 АПК РФ). При невозможности получения доказательств, находящихся на территории дру-гого субъекта РФ, арбитражный суд вправе направить соответствующему арбитражному суду су-дебное поручение о производстве определенных процессуальных действий (ст.ст. 73, 74 АПК РФ).
В арбитражном процессе предусмотрено положение о необходимости раскрытия доказательств до начала судебного заседания. Институт раскрытия доказательств известен процессуальному законодательству некоторых зарубежных стран, в частности Англии, США. Каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания, если иное не установлено АПК РФ. Лица, участвующие в деле, вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, были ознакомлены заблаговременно (ч. 3, 4 ст. 65 АПК РФ).
Представленные доказательства исследуются в судебном заседании на основе закрепленных в законе принципов устности, непосредственности, состязательности.
В ходе судебного разбирательства может быть сделано заявление лица, участвующего в деле, о фальсификации доказательства, представленного другим лицом, участвующим в деле (ст. 161 АПК РФ).
Общие правила оценки доказательств устанавливаются ст. 71 АПК РФ. Оценка доказательств пронизывает все этапы доказывания, и в то же время завершает его процесс. Оценка доказательств подразделяется на предварительную, окончательную и контрольную. Оценка имеет предварительный характер на начальных этапах доказывания, при подготовке дела к судебному разбирательству, в предварительном судебном заседании, а также на этапе исследования доказательств. Окончательная оценка дается судом в совещательной комнате при вынесении решения по делу, контрольная оценка производится вышестоящими судами при пересмотре дел.
Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.
Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы.
Относимость доказательств означает, что арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу. Суд не принимает поступившие документы, содержащие ходатайства о поддержке лиц, участвующих в деле, или оценку их деятельности, иные документы, не имеющие отношения к установлению обстоятельств по делу (ст. 67 АПК РФ).
Допустимость доказательств означает, что обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами (ст. 68 АПК РФ).
Так, например, в соответствии со ст. 162 ГК РФ несоблюдение простой письменной формы сделки лишает стороны права в случае спора ссылаться в подтверждение сделки и ее условий на свидетельские показания, но не лишает их права приводить письменные и другие доказательства.
АПК РФ предусмотрена возможность обеспечения доказательств (ст. 72 АПК РФ).
Понятие и виды доказательств
Доказательства в арбитражном процессе – полученные в предусмотренном АПК РФ и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела (ст. 64 АПК РФ).
В качестве доказательств допускаются письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы.
Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона.
Отдельные виды доказательств
Письменные доказательства — содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа. К письменным доказательствам относятся также протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним (ст. 75 АПК РФ).
Документы, полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи, а также документы, подписанные электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи, допускаются в качестве письменных доказательств в случаях и в порядке, которые установлены федеральным законом, иным нормативным правовым актом или договором. Правовое регулирование отношений в области использования данных документов осуществляется ГК РФ, ФЗ «Об электронной цифровой подписи», ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации», ФЗ «О связи» и др.
Письменные доказательства представляются в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии. Если для разрешения спора имеет значение лишь часть документа, представляется заверенная выписка из него.
Вещественные доказательства — предметы, которые своими внешним видом, свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела (ст. 76 АПК РФ).
Как правило, вещественные доказательства хранятся по месту их нахождения. Они должны быть подробно описаны, опечатаны, а в случае необходимости засняты на фото- или видеопленку. Вещественные доказательства могут храниться и в арбитражном суде, если суд признает это необходимым.
Арбитражный суд может провести осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения в случае невозможности или затруднительности доставки в суд.
Объяснения лиц, участвующих в деле (ст. 81 АПК РФ).
Объяснения сторон, заявителей как доказательства обязательно присутствуют в любом деле, поскольку это первоначальный, исходный доказательственный материал, на котором основываются требования истца, заявителя и возражения ответчика.
Это доказательство отличается от всех иных, поскольку источником информации являются лица, имеющие юридическую заинтересованность в деле. В отличие от свидетелей лица, участвующие в деле, не предупреждаются об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний и за отказ или уклонение от дачи показаний.
