Планирование расследования — это деятельность следователя по определению путей, средств и методов (включая порядок и сроки их реализации) поэтапного решения уголовно-процессуальных и тактических задач в ходе проверки выдвинутых по делу версий.

Суть планирования заключается в определении задач, которые предстоит решать, в сочетании с разработкой оптимальной системы действий, обеспечивающих их успешное решение в кратчайшие сроки.

Виды планирования расследования

Виды планирования расследования преступлений:

1. 1. планирование производства конкретного следственного действия;
   2. планирование расследования по отдельному уголовному делу;
   3. планирование расследования по нескольким уголовным делам, находящимся в производстве следователя.

Некоторые авторы выделяют (в зависимости от этапа расследования):

1. 1. первоначальное (на первоначальном этапе — первоначальные процессуальные действия, оперативно-розыскные и иные мероприятия);
   2. последующее (на последующих этапах производства по уголовным делам, в т.ч по делам, приостановленных производством).

Принципы планирования расследования

Принципы планирования расследования:

• • индивидуальность,
  • динамичность,
  • конкретность,
  • реальность,
  • оптимальность.

Индивидуальность планирования означает, что по всем уголовным делам должен составляться свой план расследования с учетом ситуаций, характерных для данного конкретного случая. Не бывает двух абсолютно одинаковых преступлений, соответственно не может быть и двух идентичных планов расследования. Индивидуальность каждого преступления требует творческого подхода к составлению плана, учета закономерностей поведения участников процесса в типичных ситуациях производства следственных действий в ходе производства по каждому отдельно взятому уголовному делу.

Динамичность планирования предполагает обязательность учета модификации следственных ситуаций, их изменения от исходных к промежуточным, а затем к конечным. В этом принципе находит отражение диалектическая закономерность развития событий, необходимость поиска и изучения новой информации, учета, оценки полученных результатов, корректировки плана по ходу его выполнения. План расследования может изменяться, уточняться, дополняться даже в процессе его составления, если поступает новая информация, которая ранее не была известна следователю.

Конкретность планирования увязывается с необходимостью составления детальных (по всем параметрам) планов. План расследования должен содержать информацию обо всех вопросах, подлежащих разрешению (преимущественно в контексте проверки выдвинутых версий), намечаемых следственных действиях и оперативно-розыскных мероприятиях, сроках и условиях материально-технического обеспечения их производства, исполнителях, порядку привлечения специалистов и т.д.

Реальность планирования заключается в том, что оно должно быть не просто увязано с процессом выдвижения версий, но и обеспечено необходимыми для их проверки ресурсами, гарантирующими возможность выполнения намеченных мероприятий в установленные сроки.

Оптимальность планирования предполагает, что составленный план на данном этапе расследования окажется наиболее эффективным для достижения поставленных целей, в том числе с учетом необходимости решения целого ряда задач в условиях тактического риска, что требует разработки резервных вариантов выполнения отдельных действий, тактических комбинаций, операций.

Выдвижение версий начинается во время первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Построение версий ведется на основе анализа исходной следственной ситуации и криминалистической характеристики преступления. При построении версий широко используются такие логические приемы как индукция и дедукция. Индукция — это способ рассуждения от частных фактов к общим выводам. Дедукция — способ рассуждения, при котором новое положение выводится чисто логическим путем от общих положений к частным выводам.

Как правило, сначала выдвигаются общие следственные версии. Для выдвижения общей версии необходимы данные о наличии факта общественно опасного деяния, содержании в деянии признаков преступления, описанных соответствующей статьей Уголовного кодекса РФ и об отсутствии обстоятельств, исключающих уголовную ответственность за деяние.

Частные версии могут выдвигаться параллельно с общими версиями. Их проверка позволяет более полно и достоверно исследовать все обстоятельства дела. Они могут касаться как одного обстоятельства события, так и нескольких взаимосвязанных

Когда выдвигается версия относительно субъекта преступления, сначала охватывается широкий круг лиц, который сужается по мере поступления новых фактических данных, позволяющих в конечном итоге говорить о виновности конкретного субъекта. Одновременно определяются степень вины, цель, мотивы совершения преступления.

Все версии подлежат проверке.

Проверка версий — изучение содержащихся в версиях предположений, установление фактов, подтверждающих или опровергающих предположение. Проверка версий основана на логическом анализе. Она обеспечивает установление истины по расследуемому преступлению. Проверка выдвинутых версий ведется параллельно.

11.3. Понятие и основные принципы планирования расследования в зависимости от исходной информации (следственной ситуации)

Планирование расследования — деятельность, направленная на определение задач, которые предстоит решать в процессе расследования, логическую разработку системы действий, позволяющей решить поставленные задачи с оптимальным распределением времени, сил и средств.

Планирование расследования происходит на основе следующих принципов.

Динамичность — процесс планирования идет постоянно, план расследования может меняться, уточняться, дополняться при поступлении новой информации.

Индивидуальность — связана с неповторимостью каждого из расследуемых преступлений, которая должна учитываться при составлении плана расследования. Личность следователя, ее особенности также обуславливают индивидуальность расследования.

Конкретность — четкая формулировка задач, отсутствие расплывчатых формулировок, указание на конкретные сроки, место исполнения задач плана и исполнителя поставленных задач.

Реальность — поставленные задачи должны быть реальными, учитывать имеющиеся временные и кадровые ресурсы.

Планирование как процесс можно разделить на несколько этапов:

1) планирование первоначального этапа расследования;

2) планирование последующего этапа расследования;

3) планирование заключительного этапа расследования.

Планирование расследования по уголовному делу представляет собой многоэтапный процесс, в котором можно выделить ряд общих структурных элементов. К ним относятся получение исходных данных, определение задач расследования, совокупности следственных действий и розыскных мероприятий, необходимых для их решения, установление очередности, сроков и исполнителей намеченных действий и мероприятий, оформление плана расследования.

Получение исходных данных означает анализ материалов уголовного дела для формирования четкого представления, какие судебные доказательства имеются в наличии, какие из них требуют дальнейшей проверки, как добыть новые доказательства. Далее необходимо ознакомиться с новыми данными, полученными в ходе оперативно-розыскных мероприятий, и выяснить, какие методические материалы и рекомендации приведены в криминалистической литературе для использования опыта расследования уголовных дел соответствующей категории.

