Экспертиза является самостоятельной процессуальной формой получения новых и уточнения (проверки) имеющихся вещественных доказательств. Судебную экспертизу от экспертиз, осуществляемых в иных сферах человеческой деятельности, отличают следующие признаки:
1. подготовка материалов на экспертизу, назначение и проведение ее с соблюдением специального правового регламента, определяющего права и обязанности эксперта, субъекта, назначившего экспертизу, участников процесса;
2. проведение исследования, основанного на использовании специальных знаний в различных областях науки, техники, искусства, ремесла;
3. дача заключения, являющегося доказательством в суде.
Классификация судебных экспертиз может проводиться по различным основаниям:
1. в зависимости от отрасли знания — криминалистические, судебно-медицинские, судебно-психиатрические, судебно-бухгалтерские, судебно-технические и др.;
2. по признаку последовательности проведения — на первичные, повторные и дополнительные;
3. по составу (характеру) используемых знаний;
4. однородные и комплексные;
5. по количеству экспертов — единичные и комиссионные;
6. по месту проведения — в экспертном учреждении и вне экспертного учреждения.
Среди основных задач, разрешаемых судебными экспертизами, нужно выделить направленные на идентификацию объектов.
Другая группа задач — диагностические, состоит в выявлении механизма события, времени, способа и последовательности действий, событий, явлений.
Третья группа задач связана с экспертной профилактикой — деятельностью по выявлению обстоятельств, способствующих совершению преступлений (правонарушений) и разработке мер по их устранению.
Объектами экспертизы являются в основном вещественные доказательства. Для исследования каждого вида объектов в судебной экспертизе разрабатывается методика экспертного исследования.
Экспертиза не единственная форма применения специальных познаний в судопроизводстве. Уголовно-процессуальный закон предусматривает возможность привлечения специалиста к производству следственных и судебных действий.
Процессуальное положение эксперта и специалиста во многом сходно. Они должны обладать специальными знаниями и применять их в своей процессуальной деятельности, не быть заинтересованы в исходе дела. Однако между экспертом и специалистом есть существенные различия. Эксперт, анализируя представленные в его распоряжение объекты, дает заключение, являющееся источником доказательств. Специалист использует свое специальные знания и навыки для содействия следователю или суду в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств. Специалист в ряде случаев (например, при проверке до возбуждения уголовного дела) также проводит исследования, но эти исследования называются предварительными, и полученные при этом результаты не имеют доказательственного значения. Если же следователя или суд интересуют факты и обстоятельства, для установления которых на основе специальных знаний необходимо провести исследования, следует назначить экспертизу.
Следователь или судья, обладая специальными познаниями и соответствующими научно-техническими средствами, могут обойтись без помощи специалиста. Экспертизу следователь или судья назначает вне зависимости от того, обладает ли он специальными знаниями, поскольку фактические данные, полученные путем экспертного исследования, не могут быть отражены ни в каком процессуальном документе, кроме заключения эксперта. Следователь (суд) вправе собирать вещественные доказательства, но не быть их источником. Обязанности следователя (суда) и эксперта несовместимы.
При осуществлении производства по уголовным делам назначение экспертизы производится как в стадии предварительно расследования, так и судебного разбирательства.
В стадии предварительного расследования экспертиза назначается лицом, производящим дознание, следователем, прокурором сразу же, как только возникает необходимость. Экспертиза назначается по усмотрению следователя, за исключением специально оговоренных случаев:
1. для установления причины смерти и характера телесных повреждений;
2. для определения психического состояния обвиняемого или подозреваемого в тех случаях, когда возникает сомнение по поводу их вменяемости или способности отдавать себе отчет в своих действиях или руководить ими;
3. для определения психического или физического состояния потерпевшего или свидетеля; установления возраста обвиняемого, подозреваемого, потерпевшего, когда возникают сомнения в их способности адекватно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для дела, и давать о них правильные показания;
4. для установления возраста обвиняемого, подозреваемого, потерпевшего, если это имеет значение для дела, а соответствующие документы отсутствуют.
Признав необходимым производство экспертизы по делу, субъект, назначивший экспертизу, вноси мотивированное постановление, которое является процессуальным основанием для ее проведения. Порядок назначения экспертиз на стадии предварительного расследования регламентирован. Закон предоставляет право назначения экспертизы только указанным субъектам. Обвиняемый, подозреваемый, защитник, потерпевший или его представитель имеют право заявлять ходатайства о назначении экспертизы, которые либо принимаются, либо отклоняются.
Судебные экспертизы по уголовным делам назначаются обычно в экспертные учреждения. Закон не устанавливает структуры постановления о назначении экспертизы. На практике принята структура постановления, состоящая из трех частей: вводной, описательной, резолютивной.
Необходимость назначения судебной экспертизы в ходе производства по делу в суде существенным образом зависит от процессуальной ситуации, в условиях которой решается этот вопрос.
Процесс экспертного исследования независимо от рода и вида судебной экспертизы состоит из нескольких стадий:
Подготовительная стадия. Эксперт знакомится с постановлением о назначении экспертизы, другими исходными материалами, уясняет задачи экспертизы, другими исходными материалами, уясняет задачи экспертизы, производит предварительный экспертный осмотр объектов и устанавливает их пригодность и достаточность для решения поставленных вопросов, намечает план исследования;
Детальное исследование. Изучаются объекты экспертизы, анализируются их общие и частные признаки и свойства. Проводится сравнительное исследование;
Оценка результатов исследования. Подводятся итоги и формулируются выводы. Процесс производства судебной экспертизы заканчивается оформлением исследования в виде заключения эксперта, которое обычно состоит из нескольких частей (вводной, исследовательской и выводов).
Система государственных судебно-экспертных учреждений в России.
В настоящее время в стране действует широкая сеть судебно-экспертных учреждений МВД, МЮ, Минздрава, соответствующие учреждения имеются также в ФСБ и в МО РФ.
Судебно-экспертные учреждения Министерства юстиции РФ производят судебные экспертизы по уголовным и, значительно реже, гражданским делам. Головным экспертным учреждением этой системы является Российский Федеральный Центр судебной экспертизы (РФЦСЭ).