Объяснения даются в письменной или устной форме. Форму объяснений избирает сам участник процесса. По предложению суда лицо, участвующее в деле, может изложить свои объяснения в письменной форме.
Заключения экспертов (ст.ст. 55, 82-87 АПК РФ).
Судебная экспертиза — процессуальное действие, состоящее из проведения исследований и дачи заключения экспертом по вопросам, разрешение которых требует специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла и которые поставлены перед экспертом судом (судьей) в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по делу.
Наиболее часто при рассмотрении дел в арбитражных судах возникает необходимость в проведении экономической, бухгалтерской, товароведческой, строительной, почерковедческой, технической и некоторых других экспертиз.
В российской процессуальной теории считается общепризнанным, что экспертиза по вопросам права не может назначаться. АПК РФ 2002 г. содержит новеллу: предусматривается возможность привлечения экспертов для разъяснения вопросов в области иностранного права (ст. 14).
Правовое регулирование проведения экспертизы осуществляется АПК РФ, ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ» и другими нормативными правовыми актами.
Экспертиза проводится государственными судебными экспертами по поручению руководителя государственного судебно-экспертного учреждения и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями, в соответствии с федеральным законом.
Эксперт — лицо, обладающее специальными знаниями по касающимся рассматриваемого дела вопросам и назначенное судом для дачи заключения в случаях и в порядке, которые предусмотрены АПК РФ.
Эксперт предупреждается арбитражным судом об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения.
Экспертное исследование может проводиться одним или несколькими экспертами, иметь комиссионный или комплексный характер. Комиссионная экспертиза — экспертиза, проводимая не менее чем двумя экспертами одной специальности. Комплексная экспертиза — экспертиза, проводимая не менее чем двумя экспертами разных специальностей. Комиссионный или комплексный характер экспертизы определяется арбитражным судом.
На основании проведенных исследований и с учетом их результатов эксперт от своего имени или комиссия экспертов дают заключение в письменной форме и подписывают его.
Заключение эксперта оглашается в судебном заседании и исследуется наряду с другими доказательствами по делу.
При необходимости может быть назначена дополнительная или повторная экспертиза.
Дополнительная экспертиза — экспертиза, назначаемая при недостаточной ясности или полноте заключения эксперта, а также при возникновении вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств дела. Проведение дополнительной экспертизы поручается тому же или другому эксперту. Повторная экспертиза – экспертиза, назначаемая в случае возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличия противоречий в выводах эксперта или комиссии экспертов. Проведение повторной экспертизы поручается другому эксперту или другой комиссии экспертов.
Показания свидетелей (ст.ст. 56, 88 АПК РФ).
Свидетель — лицо, располагающее сведениями о фактических обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения дела. Не являются доказательствами сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности.
Не подлежат допросу в качестве свидетелей судьи и иные лица, участвующие в осуществлении правосудия, об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с участием в рассмотрении дела; представители по гражданскому и иному делу — об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с исполнением обязанностей представителей; лица, которые в силу психических недостатков не способны правильно понимать факты и давать о них показания. Кроме того, никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом.
За дачу заведомо ложных показаний, а также за отказ от дачи показаний свидетель несет уголовную ответственность, о чем он предупреждается арбитражным судом и дает подписку. При неявке в судебное заседание свидетеля по причинам, признанным судом неуважительными, суд может наложить на него судебный штраф (ч. 2 ст. 157 АПК РФ).
Свидетель сообщает известные ему сведения устно. Показания свидетеля заносятся в протокол судебного заседания. По предложению суда свидетель может изложить показания, данные устно, в письменной форме.
Иные документы и материалы (ст. 89 АПК РФ).
Выделение в качестве доказательств аудио- и видеозаписей, иных документов и материалов – новелла АПК РФ 2002 г.
Иные документы и материалы допускаются в качестве доказательств, если содержат сведения об обстоятельствах, имеющих значение для правильного рассмотрения дела. Сведения могут быть зафиксированы как в письменной, так и в иной форме.
К иным документам и материалам могут относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном АПК РФ. Перечень источников информации, которые могут быть использованы в процессе доказывания, является открытым.