Определение задач расследования — это уяснение фактов и обстоятельств, которые следует установить в целях объективного разрешения уголовного дела. Логическая основа для этого — выведение следствий из выдвинутых по делу версий. Достоверное установление наличия или отсутствия таких фактов и позволяет решить, какая из выдвинутых версий истинна, а какие следует признать ошибочными. Одновременно могут быть предусмотрены и некоторые другие задачи.

Определение необходимой совокупности следственных действий и розыскных мероприятий происходит с учетом расследуемого уголовного дела. При этом нужно учитывать такие рекомендации:

1) план расследования по делу надлежит составлять с таким расчетом, чтобы намеченные процессуальные действия и оперативные мероприятия гарантировали глубокую проверку всех выдвинутых следственных версий, решение всех предстоящих задач;

2) в план включаются только те действия, которые гарантируют достижение объективного результата;

3) запланированные следственные действия должны обеспечивать достоверное установление всех обстоятельств, составляющих предмет доказывания по расследуемому уголовному делу.

Установление последовательности, сроков и исполнителей намечаемых следственных действий и оперативных мероприятий должно обеспечить параллельную отработку выдвинутых версий и завершение расследования в установленные сроки. Необходимо своевременно учитывать характер и значение планируемых действий по обнаружению и закреплению вещественных доказательств, которые могут быстро измениться либо исчезнуть, чтобы помешать подозреваемому или обвиняемому скрыться от следствия и суда, а тем более совершить новые преступления.

При планировании расследования предусматриваются формы участия общественности в раскрытии преступления, розыске виновного лица, выявлении причин и условий, способствовавших совершению преступления.

Оформление плана расследования. Планирование — это мыслительная деятельность следователя, определяющего задачи расследования и способы их решения, расстановку сил и средств. Его результатом обычно является письменный план расследования. В ходе планирования по сложным уголовным делам для накопления и систематизации информации составляются и некоторые вспомогательные документы. В органах, оснащенных электронно-вычислительной техникой, информацию вводят в память компьютера.

Единой и общеобязательной формы плана расследования нет. Иногда его составляют в виде перечня следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий с указанием решаемых задач, исполнителей и сроков исполнения. Этому предшествует краткое изложение фабулы дела. Чаще план оформляется в виде таблицы, состоящей из нескольких колонок. В левой (первой) указывается проверяемая версия, затем обстоятельства, подлежащие выяснению, и далее по порядку:

1) наименование следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия;

2) срок и очередность производства;

3) исполнитель;

4) отметка о достигнутых результатах.

План расследования по уголовному делу №

по обвинению _______ по ст. ______ УК РФ

Краткое содержание дела ________________

Вспомогательные документы, облегчающие планирование и учет проделанной работы, бывают нескольких видов. Наиболее распространены схемы связей и так называемые аналитические справки (иногда их именуют лицевыми счетами).

Схемы связей составляются по многоэпизодным групповым делам. Они помогают систематизировать и с помощью условных обозначений наглядно показать, кто из соучастников в каком эпизоде преступления был задействован. Схемы позволяют, например, проследить движение предметов контрабанды от момента их ввоза на территорию страны до момента сбыта, что нередко делается через цепочку посредников. Следователь по схеме видит, какие эпизоды отработаны, а какие нуждаются в дополнительной проверке. Это облегчает составление плана, анализ дела и определение его перспективы.

В ходе следствия возникает надобность систематизации данных о преступлениях каждого лица, проходящего по делу. Информация поступает из разных источников, сведения бывают довольно обширными и противоречивыми, а потому разобраться в них далеко не просто. В таких случаях следователь на каждое проходящее по делу лицо заводит учетный лист («лицевой счет»). В него в порядке поступления заносятся все данные на конкретного субъекта с указанием их источников.

Систематизированная в одном документе информация о конкретном обвиняемом облегчает оценку степени доказанности его вины, исключает поиск данных среди обширных материалов дела, нередко многотомного. Это важно для конкретизации направления дальнейшего расследования. Весьма полезен такой документ, когда формулируется обвинение, в особенности — составляется обвинительное заключение.

Вопросы для самопроверки

Понятие криминалистической версии.

Какими могут быть версии в зависимости от субъекта выдвижения?

Что означает планирование расследования?

Принципы планирования расследования.

Литература

Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика: учеб. для вузов / под ред. проф. Р.С. Белкина. — М.: Норма, 2003.

Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частная теории. — М., 1987.

Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденция, перспективы. От теории к практике. — М., 1988.

Криминалистика / под ред. Н.П. Яблокова. — М.: БЕК, 1997.

Криминалистика: учебник / под ред. А.Г. Филиппова. — М.: Высшее образование, 2006.

Яблоков Н.П. Криминалистика в вопросах и ответах: учеб. пособие. — М.: Юрист, 2003.

ПЛАНИРОВАНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ.

РОЛЬ ВЕРСИЙ В ПЛАНИРОВАНИИ

§ 1. Понятие и значение планирования

Любой вид человеческой деятельности невозможен без предвидения ее ре­зультатов, осмысливания поставленных задач, обдумывания и выбора наиболее эффективных средств и методов достижения цели.

Расследование и раскрытие преступлений — сложный, трудоемкий вид че­ловеческой деятельности по установлению истины в уголовном судопроизводстве. Следователь или лицо, производящее дознание1, обязаны в определенный законом срок установить личность преступника, собрать и исследовать необхо­димые доказательства, обеспечить возмещение причиненного материального ущерба, принять соответствующие меры по устранению выявленных причин н условий, способствовавших совершению преступления, и выполнить целый ряд других мероприятии. В процессе этой работы приходится использовать возможности органов дознания и помощь общественности, привлекать специа­листов различных областей науки, техники, искусства и ремесла, работать с криминалистической техникой. Причем расследование осуществляется в усло­виях недостатка полезной информации, дефицита времени, при постоянно ме­няющейся обстановке, нередко испытывая противодействие со стороны пре­ступника и других заинтересованных лиц.

Поэтому невозможно решить задачи, стоящие перед органами предваритель­ного следствия, без четкой организации работы, координации усилий различ­ных служб и подразделений, планирования как расследования по каждому уго­ловному делу, так и отдельного следственного действия. Этого требует разно­сторонний и сложный характер деятельности следователя.

Планирование представляет собой мыслительный процесс по определению задач следствия, путей и способов их решения. РЕЗУЛЬТАТ — ПЛАН РАССЛЕДОВАНИЯ. ПЛАН — КОМПЛЕКС ОРГАНИЗАЦИОННЫХ ПРОЦЕССУАЛЬНЫХ РЕШЕНИЙ ПРЕДУСМАТРИВАЮЩИЙ ОПТИМАЛЬНЫЙ ПОРЯДОК, СРОКИ, СПОСОБЫ, СРЕДСТВА И КООНКРЕТНЫХ ИСПОЛНИТЕЛЕЙ СЛЕДСТВЕННЫХ ОР И ИНЫХ ДЕЙСТВИЙ.