Судебно-экспертными учреждениями этой системы являются центральные межобластные и областные научно-исследовательские лаборатории судебных экспертиз (ЦНИЛСЭ и НИЛСЭ). Некоторые из этих лабораторий имеют отделы (филиалы) или экспертные группы в других городах зоны. Зона деятельности этих экспертных учреждений определяется Министерством юстиции России.
Центральная лаборатория имеет основную и дополнительную зоны обслуживания. В пределах своей зоны выполняют все роды и виды судебных экспертиз. В дополнительной — только те, которые не производятся в зональной (не центральной) НИЛСЭ.
Экспертно-криминалистические подразделения МВД РФ производят экспертизы в рамках уголовного судопроизводства, а также предварительные исследования. Эти экспертные учреждения не выполняют судебные экспертизы по гражданским делам.
Центральное руководство экспертными подразделениями осуществляет экспертно-криминалистический центр (ЭКЦ) МВД России. Круг экспертиз и исследований, выполняемых экспертами и научными сотрудниками ЭКЦ, очень широк — это экспертизы практически всех наиболее распространенных родов и видов, в том числе традиционно криминалистические, пищевые, почвоведческие и т. д.
На местах систему составляют экспертно-криминалистические центры МВД (УВД) по субъектам федерации, УВДТ, УВДРО.
Судебно-экспертные учреждения Министерства здравоохранения состоят из судебно-медицинских и судебно-психиатрических учреждений. Судебно-медицинские экспертные учреждения — бюро судебно-медицинской экспертизы для исследования различных объектов имеет отделы: судебно-медицинской экспертизы потерпевших, обвиняемых и других лиц; судебно-медицинских экспертиз и исследований трупов в целях установления или исключения признаков насильственной смерти, определения ее причины, давности наступления; производство судебно-медицинских экспертиз вещественных доказательств. Бюро судебно-медицинской экспертизы имеются в крупных городах, областях, краях и республиках России. Контроль за качеством судебно-медицинских экспертиз на местах возложен на главных районных, межрайонных и городских судебно-медицинских экспертов. Они обязаны инструктировать врачей-экспертов по вопросам судебной экспертизы, контролировать врачей-экспертов по вопросам судебной экспертизы, контролировать качество заключений экспертов и в необходимых случаях оповещать следственные и судебные органы о выявленных недостатках. В научно-практическом и организационно-методическом отношении бюро судебно-медицинской экспертизы подчиняются Главному судебно-медицинскому эксперту Министерства здравоохранения. Головным учреждением является НИИСМ.
В системе органов здравоохранения РФ осуществляются также судебно-психиатрические экспертизы. Научно-методическое руководство деятельностью судебных экспертов-психиаторов в масштабе России возложено на Государственный научный центр общей и судебной психиатрии им. В. П. Сербского (Москва) и Главного психиатра Медицинского управления (органа здравоохранения) региона.
В ряде регионов России появились негосударственные экспертные учреждения. В Москве — Институт независимых исследований и Бюро независимых экспертиз «Версия».
Основная масса экспертиз, которые проводятся в негосударственных экспертных учреждениях выполняются ими для гражданского и арбитражного судопроизводства РФ.
Содержание
Понятие и классификация судебной экспертизы
Важнейшей процессуальной формой использования специальных знаний в уголовном судопроизводстве является судебная экспертиза, сущность которой состоит в анализе по заданию следователя (суда) сведущим лицом (экспертом) предоставляемых в его распоряжение материальных объектов, а также различных документов (в том числе протоколов следственных действий) с целью установления фактических данных, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела. По результатам исследования эксперт составляет заключение, которое является одним из предусмотренных законом доказательств.
Экспертиза как процессуальное действие, проводимое и в ходе предварительного расследования, и в ходе судебного следствия, занимает, пожалуй, второе место после допроса по устанавливаемому объему информации и значимости в определении истины.
В специальной литературе мало освещен вопрос о тактике назначения, производства и использования результатов экспертиз как в ходе предварительного расследования, так и в ходе рассмотрения дела судом, хотя он представляет наибольший практический интерес.
Для исследования и совершенствования тактики рассматриваемого действия имеет значение характер поведения лиц, участвующих в процессе расследования, при назначении и проведении экспертиз. Судебная экспертиза — это процессуальное действие, состоящее в проведении исследования, осуществляемого сведущим лицом по заданию следователя или суда в предусмотренном законом порядке, предоставленных ему объектов и иных материалов с целью установления фактических данных, имеющих значение для дела и дачи соответствующего заключения.
Классификация судебных экспертиз:
- по характеру специальных знаний, используемых в судебных экспертизах, их принято разделять на классы, роды и виды205;
- по объему исследования — основные и дополнительные;
- по последовательности проведения — первичные и повторные;
- по численности и составу исполнителей — единоличные, коллегиальные;
- по месту производства — производимые в экспертном учреждении и вне экспертного учреждения;
- по принципу обязательности проведения — обязательные (круг случаев предусмотрен в ст. 196 УПК РФ); необязательные, назначаемые по усмотрению следователя;
- в зависимости от состава участников — с участием следователя; с участием следователя, обвиняемого (подозреваемого), защитника; без участия названных лиц.