Процесс доказывания для достижения поставленной цели осуществляется с строго определенной последовательности. При всем многообразии мнений почти все ученые едины в том, что доказательства надо собрать, представить, исследовать и оценить. Но прежде чем собирать доказательства, надо определить , какие доказательства должны быть собраны, а для этого необходимо установить предмет доказывания.
Таким образом, выделяют следующие элементы судебного доказывания:
- 1) определение предмета доказывания по делу;
- 2) собирание доказательств (выявление доказательств, их собирание и представление в суд);
- 3) исследование доказательств в суде;
- 4) оценка доказательств.
Следует отметить, что такое разделение чисто условно, т.к. арбитражным законодательством, как, впрочем, и гражданским, деление процесса доказывания не предусмотрено. По этой причине эти элементы можно сгруппировать согласно стадиям арбитражного процесса.
Во-первых, — это доказывание при подготовке дела. Прежде всего, должен быть определен предмет доказывания по делу, т.е. круг фактов, которые имеют юридическое значение для разрешения спора, причем, именно на суде лежит обязанность точно определить предмет доказывания, а также распределение обязанностей по доказыванию. До обращения к суду истец, формулируя предмет и основания своих требований, первоначально определяет предмет доказывания по делу. Согласно ст.102 АПК РФ содержание искового заявления составляют обязательные сведения, необходимые для рассмотрения и разрешения иска в арбитражном суде и, что касается доказательственной части, это: 1) обстоятельства, на которых основаны исковые требования; исковое заявление должно содержать надлежащим образом обоснованное с практической и правовой стороны требование (п.4 ч.2 ст.102 АПК); 2) доказательства, подтверждающие основания исковых требований. Здесь также, как и в гражданском процессе, убедительность приведенных в исковом заявлении доводов подтверждается указанием на доказательства оснований иска. При наличии у истца доказательств он прилагает их к исковому заявлению (п.5.ч.2 ст.102 АПК).
В этой же стадии предварительно решается вопрос о том, какие доказательства должны быть собраны по делу, оценивается их относимость, допустимость, достоверность и достаточность для поддержания правовой позиции.
После предъявления и принятия судом искового заявления лицо, участвующее в деле, вправе направить арбитражному суду возражения против иска – материально – правовые и процессуально правовые. Главная цель и смысл материально-правовых возражений против иска – это приведение доводов о том, что отсутствует субъективное материальное право, о защите которого просит истец. Процессуально правовые возражения – это доводы ответчика, которыми он стремится доказать неправомерность данного судебного процесса. Возражения против иска могут быть высказаны в различных заявлениях, ходатайствах ответчиком. Кроме того, АПК предусматривает специфическую, по сравнению с гражданским процессом, форму объединения всех возражений ответчика на предъявленный иск как отзыв на исковое заявление (ст.109 АПК).
Лицо, участвующее в деле, вправе направить в арбитражный суд отзыв на исковое заявление с приложением документов, подтверждающих возражения против иска.
В условиях состязательности иные обстоятельства, чем представленные сторонами, не доказываются и не исследуются. Но суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства (ст.53АПК).
Суд также обязан оказать помощь в определении предмета доказывания, указать какой стороной должен быть доказан тот или иной факт и оказать содействие в получении доказательств.
Если лицо, участвующее в деле, не имеет возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от участвующего или не участвующего в деле лица, то это лицо вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве надлежит указать, какое доказательство просят истребовать, какие имеющие значение для дела обстоятельства могут быть установлены этим доказательством, его местонахождение. Суд при необходимости выдает участвующему в деле лицу запрос для получения доказательства. Лицо, у которого находится истребуемое судом доказательство, выдает его либо суду, либо лицу, имеющему соответствующий запрос, для передачи в суд (ч.2 ст.54 АПК). Однако суд по своей инициативе не может истребовать доказательства.
Стоит обратить внимание на то, что истребование некоторых документов регулируется специальными нормами. В качестве ориентира можно сослаться на ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации”. Он принят 29 января 1995г. и устанавливает, что порядок получения некоторой информации, отнесенной, например, к государственной тайне, или касающейся персональных данных о гражданах, об их личной жизни, о переписке и т.д., можно получить и использовать только при помощи особых методов и на основании решения суда. Из этого можно сделать вывод о том, что речь идет не просто о «запросе”.