Оно придаст сложной, много­сторонней деятельности следователя целеустремленный характер. Непосредст­венными целями планирования, вытекающими из задач предварительного следствия, являются:

· определение направления деятельности следователя;

· определение конкретного содержания работы следователя по расследова­нию преступления на всех его этапах;

· обеспечение полноты, объективности, всесторонности, быстроты
расследования;

· обеспечение эффективного применения средств и приемов работы с дока­зательствами.

Планирование — это не просто составление письменного плана, а напряжен­ная умственная деятельность следователя, подчиненная указанным целям. Она начинается при решении вопроса о возбуждении уголовного дела и продолжа­ется вплоть до окончания расследования. Планирование направлено на то, что­бы на всех этапах расследования преступления следователь ясно представлял себе, что именно нужно сделать и как сделать. Фактически план расследова­ния по уголовному делу — это задание, программа, которая содержит перечень действии, направленных на установление истины по делу, намечает исполните­лей и сроки выполнения запланированных мероприятий.

Таким образом, планирование служит организующим началом раскрытия преступления, позволяющим определять линию расследования и видеть его перспективы. Поэтому оно является обязательным условием успешного осуще­ствления предварительного следствия.

Планирование деятельности по расследованию преступлений предполагает умелое и целесообразное распределение рабочего времени, правильное чередо­вание трудовых процессов, устранение дубляжа и непроизводственных, потерь. Имеется и психологический аспект планирования, не менее значимый для ра­ботников следственного аппарата. План дисциплинирует и активизирует восприятие, внимание, память, мышление, заставляет продуктивно мыслить и действовать. Постоянное планирование развивает следователя качества, необходимые для совершенствования его профессионального мастерства, такие, как наблюдательность, сосредоточенность, внимательность, предметно-поисковый характер мышления.

ПРИНЦИПЫ ПЛАНИРОВАНИЯ:

-ЗАКОННОСТЬ

-НАУЧНОСТЬ

-КОНКРЕТНОСТЬ

-РЕАЛЬНОСТЬ

-ИНДИВИДУАЛЬНОСТЬ

ЭЛЕМЕНТЫ ПЛАНИРОВАНИЯ:

-ИЗУЧЕНИЕ ФАКТИЧ ДАННЫХ

-СОСТАВЛЕНИЕ РАБОЧЕЙ ПРОГРАММЫ РАССЛЕДОВАНИЯ

§ 2. Роль версий в планировании

Следователь всегда познает событие (преступление), имевшее место в про­шлом. Причем виновные лица, как правило, пытаются уничтожить, скрыть пли затруднить возможность установления в будущем обстоятельств преступления. Поэтому в начальный период расследования многие обстоятельства еще не из­вестны или недостаточно изучены; знания о преступлении, о его элементах яв­ляются вероятными, т. е. неполными и неточными. Важным логическим инст­рументом познания неизвестных обстоятельств служат гипотезы, выдвигаемые для объяснения происхождения, существования какого-нибудь явления или факта.

В судебно-следственной деятельности гипотезы принято называть версиями. Они дают логически обоснованное предположительное объяснение сущности события пли отдельных обстоятельств преступления, причинной связи между фактами, подлежащими установлению по уголовному делу. Значение версии для расследования состоит также и в том, что она включает в себя предполо­жения о фактах, которые пока еще tic установлены. В этом заключается эври­стическая, т. е. поисковая функция версии, благодаря чему следствие ориенти­руется на собирание необходимых сведений о расследуемом преступлении. Для иллюстрации сказанного приведем пример, Допустим, в ночное время в промтоварном магазине начался пожар, уничтоживший часть материальных ценностей. Следователь, основываясь па имеющихся у него сведениях (в ос­новном это материалы осмотра места происшествия и результаты опросов оче­видцев), выдвинул две возможные в данном случае версии. Первая: пожар воз­ник в результате нарушения противопожарных правил (использование нестан­дартных предохранителей — «жучков», ветхой электропроводки и т. п.). Вторая: имел место умышленный поджог, цель которого — сокрытие другого преступ­ления (хищения, кражи). Правильная версия должна подтвердиться другими сведениями, пока cine расследованию не известными. Для первой версии это будет, например, обнаружение места короткого замыкания проводов, для вто­рой — обнаружение средств поджога. Другими словами, выдвинутые версии, кроме объяснения сущности происшедшего события (самовозгорание или под­жог), направляют следователя на поиск новых, неустановленных фактов. В этом и состоит поисковая функция версии.

Таким образом, в предметно-познавательной деятельности следователя пе­реход от незнания к знанию, от неполного, неточного к достоверному знанию совершается в процессе выдвижения и отработки версии.

Почему же версию называют «ядром», «основой планирования»? Версия по своей сущности — это определенная форма мышления. Выдвижение версий не является самоцелью для следователя. Они строятся для того, чтобы в условиях недостатка полезной информации выполнить роль компаса и дать направлении, по которым должно осуществляться расследование преступления. Естественно, эти направления не могут быть произвольными. Они должны быть логически обусловлены, т. е. опираться на логические законы мышления, которые исполь­зуются при выдвижении версий. После построения соответствующей системы версий следователь планирует для их проверки выполнение необходимых следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Тем самым версия служит логическим обоснованием содержания плана расследования.

Планирование, в свою очередь, так же оказывает влияние на версии, способ­ствуя их полной и объективной проверке. Версия получает свое подтверждение или отвергается как несостоятельная в результате плановой деятельности по расследованию. Взаимосвязь версий и планирования — это взаимосвязь пред­ставлений следователя о событии с представлениями о необходимых практиче­ских действиях по собиранию и исследованию доказательств.

Для более полного уяснения сущности версии необходимо рассмотреть ее структуру. В структуре версии выделяют следующие элементы:

· основание версии, т. е. определенные сведения, имеющиеся у следователя,
на основе которых выдвинута версия. Поскольку версия не является доказа­тельством и подлежит обязательной проверке, в качестве ее основания можно
использовать любые сведения, в том числе анонимные письма, звонки, слухи;

· изучение имеющихся фактических данных;

· предположения, выдвинутые в результате исследования этих сведений;

· мысленное исследование версий, заключающееся в выведении следствий,
что позволяет установить путь проверки каждой версии;

· практическая проверка и оценка версий, установление их соответствия
действительности.