Тактика назначения судебной экспертизы
В рамках подготовки к производству экспертизы следователь прежде всего решает вопрос о целесообразности ее назначения. Данное решение должно приниматься с учетом того, что если при расследовании можно применять помощь специалистов, то она должна быть использована максимально. После этого следователь должен решить ряд других организационных вопросов:
1) определить вид необходимой экспертизы и определить объекты, подлежащие экспертному исследованию. Решение этого вопроса предопределяется задачами расследования и в определенной степени конкретной следственной ситуацией. Но при этом должно учитываться и высказанное в литературе положение о том, что следователь не должен во всех ситуациях предварительного расследования ограничиваться назначением традиционных, всем известных экспертиз. Знание возможностей современной науки, техники, творческий подход позволяют следователю использовать разнообразные и новые области специальных познаний. В определенных случаях нужно решить вопрос об обеспечении производства экспертизы образцами для сравнительного исследования;
2) определить и сформулировать вопросы, выносимые на разрешение эксперта. Вопросы не могут быть правовыми и должны быть сформулированы четко и конкретно. Это очень важно, поскольку полнота и четкость выводов эксперта во многом зависят от правильности формулирования вопросов, подлежащих экспертному решению. В этих целях следователь может воспользоваться справочной литературой либо с помощью специалистов определить наиболее грамотную формулировку вопроса;
3) определить время производства экспертизы. На выбор времени проведения экспертизы влияют многие объективные факторы: особенности и состояния объектов, подлежащих исследованию; возможность утраты ими необходимых свойств и признаков; особые условия хранения некоторых видов объектов; соблюдение определенной последовательности в случае назначения нескольких экспертиз; особенности доставления необходимых материалов и лиц к месту производства экспертизы и т.д.;
4) выбрать соответствующее экспертное учреждение или конкретное лицо для производства экспертизы вне такого учреждения;
5) вынести постановление о производстве экспертизы и ознакомить с ним обвиняемого. Бланк постановления предусмотрен приложением 117 к ст. 476 УПК РФ. С учетом положений закона обвиняемый, подозреваемый (их защитник) и потерпевший должны быть ознакомлены с постановлением о назначении экспертизы и со всеми правами, предусмотренными ст. 198 УПК РФ. При принятии следователем (судом) решения о проведении экспертизы в отношении свидетеля и потерпевшего должно быть получено их согласие, за исключением случаев обязательного назначения судебной экспертизы. Для тактики назначения и производства экспертизы важно различать момент назначения экспертизы и момент объявления о ее проведении лицу, чьих интересов она касается. Момент назначения экспертизы фиксируется вынесением следователем соответствующего постановления. Момент ознакомления с ним «заинтересованного» лица должен быть отражен в материалах дела составлением протокола ознакомления с постановлением о назначении судебной экспертизы. Между ними может быть небольшой промежуток времени, обусловленный тактическим замыслом следователя.
Для определения тактически благоприятного момента назначения экспертизы и объявления об этом заинтересованному лицу следователю необходимо учитывать следственную ситуацию, сложившуюся в данном конкретном случае;
6) направить постановление о назначении экспертизы и материалы эксперту. При производстве в экспертном учреждении все направляется руководителю. Он выбирает конкретного эксперта и поручает ему производство (разъясняя права и ответственность). Назначая производство экспертизы вне экспертного учреждения, следователь самостоятельно вручает постановление и необходимые материалы эксперту и разъясняет ему права и ответственность, предусмотренные ст. 57 УПК РФ.
На этапе производства экспертизы следователь обеспечивает участие в экспертизе лиц, подлежащих экспертному исследованию, решает вопрос о необходимости личного присутствия, а также вопрос о присутствии при производстве экспертизы подозреваемого, обвиняемого. В соответствии со ст. 197 УПК РФ следователь вправе присутствовать, получать разъяснения о проводимых действиях. Факт присутствия отражается в заключении эксперта.
На заключительном этапе проведения экспертизы следователь должен получить и оценить заключение эксперта, ознакомить с ним соответствующих лиц.
Общая методика экспертного исследования
Процесс экспертного исследования состоит из нескольких (4-5) этапов. В ходе подготовительного этапа эксперт знакомится с постановлением о назначении экспертизы и всеми материалами, предоставленными на экспертизу, уясняет вопросы, подлежащие разрешению, проверяет целостность упаковки объектов и определяет, все ли перечисленное в постановлении поступило от следователя. На этой стадии эксперт вправе возвратить постановление без исполнения, по причине того что представленных материалов недостаточно либо он не обладает достаточными знаниями для ее производства. Затем следуют исследовательские стадии.
Стадия детального (раздельного) исследования заключается в исследовании поступивших объектов, выделении, фиксации и изучении их признаков. В некоторых случаях возникает необходимость производства экспертного эксперимента, который является факультативной стадией и проводится, как правило, для получения образцов для сравнительного исследования, например стреляной гильзы, либо при неидентификационных экспертизах, когда необходимо проверить предположение о механизме образования следов, выяснить возможность каких-либо явлений и т.д. Затем следует сравнение.
Сравнительное исследование заключается в сравнении общих и частных признаков объектов, выделенных на стадии детального исследования.
На заключительной стадии экспертизы происходят формулировка выводов, оформление материалов и заключения эксперта. Выводы, к которым приходит эксперт, могут быть категорическими (положительными или отрицательными) либо вероятными (положительными и отрицательными). В выводах даются ответы на вопросы, поставленные следователем перед экспертом.
Оценка заключения эксперта
Заключение эксперта не имеет заранее установленной доказательственной силы. Как и любое иное доказательство по делу, оно подлежит оценке следователем (судом) с точки зрения относимости, допустимости, достоверности (ст. 88 УПК РФ).
Тщательная оценка заключения эксперта следователем необходима для исключения возможности отражения экспертной ошибки на ходе и результатах расследования, а также для исключения преднамеренного вмешательства эксперта в установление необходимых доказательств.
Оценка заключения эксперта позволяет проверить, отвечает ли данное заключение всем требованиям закона, предъявляемого к источнику доказательств, и можно ли использовать полученные выводы в качестве доказательств.
Оценка допустимости экспертного заключения предполагает проведение следователем анализа процессуального порядка назначения и производства экспертизы.
Достоверность заключения оценивается следователем с точки зрения его полноты и научной и методической обоснованности. В данном случае следователь анализирует, были ли сформулированы все ответы на поставленные вопросы, использовались ли действительно научные методики и т.д. При наличии недостаточно четких изложенных выводов эксперта следователь (суд) не только вправе допросить его по этому поводу, но и может попросить сделать дополнения к ранее данному заключению (если это не требует дополнительных исследований).
Оценка относимости заключения состоит в выявлении связи установленных экспертом данных с обстоятельствами, подлежащими доказыванию.
При положительном ответе на вопрос о допустимости, относимости и достоверности полученного заключения следователь приходит к выводу о том, что содержащиеся в нем фактические данные достоверны и имеют значение для расследования.
В результате оценки заключения эксперта, в случае каких-либо неясностей или необоснованности, следователь может прийти к выводу о необходимости допроса эксперта с целью разъяснения либо уточнения заключения, а также о производстве повторной экспертизы; в случае возникновения дополнительных вопросов — дополнительной экспертизы.
Тактика назначения экспертизы.