Если совершение необходимых процессуальных действий выходит за территорию субъекта Федерации, то может быть использована процедура судебного поручения. Судебные поручения, предусмотренные АПК, распространяются только на систему арбитражных судов, не охватывая суды общей юриспруденции.
Лица, участвующие в деле, обращаются в арбитражный суд с соответствующим ходатайством. Суд, положительно решив вопрос о судебном поручении, выносит определение, в котором кратко излагает существо рассматриваемого дела; указываются обстоятельства, подлежащие выяснению; доказательства, которые должен собрать арбитражный суд, выполняющий поручение. Определение о судебном поручении обязательно для арбитражного суда, которому оно адресовано. Судебное поручение выполняется по правилам, установленным АПК, в судебном заседании. Неявка извещенных лиц, участвующих в деле, не является препятствием для проведения судебного заседания. Об исполнении судебного поручения выносится определение, которое со всеми материалами немедленно пересылается в арбитражный суд, рассматривающий дело (ст.74 АПК). Следовательно, процедура выполнения судебного поручения соответствует общим правилам арбитражного производства.
Во-вторых, исследование доказательств при рассмотрении дела. Одновременно могут быть собраны и недостающие доказательства. Определение предмета доказывания может быть подвергнуто корректировке в процессе рассмотрения дела. Однако при хорошей подготовке дела собирание доказательств должно концентрироваться на подготовительной стадии. Исследование доказательств сопровождается их оценкой.
В этой стадии лучше всего раскрывается принцип непосредственности судебного разбирательства (ст.10 АПК), позволяющий суду лично воспринять и оценить доказательственную информацию, всесторонне проанализировать обстоятельства спора и вынести обоснованное, законное и справедливое решение. Принцип непосредственности заключается в том, что при замене хотя бы одного из судей в процессе разбирательства оно должно быть произведено с самого начала. Регламентом арбитражных судов установлено, что замена председательствующего или одного из судей возможна в случае болезни, нахождения в служебной командировке, отпуске или отстранения от работы в установленном законом порядке, а также при удовлетворении заявленного кому-либо из них отвода.
В отличие от гражданского процесса, порядок исследования доказательств в арбитражном процессе не столь жестко регламентирован. Вместе с тем сложившаяся арбитражно-судебная практика дает возможность выделить следующие этапы исследования доказательств:
- 1. Председательствующий дает возможность истцу изложить свои требования и объяснения, затем лицам, участвующим в деле предоставляется возможность задать истцу вопросы.
- 2. Такая же процедура в отношении ответчика.
- 3. В случае вызова свидетелей, суд приступает к заслушиванию их показаний.
- 4. Если для решения вопросов, требующих специальных познаний, судом назначается экспертиза, в заседании заслушивается эксперт.
- 5. После заслушивания заключения эксперта председательствующий предоставляет возможность лица, участвующим в деле, огласить необходимые документы и задать вопросы в связи с этим. При наличие вещественных доказательств (ст.62-64 АПК) производиться их осмотр, лицом, участвующем в деле, предоставляется возможность задать вопросы и дать объяснения в связи с этим.
- 6. После исследования всех доказательств председательствующий выясняет у лиц, участвующих в деле, имеются ли у них дополнительные материалы по делу, в том числе заявления и ходатайства. При отсутствии их заявлений председательствующий объявляет об окончании исследования дела.
В-третьих, окончательный вывод отличающийся взаимосвязанностью с оценкой доказательств, который соответствует стадии вынесения решения. Следует отметить, что окончательный вывод – это не только оценка доказательств для вынесения решения по делу, но и для заключения мирового соглашения, отказа от иска, признание иска, т.е. всех способов разрешения существующего дела.
Ст. 59АПК определяет критерии оценки доказательств: «Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем полном и объективном исследовании имеющихся в деле доказательств. Никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы».