Для того, чтобы версия стала действенным инструментом познания при рас­следовании преступлений, она должна быть реальной и относимой. Признак реальности версии заключается в том, что различные предположения, сужде­ния и догадки в отношении исследуемых фактов только когда могут стать вер­сиями, когда они основаны на имеющихся (а не на умозрительных) фактиче­ских данных и объясняют всю соответствующую совокупность таких данных. Реальность версии означает реальность ее в имеющихся конкретных обстоя­тельствах места и времени.

КЛАССИФИКАЦИИ:

ОБЩИЕ(ТИПИЧНЫЕ ВЕРСИИ-РАЗНОВИДНОСТЬ ОБЩЕЙ) И ЧАСТНЫЕ ВЕРСИИ

ПО СФЕРЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ-ПО СУБЪЕКТУ:

-СЛЕДСТВЕННАЯ

-ОПЕР РОЗЫСКНЫЕ

-ЭКСПЕРТНЫ

-СУДЕБНЫЕ

ПО СТЕПЕНИ ВЕРОЯТНОСТИ

-ВЕРОЯТНЫЕ

-МАЛОВЕРОЯТНЫЕ

Версия — это предположение о факте или явлении, относящемся к делу. Не могут считаться версиями предположения, не связанные с предметом доказы­вания. Здесь проявляется второй обязательный признак версии — ее относимость.

Таким образом, следственная версия — это обоснованное предположение относительно отдельного факта или группы фактов, имеющих значение для де­ла; предположение, указывающее на наличие и объясняющее происхождение этих фактов, их связь между собой и содержание; предположение, служащее целям установления истины по делу.

§ 3. Принциты и условия планирования

Планирование расследования должно осуществляться в соответствии с опре­деленными принципами, выработанными криминалистикой на основе изучения и обобщения следственной практики. Такими принципами являются: конкрет­ность, индивидуальность, динамичность, реальность планирования,

Принцип конкретности планирования означает, что план расследования со­ставляется как рабочий инструмент следователя. План не достигнет своей цели, если в нем будут указаны лишь общие задачи, общее направление расследова­ния. Конкретность планирования означает, что следователь, составляя план, ставит перед собой конкретные задачи, намечает для их достижения выполне­ние конкретных следственных действий и оперативно-розыскных мероприя­тий, определяет конкретных исполнителей и намечает конкретные сроки. Ко­гда расследование производится бригадным методом, то большое значение имеет конкретное распределение обязанностей между следователями. При со­четании следственных действий с оперативно-розыскными мероприятиями принцип конкретности выражается в тесном взаимодействии следователя и оперативного работника, согласованности их работы и отсутствии дублирова­ния.

Принцип индивидуальности планирования означает недопустимость схема­тичности, обязательность тщательного учета при планировании всех индивиду­альных особенностей расследуемого преступления. Несмотря на сходство не­которых элементов (например, способа совершения), никогда не бывает, чтобы одно преступление полностью воспроизводило другое. Поэтому при планиро­вании расследования каждого преступления необходимо учитывать индивиду­альные особенности события и индивидуализировать соответственно им мето­дику расследования, что находит свое выражение в избрании индивидуальной совокупности методов и средств расследования.

Принцип динамичности состоит в том, что планирование нельзя рассматри­вай, как разовый акт. Данный принцип предполагает гибкость плана расследо­вании, необходимость приспособления его к постоянно изменяющейся обста­новке расследования. Составленный план не является окончательным. В ходе расследования преступления каждое новое доказательство может в известной мере изменить направление или перспективу расследования. Кроме того, после выполнения первоначально запланированных следственных действий следова­тель получит в свое распоряжение более обширный фактический материал. Поэтому возникает необходимость в изменении, дополнении, уточнении плана расследования.

Реальность планирования означает, что план строится, во-первых, исходя из реальной оценки фактов и версий: во-вторых, — из действительной необходи­мости и возможности следователя использовать помощь других служб и обще­ственности. Реально выполнимы должны быть также все намеченные планом действия, иначе планирование расследования потеряет всякий смысл. Соблю­дение указанных принципов обеспечивает научность и эффективность плани­рования.

Беспредметного планирования в отрыве от конкретной обстановки, при отсут­ствии каких-либо сведений о преступном событии быть не может. Для этого необ­ходимо наличие определенных условий (иногда их называют основаниями плани­рования). Условиями планирования является совокупность определенных обстоя­тельств, факторов, знаний и умений, делающих возможным планирование деятельности по расследованию преступлений. Такими условиями являются:

1) наличие исходной информации;

2) оценка сложившейся следственной ситуации и прогнозирование ее бу­дущих изменений в результате планируемых действий;

3) учет реальных возможностей, средств и методов достижения планируе­мой цели.

Очевидно, что при отсутствии хотя бы минимальной информации о преступ­ном событии ни о каком реальном планировании говорить нельзя. Фактические данные, имеющиеся в распоряжении следователя, являются основанием плани­рования, а их объем определяет индивидуальность планирования.

Для того, чтобы план расследования по-настоящему помогал осуществлять расследование целенаправленно, планирование должно исходить из оценки существующей ситуации и учитывать ее возможные изменения в будущем как в результате действий следователя, так и в результате действий преступника, препятствующего установлению истины по делу. Постоянное соблюдение этого условия в процессе планирования и обеспечивает его динамичность.

Большое значение имеет и третье необходимое условие планирования. Не­возможно планировать расследование без учета тех средств и методов, которые следователь предполагает использовать для достижения намеченных целей. Если следователь преувеличил свои возможности, то план будет нереальным, так как запланированные действия не дадут ожидаемого эффекта; если же воз­можности, наоборот, преуменьшаются, недооцениваются, то в плане окажутся излишние действия, предусмотренные с целью «компенсации», что повлечет ненужное расходование сил и средств. Данное обязательное условие планиро­вания основывается на профессиональном и жизненном опыте следователя, на его познаниях в области юридических и других наук.

§4. Элементы и этапы планирования

Единый по своим целям и тактическому значению процесс планирования расследования можно рассматривать с содержательной стороны, выделив те элементы, которые составляют содержание планирования. В планирование входят следующие взаимосвязанные и взаимообусловленные элементы 1) анализ имеющейся информации; 2) определение конкретных задач расследования; 3) определение предполагаемых способов решения поставленных задач; 4) со­ставление письменною плана и иной вспомогательной документации; 5) про­верка исполнения и корректировка плана расследования.