Расследование на последующем этапе
Взаимодействие с органами дознания на первоначальном этапе
• последующие следственные действия
Экспертиза назначается, когда при производстве предварительного расследования и при судебном разбирательстве необходимы специальные познания в науке, технике, искусстве и ремесле и т.д. Производство экспертизы включает в себя:
— назначение экспертизы
— ознакомление обвиняемого с постановлением о назначении экспертизы и разъяснение его прав
— получение образцов для сравнительного исследования
— направление постановления о назначении экспертизы и необходимых материалов в экспертное учреждение (в случае проведения экспертизы вне учреждения – вызов эксперта)
— предъявление обвиняемому заключения эксперта
— назначение дополнительной и повторной экспертизы.
1) Сбор материалов, направляемых эксперту: объектов исследования, образцов необходимых для сравнительного исследования, материалов дела относящихся к предмету экспертизы.
На исследование не предоставляются материалы, полученные в ходе ОРД и не фигурирующие в уголовном деле. Объем материалов определяется следователем. Нельзя возлагать на эксперта обязанности самостоятельно собирать материалы (кроме образцов для сравнительного исследования).
2) Определение круга вопросов, подлежащих разрешению. Вопросы формулируются, исходя из предмета экспертизы, который включает в себя такие категории, как объекты исследования, цели (экспертные задачи) исследования, и применяемые для этого методы. Область знаний, к которой относятся вопросы, определяет вид, род и класс экспертиз.
Для правильной постановки вопросов иногда необходимо еще до вынесения постановления посоветоваться со специалистами.
При расследовании дел о преступлениях, составляющих гос. тайну необходимо обращать внимание на то, чтобы сама формулировка вопросов и предполагаемых ответов не раскрывала сведений, составляющих гос. тайну.
3) Составление постановления о назначении экспертизы. В постановлении д.б. указано, кому поручается ее производство. Иногда эксперту необходимо знать, при каких обстоятельствах были получены и изъяты те или иные документы и предметы, в течение какого времени, где и при каких условиях они хранились. Эти сведения также д.б. изложены в постановлении.
Экспертное исследование является процессом творческим, и это роднит его с любым научным исследованием. Различие – экспертиза проводится в рамках уголовного производства. Это обстоятельство влечет за собой такие особенности, как:
— четкая постановка экспертной задачи, предопределяющая направленность исследования,
— необходимость использования надежных, достоверных методов и методик;
— уникальность и невосполнимость объектов исследования (вещественных доказательств);
— обязанность дать заключение.
При проведении экспертизы эксперт самостоятелен не только в выборе суммы научных положений, но и в определении объема излагаемого научного материала. Однако, решая эти вопросы, эксперт должен помнить об адресате доказывания (следователе, прокуроре, суде и др.). Составляя заключение доступным литературным языком, эксперт должен сослаться на научные положения, которыми он руководствовался (попутно с указанием на выявленные в ходе исследования свойства и признаки объекта и их мотивированным истолкованием). Общеизвестные научные основы и апробированные методики упоминаются лишь в общем виде.
Эксперт должен изложить ход исследования, перечислить его стадии, указать примененные методы и технические средства.
Классификация экспертиз.
Приемлемая классификация может быть проведена по триединому основанию: предмету экспертизы, ее объектам и методам исследования.
Предметэкспертизы – фактические данные (обстоятельства дела), исследуемые и устанавливаемые при расследовании уголовного дела на основе специальных познаний.
Объекты экспертизы – материальные носители информации о фактах и событиях.
Методы и методики – средства и пути исследования объектов, которые призваны обеспечить извлечение из них криминалистически значимой информации.
Экспертные исследования можно подразделить по классу, роду и виду. Например, класс – криминалистическая, род – судебно-фотографическая, вид – по методу выполнения работы.
Классы экспертиз
1. криминалистические
2. медицинские и психофизиологические
3. инженерно-технические
4. инженерно-транспортные
5. инженерно-технологические
6. экономические
7. биологические
8. экологические
9. сельскохозяйственные
10. искусствоведческие
Каждый из этих классов подразделяется на роды. Например,
1. криминалистическая экспертиза.
1.1 почерковедческая
1.2 автороведческая
1.3 фонотехническая
1.4 трасологическая
1.5 взрывотехническая
1.6 баллистическая
1.7 технического исследования документов
1.8 портретная
1.9 фототехническая
2.Медицинско-психофизиологическая
2.1 судебно-медицинские
2.2 судебно-психиатрические
2.3 судебно-психологические
3.Экономическая экспертиза
3.1 Судебно-экономическая
3.2 Судебно-бухгалтерская
3.3 Судебная финансово-экономическая
Основанием назначения является экономическое преступление.
Эксперт – в переводе означает «знающий по опыту», «опытный»; «испытанный», «изведанный».
Исследование специалиста носит поисковый характер и имеет диагностическое значение.
Экспертиза документов.
Проводится по линии министерства юстиции в лаборатории судебных экспертиз. Проводит ее МВД.
Государственная экспертиза, например, гос. экологическая экспертиза – документы имеют для государства важное значение.
Практика исследования зависит от того, какой материал предоставят на исследование. Направляется в зависимости от объекта:
a. Система МВД
ЭКУ, в районах – отделы
b.Министерство Юстиции:
· Судебные лаборатории
· Региональные лаборатории (7 в России) – осуществляют методологическое обеспечение лабораторий судебных экспертиз МЮ; рецензируют определения экспертиз; принимают экзамен на допуск лиц, которых лаборатория считает подготовленными; принимает на исследование те экспертизы, которые являются спорными, повторными, комиссионными.
Находятся в Москве СПб, Харькове, Воронеже, Хабаровске.
Экспертиза это, прежде всего эмпирическое исследование основного объекта, проводимое соответствующим лицом – экспертом, основанное на специальных профессиональных знаниях с применением особенных методов или их совокупности (методик) с целью получения новых знаний об объекте, которые оформляются в виде заключения.
Виды:
1.В зависимости от отрасли и знания:
· Криминалистические
· Судебно-психологические и др.
2.По признакам последовательности проведения
· Первичные
· Повторные
· Дополнительные
3.по объему исследования
· основная
· дополнительная
4.По составу, характеру исследуемых знаний
· Однородные
· Комплексные
5.по количеству экспертов
· единичные
· комиссионные
6.По месту проведения
· В экспертных учреждениях
· В неэкспертных учреждениях – т.е. лица, которые работают по лицензии.