Приведенная характеристика оценки доказательства относиться, прежде всего, к окончательной оценке доказательств. Вместе с тем оценка доказательств может быть как окончательной, так и промежуточной, может относиться к доказательствам, исследуемым для разрешения дела, и к доказательствам, обосновывающим необходимость совершения отдельных процессуальных действий.
В оценке доказательств принимают участие практически все субъекты доказывания. При собирании доказательств истец решает для себя вопрос об относимости, допустимости доказательств. Стороны, оценивая собранные и исследованные в суде доказательства, могут прийти к заключению мирового соглашения, отказу от иска, его признанию. Суд оценивает доказательства не только при разрешении дела по существу, но и на более ранних стадиях, например, предлагает участвующим в деле лицам представить дополнительные доказательства, если сочтет невозможным рассматривать дела на основе имеющихся доказательств. Практически для оценки доказательств важно решить вопросы об относимости, допустимости, достоверности и достаточности доказательств. Поскольку эти критерии относятся к теме «доказательства, то эти вопросы в данной курсовой работе я не рассматриваю».
Таким образом, оценка присуща всем стадиям доказывания. То же относиться и к собиранию доказательств, которое может осуществляться параллельно с их исследованием в суде. Собирание и оценка – это цикличные действия.
- М.К.Треушников «Судебные доказательства», стр.34-43, В.В.Молчанов «Собирание доказательств в гражданском процессе» М,1991г.,стр.17, И.В.Решетникова «Доказательственное право в гражданском судопроизводстве», стр.55-58 и др.
- п3.4 Регламента арбитражных судов, утвержденного Постановлением Пленума ВАС РФ от 5 июня 1996г. №7, «Вестник ВАС РФ» 1996 №11 стр.21
Содержание
Понятие и предмет доказывания в арбитражном процессе
Доказывание — это деятельность субъектов в арбитражном процессе по обоснованию обстоятельств дела с целью его разрешения.
Доказывание также представляет собой сложный процесс, охватывающий мыслительную и процессуальную деятельность его субъектов по обоснованию какого-то положения и выведению нового знания на основе исследования.
Предметом доказывания являются доказательства. Доказательства — это полученные в предусмотренном АПК РФ и другими ФЗ порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела (ст. 64 АПК РФ).
Таким образом, доказательства — это основная составляющая всего арбитражного процесса, при отсутствии которых лицо, чьи права нарушены, лишается возможности рассчитывать на положительный результат рассмотрения дела. Ведь стороны в судебных заседаниях оперируют именно теми доказательствами, которые каждая из них представляет, а суд, в свою очередь, при принятии решения принимает во внимание только приобщенные в материалы дела доказательства, если только обстоятельства дела не подтверждаются общеизвестными фактами, представление и доказывание которых является необязательным. Кроме того, представление тех или иных доказательств зачастую влияет на выбор и применение судом конкретных норм материального права.
Следует отметить, что доказательства и процесс доказывания являются основополагающими не только в арбитражном судопроизводстве, но и в гражданском и уголовном, а также во всех иных гражданско-правовых, административных, налоговых и других правоотношениях. Лицо может быть привлечено к ответственности только на основании имеющихся в деле доказательств, подтверждающих конкретные обстоятельства дела или же напрямую вину ответчика (должника).
Несмотря на единый подход судебного познания, складывающегося во всех видах судопроизводства, законодателем все же предусмотрены некоторые особенности предмета доказывания, процедуры, виды доказательств арбитражного процесса.
Предметом доказывания арбитражного процесса является совокупность обстоятельств материально -правового характера, обосновывающих требования и возражения участвующих в деле лиц, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.
Источники формирования предмета доказывания в каждом деле являются индивидуальными, но зачастую сводятся к нормам материального права, основаниям требований и возражениям сторон.
В литературе принято делить доказывание относительно:
- всего дела;
- отдельных юридических фактов.
В первом случае должны быть установлены факты, вытекающие из норм материального права, во втором случае устанавливаются факты, имеющие значение для совершения отдельных процессуальных действий. Например, при обращении с заявлением о принятии срочных обеспечительных мер следует доказать наличие оснований для их применения в конкретной ситуации.