При анализе исходной информации следователь определяет: какие уже имеющиеся фактические данные могут быть признаны достоверными; пра­вильно ли в процессуальном порядке они установлены; могут ли эти данные рассматриваться как доказательства; имеют ли они отношение к расследуемому преступлению.

Второй обязательный элемент планирования, непосредственно вытекающий из первого, включает в себя:

· определение нерешенных задач, стоящих перед расследованием на данном этапе;

· построение всех возможных версий как с целью установления неизвестных пока обстоятельств преступления, так и с целью проверки спорных моментов;

· определение того, какие новые сведения могут быть получены при проверке выдвинутых версий, т. е. предвидение желаемого результата.

Третий элемент планирования — один из самых ответственных. Определение путей и способов решения поставленных задач заключается в том, что сле­дователь, во-первых, намечает проведение необходимых следственных дейст­вий и других мероприятии, во-вторых, определяет сроки и наилучшую после­довательность их выполнения, в-третьих, намечает конкретных исполнителей. Данный элемент планирования расследования логически вытекает из первых двух. Перескакивать через этапы анализа исходной информации, установления задач расследования и сразу определять необходимые следственные действия и порядок их производства — значит отступать от требований логики и заранее обрекать следствие по делу на бессистемность и бесперспективность.

Намечая выполнение следственных действий и других мероприятий, их последовательность и исполнителей, следователь составляет письменный план, а при необходимости и другую вспомогательную документацию. В этом заклю­чается четвертый элемент планирования расследования.

Последний, пятый элемент планирования обусловлен тем, что следователь, выполнив намеченные мероприятия, получает новые доказательства и данные. Учитывая их, он вносит в план расследования необходимые коррективы, опре­деляет новые задачи и соответствующие пути их решения. В этом ярко прояв­ляется принцип динамичности планирования расследования преступлении.

§ 5. Виды планирования

Вопрос о видах планирования является классификационным и решается по-разному в зависимости от основания классификации,

Так, по способу фиксации планирование бывает мысленным и письменным. Письменная форма плана имеет неоспоримые преимущества. Практика пока­зывает, что даже опытный следователь, способный составить хорошо продуманный мысленный план, в большинстве случаев не может удержать в уме все его детали. Составление письменного плана отнимает известное время, но оно всегда окупается достигаемой организованностью и ритмичностью расследо­вания.

Если за основу классификации взять объем планируемой деятельности, то можно назвать такие виды: планирование проведения отдельного следственно­го действия; планирование расследования по одному уголовному делу; плани­рование расследования по группе уголовных дел.

В последнее время распространение получают методы сетевого и программ­но-целевого планирования. Данные методы применяются при расследовании сложных преступлений, носящих нередко межрегиональный или международ­ный характер.

Сущность метода сетевого планирования состоит в графическом выражении в специальном сетевом графике (в «сети зависимостей») целей и действий, не­обходимых для их достижения, В этом графике указывается название действия, необходимое для его проведения время, номер события. Составление такого плана-графика более сложно, чем составление традиционных планов расследо­вания. Однако сетевой метол имеет и ряд преимуществ, так как лает наглядное представление о целях, характере и количестве планируемых действий, о зада­чах отдельных лиц. Сетевой график позволяет сочетать графическую модель и математические расчеты и тем самым помогает определять необходимые сроки расследования, выявлять возможности их сокращения и т.д.

Сущность программно-целевого метода планирования состоит в том, что за­ранее разрабатывается конкретная целевая программа, в которой предусмотрен комплекс действий по расследованию того или иного вида преступлений.

Планирование отдельных следственных действий

Планирование производства отдельных следственных действий неразрывно связано с планированием всего расследования. Если общий план расследования определяет направление следствия в целом, то план отдельного следственного действия — его цель и тактику выполнения. При этом планирование конкрет­ных следственных действий должно быть подчинено общему плану расследо­вания, т, е. решению общих задач, проверке версий по делу, исследованию всех обстоятельств события.

Содержание планирования отдельных следственных действий включает в себя:

1. определение круга вопросов, которые должны быть выяснены выполнени­ем планируемого следственного действия, и очередности их выполнения;

2. определение необходимых подготовительных действий;

3. решение вопроса о том, какие технические средства понадобятся для про­изводства следственного действия и фиксации его результатов;

4. определение места и времени производства следственного действия;

5. определение круга участников следственного действия, в том числе спе­циалистов для консультации и помощи при подготовке и производстве следственного действия;

6. распределение обязанностей всех участников, их инструктаж и организа­цию контроля исполнения;

7. выбор наиболее эффективных тактических приемов;

8. определение, как целесообразнее сочетать планируемое следственное действие с оперативно-розыскными мероприятиями или другими следственными действиями

Составление специального письменного плана по каждому планируемому следственному действию не является обязательным, В большинстве случаев следователю достаточно ограничиться краткими записями. Однако, если наме­чается проведение какого-либо следственного действия, сложность которого определяется обширностью разрешаемых им вопросов, большим числом уча­стников с различными функциями, необходимостью выполнения ряда организационных и подготовительных мероприятий, длительным временем проведе­ния и т.д., то следует в обязательном порядке прибегать к письменному плану. Наглядность такого плана поможет лучше подготовиться к выполнению след­ственного действия, не упустить важных моментов, исключить дублирование, заранее предусмотреть возможные осложнения в практическом осуществлении планируемого действия. Письменный план позволит более организованно вы­полнить намечаемое действие и достичь лучших результатов.

§7. Формы планов и вспомогательной документации

Обязательной формы плана не существует. В зависимости от определенных обстоятельств расследуемого преступления следователь избирает ту форму, которая является более удобной в данном случае. Он может использовать одну из следующих форм письменного плана, выработанных наукой и практикой.

1. План, составленный по следственным версиям, применяется тогда, когда в распоряжении следователя имеется достаточно сведений о расследуемом собы­тии, которые позволяют выдвинуть несколько версий и на их основе разрабо­тать план проведения следственных и иных действий по расследованию.

Следственные версии

Следснамечаемые твенные и иные действия, для проверки версий

Сроки исполнения

Исполнители

Примечания

2. План, составляемый по эпизодам, целесообразно использовать при рас­следовании сложных, многоэпизодных дел о преступлениях, совершенных не­сколькими лицами и в разное время. Данная форма удобна при бригадном ме­тоде расследования.