Общая методика производства экспертизы по материально фиксированному изображению.
1 стадия – подготовительная. Эксперт проводит:
· Ознакомление с постановлением, которое ему пришло, изучает круг поставленных перед ним вопросов.
· Проверяется правильность уголовно-процессуального определения: наличие подписей, упаковка и др.
· Ознакомление с присланными на экспертизу материалами
2 стадия – раздельное исследование, т.е. объекты изучаются по отдельности (общие и частные признаки).
3 стадия – сравнительное исследование того, что нашли на 2 стадии по общим и частным признакам.
4 стадия – формирование выводов.
Экспертно – криминалистическая служба МВД.
Приказ №261 1992 года – место ЭКС, ее задачи и объекты, приложения (годовая нагрузка, виды экспертиз, структура). Структура ЭКУ. 5 отделов ЭКУ Томской области проводят традиционные экспертизы и ОМП.
6 традиционных экспертиз:
1. Дактилоскопическая (порожироскопия, количество и качество межпапиллярного узора). Сравнение конкретных двух следов, поиском оставленного следа, раскрытие и расследование.
2. Баллистическая:
1) огнестрельное оружие
2) нарезное оружие до 14 мм. калибром, более 14мм. – взрывотехническая экспертиза
3. Технико-эксплутационная и документов (документы, печати, оборудование, приборы, денежные знаки, принтеры)
4. Почерковедение
5. Портретная идентификация
6. Трасология (следы от взлома, автотранспорта и т.д.).
Сюда же относится автороведческая (установление фактических письменных данных для идентификации лица, условия создания речевого сообщения, и т.д.). Но в Томске нет специалистов, к тому же она сложная.
Специальные виды экспертизы:
1. Автотехническая экспертиза (автотрасологическая экспертиза)- автотранспортное средство или следы ОС (технические средства в процессе происшествия ДТП) – какая была неисправность ТС и как это повлияло на ДТП.
Транспрортно-трасологическая экспертиза в связи с хищением автотранспортных средств, изменение №, изменение частей автомобиля.
2. Пожарная и механическая экспертиза (?) – установление очага, причин, распостранение пожара и т.д.
3. Взрывотехническая экспертиза — боеприпасов, взрывчатых веществ, оружия или по фактам незаконного оборота, оружия с >14мм калибром.
4. Фоновидеоскопическая лаборатория (2 отделения – фонографическое и видеографическое). 2 направления деятельности:
— отождествление голоса или визуальных отличительных особенностей, наличие монтажа
— определение контрафактности продукции в рамках нарушения авторских прав
5. Биологическая. Объект – выделения человека или животных, их тканей, волосы человека и животных, отождествление следов, определение группы крови, генетическая экспертиза.
6. Пищевая лаборатория – продуктов питания и спиртосодержащих продуктов(сроки годности, качество, фальсификация)
7. Медико-криминалистическая лаборатория. Объектом исследования является труп известного человека, либо неустановленной личности. 2 массива:
— поднятые (неопознанные) трупы
— заявленные без вести пропавшими
Необходимо совместить эти два массива.
В зависимости от следственной ситуации, выделяют криминальную характеристику и ее основные элементы.
УК РФ – криминологическая характеристика – УПК РФ – криминалистическая характеристика конкретного вида преступления (способ совершения преступления, место совершения, обстановка, сведения о личности потерпевшего, обвиняемого) — следственная ситуация, следственная версия и планирование расследования.
Уголовно-правовая характеристика убийства предопределяет его криминалистическую характеристику. Это преступление всегда имеет следы взаимодействия составляющих его элементов. В данном случае взаимодействуют и воздействуют друг на друга 4 элемента:
1) убийца
2) жертва
3) место убийства
4) орудие убийства
В результате такого взаимодействия образуется комплекс следов, позволяющих находить на одном из элементов следы каждого. Проявление этих элементов в различных убийствах может быть различно, но чаще всего достаточно четко проявляются все. Даже в случае ясности картины совершенного преступления необходимо четко зафиксировать, увязать и привязать элементы друг к другу.
Более сложные для раскрытия убийства, где отсутствуют сведения об одном из основных элементов. Это НЕОЧЕВИДНЫЕ убийства (т.е. совершенные в условиях неочевидности). К таким убийствам относятся: убийства при отсутствии очевидцев, преступления, не оставляющие очевидных улик, «тайные» преступления.
Следственная версия строится в зависимости от проявления элементов. На построение следственной версии влияют также соотношение имеющейся и отсутствующей информации. Рассматривая конкретную ситуацию с учетом криминалистической характеристики, следователь модернизирует задачи с учетом реального положения вещей.
Оценка следственной ситуации возникает в 2х случаях:
1) при подготовке к принятию решения о направлении расследования в целом
2) при подготовке к проведению конкретных следственных действий
⇐ ПредыдущаяСтр 29 из 52
§ 1. Понятие, виды и общие положения назначения судебной экспертизы
В ходе расследования, а также судебного разбирательства нередко возникает необходимость в разрешении вопросов, требующих специальных познаний в различных областях науки, техники, искусства или ремесла, Для разрешения подобных вопросов уголовно-процессуальный закон (ст. 195 УПК) предусматривает назначение экспертиз, которые проводят лица, обладающие специальными знаниями.
Сущность судебной экспертизы состоит в исследовании по заданию следователя, органа дознания или суда экспертом предоставленных в его распоряжение материальных объектов с целью установления фактических данных, имеющих значение для правильного разрешения, дела. При этом судебной экспертизой исследуются не правовые, юридические вопросы, а лишь те, которые выходят пределы профессиональных знаний и практической деятельности следователя и суда.
Предмет экспертизы предопределен объектом исследования и вопросами, сформулированными в постановлении следователя (суда). Объектами экспертною исследования могут быть, например, документы, вещественные доказательства, следы и их копии, образцы, приобщенные к уголовному делу.
Судебные экспертизы делятся на роды, виды и подвиды. Род составляют те экспертизы, которые объединены предметом, методами исследования и отраслью соответствующей науки (криминалистические, судебно-медицинские, судебно-биологические, судебно-экономические, инженерно-технические, агротехнические, искусствоведческие и др.).