Доказыванию не подлежат преюдициальные факты — установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда или суда общей юрисдикции обстоятельства по ранее рассмотренному делу и имеющие отношение к лицам, участвующим в деле; а также общеизвестные факты.
Кроме того, доказыванию не подлежат признанные сторонами в результате достигнутого между ними соглашения обстоятельства; обстоятельства, признанные стороной, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения.
Виды доказательств в арбитражном процессе
В качестве доказательств допускаются письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, консультации специалистов, показания свидетелей, аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы, а также объяснения лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса, полученные путем использования систем видеоконференц-связи (ст. 64 АПК РФ).
Выделяют следующие виды доказательств.
- письменные;
- вещественные;
- заключение экспертов;
- показания свидетелей;
- объяснения лиц, участвующих в деле;
- аудио- и видеозаписи;
- иные документы и материалы (новелла АПК РФ 2002 г.).
Классификация доказательств:
- прямые — непосредственно связаны с устанавливаемыми обстоятельствами;
- косвенные — с их помощью нельзя сделать однозначный вывод о наличии или отсутствии какого-либо факта;
- личные — свидетельские показания, объяснения лиц, участвующих в деле, заключение экспертов;
- вещественные — письменные и вещественные доказательства;
- справочно-информационные — носят осведомительный характер о каких-либо обстоятельствах (акты, отчеты, протоколы и т. д.);
- первоначальные (или подлинные) — сведения, полученные из первоисточника, оригиналы документов;
- производные (или копии) — сведения, полученные со слов или через кого-либо, копии документов.
Согласно указанной статье список доказательств, который может быть принят судом во внимание, не является исчерпывающим.
Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона.
Оценка доказательств и средства доказывания
Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств (ст. 71 АПК РФ).
Следует отметить, что на практике зачастую многие участники процесса, заблуждаясь, считают, что внутреннее убеждение суда — это личное мнение конкретного судьи, основанное на его субъективном отношении к истцу или ответчику.
На самом деле внутреннее убеждение суда, в первую очередь основанное на законе, всегда предполагает, что ни один судья не должен оправдываться за принятие того или иного решения, а всего лишь обосновать его, ссылаясь на нормы права в мотивировочной части определения, постановления или решения.
Кроме арбитражного суда на практике в оценке доказательств также принимают участие и лица, участвующие в деле. Например, истец или заявитель при обращении в арбитражный суд самостоятельно осуществляет сбор доказательств, подтверждающих те обстоятельства, на которые они ссылаются; ответчик или должник, в свою очередь, вправе ознакомиться с представленными доказательствами, согласиться с ними, заявить возражения или ходатайство о фальсификации доказательств.
Таким образом, оценка доказательств — это мыслительный процесс о достоверности того или иного обстоятельства дела, осуществляемый всеми участниками арбитражного процесса.
Каждое доказательство оценивается арбитражным судом как самостоятельно, так и по отношению к другим доказательствам.
Никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы.
Любое представленное в материалы дела доказательство должно обладать такими свойствами, как относимость, допустимость и достоверность.
Так, арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют прямое отношение к рассматриваемому делу (относимое доказательство).
Допустимыми являются те доказательства, которые были получены законным образом и подтверждают именно те обстоятельства дела, на которые ссылаются лица, участвующие в деле.
Доказательства являются достоверными, если в результате их проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в них сведения соответствуют действительности. Также достоверность характеризует качество доказательства с точки зрения правильности отражения обстоятельств, входящих в предмет доказывания.
Как уже было сказано выше, суд, убедившись, что все доказательства являются относимыми, допустимыми и достоверными, приступает к исследованию материалов дела, оценивая доказательства объективно, непосредственно, всесторонне и полно.
Объективность исследования доказательств означает отсутствие заинтересованности суда в разрешаемом деле.
Непосредственным исследованием доказательств является самостоятельное изучение материалов дела судом или поручение совершения этих действий другому суду (судебное поручение); оглашение их в процессе судебного разбирательства.
Всесторонность подразумевает принятие во внимание доводов всех участвующих в деле лиц, исследование и оценку доказательств не с позиции одной из сторон, а с позиции независимого арбитра.