Планирование расследования преступлений в соответствии с его принципами и элементами, характером исходной информации и тактическими задачами подразделяется на следующие виды: 1) планирование по одному уголовному делу; 2) планирование по группе уголовных дел, находящихся в производстве следователя, дознавателя; 3) планирование расследования следственной группой и группой дознавателей;

4) планирование отдельного следственного действия; 5) планирование на отдельных этапах расследования — первоначальном и последующем. В зависимости от вида планирования определяются вид плана, его структура и содержание.

Составление письменного плана должно быть обязательным по каждому уголовному делу. Даже по несложному делу нельзя ограничиваться короткими записями, поскольку трудно предвидеть заранее, будет ли оно сложным или простым.

Прежде чем приступить к составлению того или иного плана расследования, необходимо:

• 1) тщательно проанализировать исходную информацию, фактические данные, причинную связь между отдельными фактами и обстоятельствами;
• 2) определить достоверность и полноту установленных обстоятельств и какие на их основе могут быть получены дополнительные или новые доказательства;
• 3) продумать направление расследования с учетом сложившейся следственной ситуации;
• 4) определить, какие следственные действия требуется провести на данном этапе расследования для проверки версий, а следовательно, и установления обстоятельств, подлежащих доказыванию;
• 5) решить, какие тактические приемы и технико-криминалистические средства и способы применить при производстве следственных действий;
• 6) определить, как использовать в доказывании результаты оперативно-розыскной деятельности, чтобы они отвечали требованиям, предъявляемым к доказательствам уголовно-процессуальным законом.

В плане расследования по уголовному делу, по которому оно производится в форме предварительного следствия, следует предусмотреть:

• 1) версии (общие и частные);
• 2) на чем основаны или чем подтверждаются выдвинутые версии;
• 3) обстоятельства, подлежащие доказыванию по делу в целом и на данном этапе расследования;
• 4) следственные действия, оперативно-розыскные и иные мероприятия (организационные, подготовительные и др.) и последовательность их проведения;
• 5) время, место и тактические приемы проведения следственных действий; применение при их производстве технических средств и способов;
• 6) производство иных процессуальных действий (задержание подозреваемого, избрание меры пресечения, письменное поручение органу дознания о проведении оперативно-розыскных мероприятий и др.);
• 7) исполнителей и сроки выполнения запланированных следственных действий и иных мероприятий;
• 8) отметку о выполнении запланированного следственного действия, иного мероприятия и его результат;
• 9) доводы обвиняемого, выдвинутые им в свою защиту; способы их проверки и ее результат;
• 10) дату уведомления об окончании предварительного следствия в порядке ст. 215 УПК;
• 11) дату, время и место ознакомления с материалами уголовного дела обвиняемого, защитника и других участников уголовного судопроизводства, предусмотренных ст. 216 УПК;
• 12) дату составления обвинительного заключения;
• 13) дату направления уголовного дела с обвинительным заключением прокурору;
• 14) мероприятия по устранению обстоятельств, способствовавших совершению преступления.

В соответствии с принципом динамичности в первоначально составленный план в процессе расследования преступления вносятся дополнения и изменения до окончания предварительного следствия и удовлетворения ходатайства, заявленного одним из участников производства по уголовному делу после ознакомления с его материалами.

В практике расследования преступлений имеют место случаи, когда вместо плана расследования по уголовному делу составляется «План следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий», в котором предусматриваются «задачи, подлежащие разрешению», а не обстоятельства, подлежащие доказыванию в соответствии со ст. 73 УПК. В качестве таких задач указываются: установление свидетелей, выявление лиц, подлежащих привлечению в качестве обвиняемых, определение стоимости похищенного имущества, принятие мер по возвращению этого имущества владельцу и т.д., и т.п. Такой план согласовывается с руководителем следственного органа, начальником уголовного розыска и утверждается начальником органа дознания. Подобный план как по названию, его утверждению, так и по содержанию не соответствует положениям уголовно-процессуального закона, принципам планирования и элементам плана расследования по уголовному делу.

В плане расследования по уголовному делу, по которому производится дознание, должны найти отражение все элементы, предусмотренные п. 1—8 для плана расследования по уголовному делу, по которому производится предварительное следствие (см. выше), а также:

• 9) доводы подозреваемого, задержанного по подозрению в совершении преступления, или уведомленного дознавателем о подозрении в совершении преступления, выдвинутые им в свою защиту;
• 10) способы проверки этих доводов и ее результат;
• 11) дата составления обвинительного акта;
• 12) дата ознакомления обвиняемого, его защитника с обвинительным актом и материалами уголовного дела;
• 13) дата направления материалов уголовного дела с обвинительным актом прокурору;
• 14) мероприятия по устранению обстоятельств, способствовавших совершению преступления.

При наличии в производстве следователя, дознавателя нескольких уголовных дел составляется сводный календарный план. Необходимость составления такого плана определяется тем, что в производстве следователя, дознавателя находится, как правило, несколько уголовных дел и удержать в памяти весь ход расследования по каждому из них практически невозможно. Без составления такого плана расследование по уголовным делам окажется бессистемным, хаотичным, неэффективным. Наоборот, такой план помогает следователю, дознавателю распределить процессуальные действия по каждому уголовному делу в определенной последовательности, равномерно и рационально. В нем понедельно сводятся все запланированные следственные и иные процессуальные действия, а также другие мероприятия по находящимся в производстве уголовным делам.

Рассматриваемый вид плана является важнейшим фактором эффективного и качественного расследования преступлений в установленные законом сроки по всем уголовным делам, находящимся в производстве следователя, дознавателя. Он должен содержать следующие элементы: 1) номер уголовного дела; 2) дату его возбуждения, пункт, часть, статью УК, на основании которых оно возбуждено; 3) дату принятия уголовного дела к производству, поступившего от другого следователя, дознавателя; 4) фабулу (краткое содержание) уголовного дела;

• 5) сведения о подозреваемых, обвиняемых; 6) дату предъявления лицу обвинения; 7) меру пресечения, кем и когда она избрана; 8) следственные и иные процессуальные действия, оперативно-розыскные и другие мероприятия, запланированные по дням недели по каждому уголовному делу; 9) время (часы) их выполнения и отметку о результатах; 10) срок продления следствия, дознания и содержания обвиняемых под стражей; 11) даты выполнения ст. 215—217 УПК; 12) дату составления обвинительного заключения и дату направления уголовного дела с обвинительным заключением прокурору; 13) даты составления обвинительного акта и выполнения ст. 225 УПК; 14) дату направления материалов уголовного дела с обвинительным актом прокурору;
• 15) дату и основание прекращения уголовного дела и уголовного преследования; 16) дату и основание приостановления предварительного следствия или дознания; 17) дату и основание возобновления предварительного следствия или дознания; 18) применение технических средств при производстве следственных действий.