Каждый род экспертизы дифференцирован на виды, отличающиеся друг от друга специфичностью решаемых задач, предметов исследования и применяемых методов. Например, к криминалистическим относят трасологические, баллистические, почерковедческие и некоторые другие экспертизы. Структура вида включает несколько подвидов, которые различаются группой характерных задач и специфическим комплексом методов исследования. Тик, к трасологическим относятся экспертизы следов рук, обуви, орудий взлома и т.д.
По объему исследования экспертизы делятся на основные и дополнительные. Дополнительная экспертиза назначается в тех случаях, когда после экспертного исследования возникают новые вопросы, связанные с исследованием того же объекта, которые ранее не ставились перед экспертом. Дополнительная экспертиза в большинстве случаев поручается эксперту, уже знакомому с обстоятельствами дела. Однако может быть назначен и другой эксперт.
По времени проведения экспертизы подразделяются на первичные и повторные. Повторной называется экспертиза, производимая по тем же объектам и решающая те же вопросы, что и первичная экспертиза, заключение которой признано необоснованным, вызывает сомнения или при проведении которой были допущены нарушения процессуальных норм. Проведение повторной экспертизы поручают другому эксперту.
По численности и составу исполнителей судебные экспертизы подразделяются на единоличные, комиссионные и комплексные.
Комиссионная экспертиза проводится группой специалистов в области одной отрасли знаний (специализации). Она назначается в случаях, например, большого количества исследуемого материала, сложности методов исследования. Такая экспертиза целесообразна, когда эксперты придерживаются различных точек зрения по тому или иному вопросу науки. Если эксперты приходят к одному общему выводу, то заключение подписывается всеми. Если же между ними возникают разногласия, то каждый из них дает свое заключение.
Комплексной называется экспертиза, при проведении которой эксперты, специализирующиеся в разных классах или родах судебных экспертиз, заняты совместным исследованием одних и тех же вопросов и формированием общего вывода. Известны несколько форм комплексной экспертизы: экспертизы, проводимые одним экспертом, имеющим знания в нескольких смежных областях знаний; экспертизы, проводимые несколькими экспертами, каждый из которых обладает знаниями, относящимися к двум смежным наукам.
Выводы, сделанные каждым экспертом самостоятельно, без участия специалистов в иных областях знаний, подписываются им единолично. Выводы по общим вопросам подписываются всеми участвовавшими в производстве экспертизы. При этом в акте отмечается, в чем конкретно выразилась роль каждого из экспертов.
По месту проведения судебных экспертиз они подразделяются на проводимые в экспертном учреждении и вне экспертного учреждения.
Структура экспертных учреждений.
Структура экспертных учреждений МВД России.
На уровне РОВД — эксперт, группа экспертов или экспертно-криминалистическое отделение.
Межрайонный криминалистический отдел ГУВД областных центров:
1. Отделение дактилоскопических экспертиз и криминалистических учетов:
-группа дактилоскопических экспертиз;
— группа баллистических экспертиз;
— группа исследования документов.
2. Межрайонный экспертно-криминалистический отдел специальных исследований (отдел экспертиз материалов, веществ и изделий):
—отделение биологических и медико-криминалистических экспертиз;
—отделение автотехнических экспертиз.
Экспертно-криминалистическое управление (ЭКУ) УВД области, края, республики:
1. Отдел криминалистических экспертиз и исследовании:
— отделение баллистических, дактилоскопических, трасологических экспертиз;
— отделение экспертиз документов, денежных знаков и ценных бумаг.
2. Отдел биологических, медико-криминалистических и технических экспертиз:
— отделение взрывотехнических экспертиз;
— отделение программно-технических экспертиз;
— отделение пожарно-технических экспертиз;
— отделение фоноскопических экспертиз;
— отделение автотехнических экспертиз;
— отделение биологических экспертиз;
— отделение медико-криминалистических экспертиз.
3. Межрайонный экспертно-криминалистический отдел:
— отделение пищевых экспертиз;
— отделение почвоведческих экспертиз;
— отделение одорологических экспертиз;
— отделение токсикологических экспертиз;
— отделение бухгалтерских экспертиз;
— отделение ботанических экспертиз.
4. Межрайонный отдел специальных экспертиз и исследований:
отделение экспертиз наркотических, психотропных и сильнодействующих
средств;
отделение экспертиз материалов, веществ и изделий.
5. Отдел технико-криминалистического обеспечения расследования преступлений:
— отделение аудио- и видеозаписи;
отделение фотокомпозиционных портретов;
отделение ядерно-физической техники.
Экспертно-криминалистический центр МВД России (ЭКЦ).
Организационно-методическое управление. Его функции: обобщение практики, внедрение передового опыта, обучение, технико-криминалистическое обеспечение экспертных подразделений.
Отдел трасологии, баллистики, дактилоскопии. В его состав входит централизованная пулегильзотека.
Отдел исследования документов и фальшивых денег, В его состав входят:
а) централизованная картотека поддельных денег, валюты; б) централизованная
картотека документов и ценных бумаг, изготовленных полиграфическим
способом, ксерокопированием и рисованием.
Отдел идентификации неопознанных трупов.
Отдел исследования фото-, фоне-, видеодокументов.
Отдел физико-химических исследований.
Отдел исследований по делам о взрывах, пожарах и ДТП. В его состав
входит автоматизированная информационная подсистема (АИЛ) «Сейф» и централизованный учет поддельных металлических монет.
Отдел биологических исследований.
Отдел исследования пищевых продуктов, почвенно-ботанических и минералогических объектов,
Структура экспертных учреждений Министерства здравоохранения.
1. Главный судебно-медицинский эксперт Минздрава России.
2. НИИ судебной медицины.
3. НИИ скорой помощи им. Н. В. Склифосовского.
4. Государственный центр судебной психиатрии им. В. П. Сербского.
5. Судебно-психиатрические отделения (группы, комиссии) при областных
психиатрических больницах или психоневрологических диспансерах.
6. Бюро судебно-медицинских экспертиз при облздравуправлениях администраций областей, со следующей структурой: 1) отдел исследования трупов
(морг); 2) гистологическое отделение; 3) отдел освидетельствования живых лиц
(амбулатория); 4) отдел исследования вещественных доказательств (биологическое, химическое и физико-техническое отделения).