Под полным исследованием доказательств понимается наличие доказательств, достаточных для выводы суда по делу, и оценка всей совокупности имеющихся в деле доказательств.
Особенности доказывания в арбитражном суде первой, апелляционной, кассационной и надзорной инстанций
Арбитражному процессуальному праву известны две формы судебного познания: непосредственное (эмпирическое) и опосредованное (доказывание).
По общему правилу в арбитражном процессе каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.
В качестве исключения законодатель указывает, что обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия государственными органами, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами оспариваемых актов, решений, совершения действий (бездействия), возлагается на соответствующие орган или должностное лицо (ст.65 АПК РФ).
Важной особенность арбитражного судопроизводства является то, что лица, участвующие в деле, вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, были ознакомлены заблаговременно. На практике стороны зачастую злоупотребляют данной нормой права, представляют доказательства перед началом судебного заседания или непосредственно в судебном заседании, что приводит к объявлению перерыва или отложению рассмотрения дела и, как следствие, к затягиванию процесса. Несмотря на все это, АПК РФ не содержит норм, кроме как наложения судебного штрафа в небольшом размере, способных оказать влияние и предотвратить недобросовестное поведение лиц, участвующих в деле.
Целью арбитражного суда первой инстанции является разрешение спора по существу, основными целями судов апелляционной, кассационной и надзорной инстанций являются — обеспечение законности и исправление ошибок. В связи с этим, принимая во внимание, что одно и то же судебное дело может подлежать рассмотрению всеми четырьмя инстанциями, где субъектный состав, предмет, основания, требования, по сути, остаются теми же, процедура доказывания несколько отличается друг от друга.
Согласно общим положениям АПК РФ при рассмотрении дела лицами, участвующими в деле, все доказательства представляются в суде первой инстанции.
Копии документов, представленных в суд лицом, участвующим в деле, направляются им другим лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют.
Арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и принятия законного и обоснованного судебного акта до начала судебного заседания или в пределах срока, установленного судом.
При изменении обстоятельств, подлежащих доказыванию в связи с изменением истцом основания или предмета иска и предъявлением ответчиком встречного иска, арбитражный суд вправе установить срок представления дополнительных доказательств.
Кроме того, арбитражный суд вправе оказать содействие в получении документов, истребуя их у конкретного лица, в случае, если лицо, участвующее в деле, не имеет возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится.
При непредставлении органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами доказательств по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд также вправе истребовать доказательства от этих органов по своей инициативе.
Копии документов, истребованных арбитражным судом по своей инициативе, направляются судом лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют.
Если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства.
При рассмотрении дела в порядке апелляционного производства арбитражный суд повторно рассматривает дело по имеющимся в деле доказательствам.
Арбитражным судом апелляционной инстанции также принимаются дополнительные доказательства, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, в том числе в случае, если судом первой инстанции было отклонено ходатайство об истребовании доказательств, и суд признает эти причины уважительными.
Документы, представленные для обоснования возражений относительно апелляционной жалобы в соответствии со ст. 262 АПК РФ, принимаются и рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции по существу.
При рассмотрении дела в арбитражном суде апелляционной инстанции лица, участвующие в деле, вправе заявлять ходатайства о вызове новых свидетелей, проведении экспертизы, приобщении к делу или об истребовании письменных и вещественных доказательств, в исследовании или истребовании которых им было отказано судом первой инстанции. Суд апелляционной инстанции не вправе отказать в удовлетворении указанных ходатайств на том основании, что они не были удовлетворены судом первой инстанции.
При пересмотре судебного акта судами кассационной и надзорной инстанций представление новых доказательств не допускается.
Арбитражный суд, рассматривающий дело в кассационной инстанции, не вправе устанавливать или считать доказанными обстоятельства, которые не были установлены в решении или постановлении либо были отвергнуты судом первой или апелляционной инстанции, предрешать вопросы о достоверности или недостоверности того или иного доказательства, преимуществе одних доказательств перед другими, о том, какая норма материального права должна быть применена и какое решение, постановление должно быть принято при новом рассмотрении дела.