В случае сложности уголовного дела или его большого объема предварительное следствие может быть поручено следственной группе. Об этом выносится отдельное постановление или указывается в постановлении о возбуждении уголовного дела (ч. 1 ст. 163 УПК).

В соответствии с ч. 2 ст. 163 УПК решение о производстве предварительного следствия следственной группой принимает руководитель следственного органа. В постановлении указываются все следователи, которым поручается производство предварительного следствия, в том числе следователь, который назначается руководителем следственной группы. К работе этой группы могут быть привлечены должностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Состав следственной группы объявляется подозреваемому, обвиняемому.

В соответствии ч. 3 ст. 163 УПК руководитель следственной группы принимает уголовное дело к своему производству, организует работу следственной группы и руководит действиями других следователей. В связи с этим ответственность за всестороннее, полное и объективное расследование по данному уголовному делу в целом несет руководитель следственной группы, а каждый ее член — за эффективное и качественное выполнение следственных и иных процессуальных действий.

С соблюдением принципов и элементов планирования по уголовному делу составляется общий план расследования следственной группой. Он подписывается руководителем следственной группы и может быть согласован с руководителем следственного органа. В плане указываются, какой следователь и какие следственные действия он производит и принимает процессуальные решения. На основе этого плана расследования каждый член следственной группы составляет свой индивидуальный план по проверке одной или нескольких версий либо по расследованию эпизодов преступной деятельности в сроки, указанные в общем плане расследования следственной группой.

Каждый следователь, входящий в состав следственной группы, обладает всеми правами, предусмотренными ст. 38 УПК. И каждый из них должен рассматриваться не как подчиненный или помощник руководителя следственной группы, а как равноправный в процессуальном отношении участник процесса расследования. Следователь сам определяет, какое из запланированных следственных действий произвести в первую очередь, и какие применить для достижения цели тактические приемы и технические средства. Однако, поскольку у руководителя следственной группы сосредоточивается вся доказательственная и иная информация по уголовному делу и он контролирует ход выполнения плана расследования по делу в целом и индивидуальных планов, то следователь, прежде чем принять решение о производстве того или иного следственного действия и применении в сложных и конфликтных ситуациях соответствующих тактических приемов и технических средств, должен посоветоваться со своим руководителем. Если между членами следственной группы в ходе расследования возникают разногласия по организационным и тактическим вопросам, то они должны разрешаться руководителем следственной группы.

По окончании расследования руководитель следственной группы составляет обвинительное заключение в соответствии с требованиями ст. 220 УПК. Этот итоговый документ подписывается им и членами следственной группы.

Процессуальные положения, касающиеся производства дознания группой дознавателей, не отличаются от процессуальных положений производства предварительного следствия следственной группой, поэтому вопросы организации и планирования расследования следственной группой должны учитываться при расследовании преступлений группой дознавателей.

Для производства отдельного следственного действия также составляется план, в структуру которого входят: 1) цель проведения следственного действия; 2) вопросы, вытекающие из выдвинутых версий и подлежащие выяснению; 3) дата, время и тактические приемы проведения следственного действия; 4) технические средства, необходимые для фиксации его хода и результатов; 5) исполнитель и участники следственного действия; 6) отметка о выполнении и результатах следственного действия; 7) обстоятельства, подлежащие дальнейшему установлению после проведения данного следственного действия.

В зависимости от характера фактических данных, их объема и содержания планирование расследования делится на два этапа: первоначальный (с момента возбуждения уголовного дела и до установления подозреваемого либо до предъявления обвинения лицу в совершении преступления) и последующий (со дня допроса подозреваемого по существу подозрения или предъявления обвинения и до окончания соответственно дознания или предварительного следствия). На первоначальном этапе планируется комплекс следственных действий в сочетании с оперативно-розыскными мероприятиями, направленных на обнаружение и закрепление следов преступления и других доказательств в максимально короткие сроки, установление лиц, совершивших преступление, собирание доказательств о событии преступления по «горячим» следам. Производство следственных действий на данном этапе не терпит промедления, в противном случае неизбежны утрата доказательств и осложнения в раскрытии преступления.

На последующем этапе расследования признак неотложности теряет свое значение, поскольку предотвращены на первом этапе попытки уничтожения доказательств, сговора соучастников преступления, склонения свидетелей к даче ложных показаний или к отказу от дачи показаний. На втором этапе расследования поэтому планируются и проводятся такие следственные действия, с помощью которых собранные на первоначальном его этапе доказательства дополняются, уточняются, конкретизируются. К ним, например, относятся: проверка показаний на месте, следственный эксперимент, допрос иных свидетелей и др.

Следователь, получив от органа дознания уголовное дело, по которому производились неотложные следственные действия, должен тщательно изучить материалы дела и составить план последующего (второго) этапа расследования данного преступления.

При составлении плана производства предварительного следствия необходимо исходить из обстоятельств, установленных по уголовному делу органом дознания, и собранных им доказательств. Если доказательств достаточно для обвинения лица в совершении преступления, то следователь выносит постановление о привлечении данного лица в качестве обвиняемого. В плане дальнейшего расследования указываются: 1) версии, в том числе версия обвинения, если оно еще не предъявлено лицу следователем; 2) доказательства, на основании которых выдвинуты версии; 3) обстоятельства, подлежащие доказыванию; 4) следственные действия и иные мероприятия; 5) тактические приемы проведения следственных действий; 6) исполнители и сроки проведения следственных действий и иных мероприятий; 7) отметки о результатах, полученных в ходе проведения следственных и иных процессуальных действий.

Техника планирования расследования преступлений выражается в составлении письменного плана и вспомогательной документации (схем, таблиц, карточек и др.), дающей наглядное представление об обстоятельствах уголовного дела и облегчающих планирование и расследование преступлений.

Ниже приводятся образцы рассмотренных выше планов расследования преступлений.