Структура экспертных учреждении Министерства юстиции.
1. Федеральный центр судебных экспертиз при Минюсте России.
3. Научно-исследовательские криминалистические лаборатории (НИКЛ): межобластные, областные, краевые, республиканские.
Производство любой экспертизы (кроме криминалистических) в случаях необходимости может быть поручено отдельным специалистам, работающим вне экспертных учреждений, например в научно-исследовательских институтах, различного рола специализированных лабораториях. Согласно ст. 196 УПК экспертиза обязательно назначается в следующих случаях:
— для установления причины смерти;
— характера и степени вреда, причиненного здоровью,
— для определения психического и физического состояния обвиняемого или подозреваемого в тех случаях, когда возникает сомнение по поводу их вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве;
— для определения психологического или физического состояния потерпевшего в случаях, когда возникает сомнение в его способности правильно
воспринимать обстоятельства, имеющие значение для дела, и давать показания;
— для установления возраста обвиняемого, подозреваемого или потерпевшего в случаях, когда это имеет значение для дела, а документы о возрасте отсутствуют или вызывают сомнение.
Кроме того, в следственной и судебной практике сложилась практика назначения экспертиз:
— для определения состояния здоровья обвиняемых и потерпевших по делам
о заражении венерическими болезнями;
-— для установления причины падежа скота;
для установления характера происхождения наркотических веществ, препаратов;
для установления характера происхождения денежных знаков;
для установления характера происхождения оружия и взрывчатых веществ
и др.
Экспертизы назначаются почти по всем уголовным делам о крупных катастрофах, об убийствах, половых преступлениях, а также связанных с автотранспортными происшествиями, с хищениями предметов, имеющих особую ценность (искусствоведческие экспертизы).
Подготовка материалов на судебную экспертизу
Особенностью экспертизы как средства доказывания является то, что с ее помощью исследуются следы и объекты, собранные следователем. Поэтому эффективность экспертных исследований напрямую зависит от его усилий по обнаружению и фиксации следов и предметов, получению необходимых образцов, проведению предварительного исследования объектов. Результативность этой работы значительно возрастает, если к ее проведению будут привлечены соответствующие специалисты.
Экспертиза должна быть назначена сразу по возникновению надобности в решении вопросов, для исследования которых необходимы специальные познания и собраны нужные материалы. Задержка с назначением и производством экспертизы приводит к продлению сроков предварительного следствия и чревата невосполнимыми потерями (порчей следов, иных объектов, исчезновением их признаков). Как правило, не следует откладывать назначение экспертизы до получения всех необходимых образцов и документов, изъять которые можно и в холе предстоящих следственных действий с участием эксперта.
Подготовка материалов на экспертизу представляет собой комплекс процессуальных, тактических и технических мероприятий по собиранию и оформлению всех необходимых вещественных доказательств, документов, образцов, исходных сведений. Подготовка включает: 1) принятие решения о необходимости назначить экспертизу; 2) вынесение мотивированного постановления; 3) подбор материалов, представляемых в распоряжение эксперта; 4) выбор эксперта или экспертного учреждения, 5) постановку вопросов, выносимых па разрешение.
Прежде чем вынести постановление о назначении экспертизы, надо тщательно осмотреть направляемые объекты (документы, следы или их копии, вещественные доказательства, контактировавшие предметы), Далее, исходя из решаемых задач, необходимо определить вид исследования и перечень вопросов. Подбор материалов для экспертизы требует знания методик исследования. В случае каких-либо сомнений целесообразно пригласить специалиста для получения консультаций, оказания технической помощи.
Постановление о назначении экспертизы включает вводную, описательную и резолютивную части. Во вводной части нужно указать дату вынесения постановления, место работы, должность и фамилию следователи, вынесшею постановление, номер уголовного дела, фамилию, инициалы обвиняемого и статью Уголовного кодекса, в соответствии с которой он привлечен к ответственности.
В описательной части следователь излагает фабулу дела, акцентируя внимание на тех обстоятельствах, которые должны быть исследованы в ходе экспертизы. Он перечисляет выявленные следы, указывает время, место и условия их обнаружения, приводит основания назначения экспертизы.
В резолютивной части требуется указать вил экспертизы, экспертное учреждение или эксперта, которому она поручается, перечень вопросов, определяющих направление и объем работы эксперта. Вопросы могут быть взяты из справочной литературы, где они изложены не только четко и грамотно, но и с учетом современных возможностей экспертизы. Располагать вопросы нужно в логической последовательности, помня, что они не должны выходить за пределы компетенции эксперта. Постановление печатается в двух экземплярах. Первый экземпляр с подписью лица, которому вручены все объекты для исследования, находится в уголовном деле; второй экземпляр вместе с объектами вручается эксперту.
При выборе экспертного учреждения прежде всего нужно ознакомиться со структурой экспертного учреждения и узнать, к производству каких криминалистических экспертиз имеют допуск специалисты-криминалисты экспертного отделения (группы) ОВД. Если эксперт окончил специализированное учебное заведение МВД России или факультет экспертов-криминалистов (ФЭК) ВЮИ МВД России, то он имеет допуски к производству следующих экспертиз: дактилоскопической; холодного оружия; трасологической; баллистической; почерковедческой; технического исследования документов; портретной.
Затем необходимо выяснить, возможно ли проведение в ЭКУ МВД республики, края, области экспертиз; автотехнической, пожаротехнической, взрыво-технической, фоноскопической, почвоведческой, автороведческой, пищевой, бухгалтерской, генно-идентификационной, одорологической — производство этих экспертиз организовано не везде. Некоторые экспертизы (биологическая — выделений человека, медико-криминалистическая — вещественных доказательств медицинского характера) могут проводиться и в Бюро СМЭ, и в ЭКУ УВД. Необходимо определить, где это можно сделать в сжатые сроки. В НИИКЛ управления юстиции возможно проведение автотехнической (дорожно-транспортной) экспертизы, а в основном лаборатории обслуживает прокуратуру и суды. Кроме того, у следователя должен быть список телефонов и адресов специалистов-экспертов, работающих вне экспертного учреждения.
Подбор материалов (объектов) на экспертизу. После того как определен вид экспертизы и вынесено постановление о ее назначении, следует ответственно подойти к подготовке объектов (материалов дела). К ним предъявляются следующие требования:
1. С момента их изъятия и до момента представления’ эксперту они должны
храниться с соблюдением правил, исключающих их изменение, повреждение
или утрату. Например, сроки хранения биологических выделений, пищевых
продуктов должны быть минимальны.
2. Сравнительные образцы (экспериментальные, свободные) должны быть
представлены в достаточном количестве, процессуально правильно отобраны,
заверены следователем и участниками,
3. Объекты должны быть правильно упакованы, опечатаны, снабжены всеми
необходимыми подписями следователя, понятых.
4. В постановлении о назначении экспертизы (а также на упаковке объектов)
должны быть указаны сведения, касающиеся обстоятельств обнаружения, фиксации, изъятия исследуемых объектов и образцов.
Обвиняемый вправе ходатайствовать об отводе эксперта, о назначении определенного эксперта, поставить дополнительные вопросы перед экспертом, присутствовать с разрешения следователя при производстве исследований и давать объяснения. Следователь обязан составить протокол об ознакомлении обвиняемого с постановлением о назначении экспертизы и, рассмотрев эти ходатайства, либо удовлетворить их, либо отвергнуть, о чем составляется соответствующее постановление, которое объявляется обвиняемому.
Если в постановлении не назван конкретный эксперт, то руководитель экспертного учреждения сам определяет очередность исследования (при комплексной экспертизе), поругает проведение экспертизы одному или нескольким сотрудникам, предупреждает их по поручению следователя об уголовной ответственности за отказ от дачи заключения и за дачу заведомо ложного заключения.
В отдельных случаях эксперт с согласия следователя может присутствовать при проведении следственных действии, имеющих отношение к предмету экспертизы. При этом он вправе осматривать определенные объекты и с разрешения следователя задавать вопросы. В свою очередь следователь может присутствовать при производстве экспертизы (медицинской — трупа, пожарно-техннческой и др.), чтобы глубже вникнуть в обстоятельства события, установить новые источники доказательств.
Производство экспертизы
Теория и практика назначения и производства экспертиз выделяют ряд принципов, соблюдение которых обязательно для эксперта:
— эксперт исследует материалы, процессуально закрепленные в уголовном деле. Это значит, что любой документ, исследуемый экспертом, предварительно должен быть осмотрен и приобщен к делу следователем. Эксперт не может по собственной инициативе искать новые объекты, документы;
— экспертизу необходимо проводить, используя первоначальные доказательства. Следователь должен обеспечить эксперту возможность изучить не ксерокопию документа, а сам документ, не фотоснимок следа, а объект, на котором оставлен след;
— все исследования должны быть проведены самим экспертом (экспертами), а не лаборантами или ассистентами.
Процесс экспертного исследования, как правило, состоит из пяти стадий:
1. Предварительное исследование объектов (экспертный осмотр). Эксперт
изучает постановление, знакомится с обстоятельствами дела, уясняет вопросы,
сверяет наличие, количество и качество поступивших объектов. Затем он проводит экспертный осмотр объектов и составляет план исследования.
2.Раздельное изучение объектов, выявление их индивидуальных признаков.
3.Сравнительное исследование объектов.
На этих стадиях эксперт выявляет, фиксирует и исследует идентификационные признаки объекта, проводит необходимые экспертные эксперименты, сравнительные исследования признаков объекта с образцами с использованием приемов сопоставления, наложения, совмещения и тем самым выявляет совокупность различающихся и совпадающих признаков, их устойчивость.
4.Оценка результатов исследования и формирование вывода. Эксперт оценивает выявленные совокупности совпадающих и различающихся признаков и
формулирует выводы проведенных исследований.
5.Составление заключения.
Получив акт экспертизы, следователь оценивает достоверность ее выводов,
согласованность с другими материалами дела.
Оценка доказательственного значения заключения эксперта производится по общим правилам оценки доказательств. Результаты экспертизы не обладают преимуществом перед другими доказательствами. При оценке заключения эксперта следователь устанавливает:
не заинтересован ли эксперт в исходе дела и является ли он специалистом
в соответствующей отрасли знаний;
соблюдены ли при назначении и проведении экспертизы представленные
процессуальным законом права обвиняемого;
— насколько научно обоснованы методики исследования и те положения
науки, которыми руководствовался эксперт при производстве экспертизы;
— правильно ли эксперт оценил те признаки, на основе которых он дал свое
заключение;
правилен ли, с логической точки зрения, ход рассуждения эксперта.
Заключение эксперта предъявляется для ознакомления подозреваемому, обвиняемому, другим заинтересованным участникам уголовного процесса. Заявления или ходатайства, мотивированные возражения относительно выводов эксперта могут стать основанием для назначения повторной или дополнительной экспертизы.
В зависимости от полноты экспертного исследования и наличия, например, противоречий в заключении и собранных доказательствах по делу следователь может допросить эксперта по вопросам:
· о методах исследования, которые он применял;
§ о полноте исследования (причины сужения или расширения предмета экспертизы);
§ об обоснованности и достоверности выводов эксперта (несогласованность
отдельных частей заключении, наличие в них противоречий, причины вероятных выводов);
§ о соответствии заключения эксперта имеющимся в деле доказательствам
(знание экспертом материалов дела и их влияние на заключение, причины рас
хождения выводов эксперта с отдельными доказательствами и их совокупностью).
Категорический вывод является источником доказательств, а фактические данные, изложенные в заключении, — доказательствами по делу. Вероятный вывод не имеет доказательственного значения (не является источником доказательств), так как содержит лишь предположения о фактах, но имеет тактическое значение, т.е. дает возможность определить дальнейшее направление расследования, указывает на необходимость проведения дополнительных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий для выявления других Доказательств. Такой вывод не может быть положен в основу приговора. Однако его не следует смешивать с заключением о совпадении по родовым или групповым признакам, имеющим определенное доказательственное значение.
Но результатам опенки заключения эксперта следователь может выдвинуть версии, провести дополнительные следственные действия, назначить повторную млн. дополнительную экспертизу, правильно определить причины и условия совершения преступления.