Образец 1

Образец 2

Образец 3

Образец 4

Образец 5

По многоэпизодным уголовным делам и уголовным делам о преступлениях, совершаемых организованными группами, может быть применено схематическое изображение следственных действий посредством геометрических фигур. Они обозначаются порядковыми номерами и соединяются стрелками, что позволяет выполнить их в определенной последовательности и с учетом поступающей информации вносить соответствующие изменения и дополнения. По указанным уголовным делам целесообразно применять схему в отношении каждого обвиняемого. Она должна содержать следующие элементы: 1) фамилию и инициалы обвиняемого; 2) данные, характеризующие личность обвиняемого; 3) формулировку обвинения; 4) доказательства, подтверждающие обвинение; 5) показания обвиняемого и его доводы, выдвинутые в свою защиту; 6) способы и результаты проверки доводов обвиняемого; 7) меру пресечения, избранную в отношении обвиняемого; 8) поведение обвиняемого, его позицию, занятую на предварительном следствии (активное способствование раскрытию преступления, изобличению других соучастников преступления или, наоборот, противодействие расследованию преступления, установлению истины по уголовному делу).

Статическая структура следственной версии была рассмотрена нами в п. 3.1, в данном параграфе обратимся к анализу динамической структуры процесса выдвижения версий, последовательно отражающей этапы их построения.

Первый этап — исследование уже собранных по уголовному делу исходных данных с помощью анализа, синтеза, индукции, дедукции, аналогии, моделирования и других методов. В результате использования всех этих методов происходит фильтрация исходного информационного массива и предварительная оценка этих данных с точки зрения их относимости, допустимости и достоверности. В ходе этого исследования отдельные сведения группируются вокруг обстоятельств, подлежащих доказыванию (ч. 1 ст. 73 УПК РФ). Эта группировка позволяет установить, какие из обстоятельств доказаны, а какие не доказаны и представляют искомые обстоятельства. Тем самым определяется проблемная ситуация, на одном «полюсе» которой находится искомое (неизвестное обстоятельство), а на другом — исходные данные (неполная, вероятностная, явно недостаточная информация для доказывания искомого).

Второй этап — формирование фактической базы версии, которая создается из той части исходных данных, которые сгруппированы вокруг неустановленных обстоятельств уголовного дела (искомое). При этом для формирования фактической базы могут быть привлечены как сведения, относящиеся непосредственно к еще неизвестным элементам предмета доказывания, так и информация, содержащаяся в так называемых промежуточных (вспомогательных) фактах.

Третий этап — наиболее сложный, он заключается в формировании теоретической базы версии за счет следующих основных источников дополнительной информации:

• а) теоретические, профессиональные и общежитейские знания, аккумулированные в памяти следователя;
• б) обобщенные и необобщенные сведения, содержащиеся в специальной и иной литературе;
• в) единичная информация, содержащаяся в других уголовных делах, отказных материалах, оперативных материалах (делах оперативного учета —ДОУ), в которых выявлены аналогичные данные о способах совершения преступлений и некоторых других обстоятельствах, имеющих значение для раскрытия и расследования преступлений;
• г) документация военкоматов, медицинских учреждений и прочих ведомств;
• д) личный и коллективный опыт руководителей и сотрудников правоохранительных органов;
• е) данные групповых криминалистических характеристик преступлений;
• ж) данные, сосредоточенные в информационно-поисковых, иных системах и учетах, информационных центрах и экспертно-криминалистических учетах МВД России и других правоохранительных органов.

Следует отметить, что некоторые привлеченные из этих источников сведения (необобщенные, единичные) не только переходят в материалы уголовных дел или становятся доказательствами (данные дактилоскопических учетов, видео-, аудио- и фототеки, результаты идентификационных экспертиз и т.д.), но и тем самым «переходят» в фактическую базу версии.

Четвертый этап — поступающие в логико-эвристические механизмы (блоки) мышления следователя два информационных потока после соответствующих мыслительных операций (логических и эвристических) преобразуются в вероятностные, версионные выводы. Результаты версионного преобразования принимают форму нетрадиционного модуса условно-категорического силлогизма:

если А, то В,

установлено В,

вероятно А (версионный, вероятностный вывод).

Логическая природа версионного умозаключения не является дедуктивной (достоверной), поскольку вывод осуществляется не от истинности основания — «А» (как в традиционном силлогизме), а от следствия — «В» к основанию — «А», что «запрещено» правилами логики. Тем не менее вероятностный вывод версии имеет огромное эвристическое (поисковое) значение.

Однако представляется, что природа версионного вывода не является и «чисто индуктивной», поскольку этот вывод устанавливает не общее положение по единичным доказательствам (от единичного к общему), а познается единичный объект по его отдельным признакам. Своеобразная криминалистическая индукция позволяет сделать (осуществить) вывод от следствия к причине, от части к целому, от отдельных признаков, характеризующих, например, подозреваемого, вначале к вероятностному знанию, а затем, в связи с количественным ростом и качественным увеличением информативности признаков, — к конкретному и достоверному выводу о виновном лице (цельному отдельному объекту).

При построении версий большую роль играет и метод аналогии. Так же как и индуктивный метод, в версионном процессе аналогия имеет некоторые важные особенности, поскольку метод аналогии позволяет выдвигать предположения для установления некоего объекта по сходству сравниваемых признаков (групп признаков), а не искать (и находить) еще неизвестные признаки сравниваемых объектов (как это обычно происходит в традиционной логике). Особенность применения метода аналогии в версионном процессе состоит не в конечном результате метода аналогии, а в направлении познавательного процесса, который осуществляется путем поиска второго аналогичного объекта по совпадающим признакам первого объекта.

Проведенное исследование дает возможность сформулировать следующее определение: криминалистическая (следственная) версия — это обоснованное (в той или иной степени) предположение субъектов познавательной деятельности, дающее одно из возможных и допустимых объяснений уже выявленных исходных данных (фактическая база), позволяющее на их основе во взаимодействии с теоретической базой вероятностно установить еще неизвестное обстоятельство, имеющее значение для уголовного дела.

Данное определение можно схематично представить следующим образом (рис. 3.2).

Рис. 3.2. Криминалистическая (следственная) версия

Для того чтобы лучше понять изложенные выше теоретические положения, проведем анализ уголовного дела об убийстве Березкина.

Пример

В ходе производства первоначальных процессуальных и оперативно-разыскных действий и мероприятий по уголовному делу об убийстве Березкина, труп которого был обнаружен на углу улиц Малышева и Хохрякова, было установлено большинство обстоятельств, подлежащих доказыванию, а также некоторые иные обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, а именно: факт убийства, способ, время, место совершения преступления, данные о потерпевшем. Однако не удалось выявить важнейший элемент предмета доказывания—личность виновных. Полученные следователем исходные данные были не только не достаточны, но и противоречивы. Для того чтобы устранить существенный недостаток информации и ее противоречивость, следователь применил основной метод преодоления возникшей по уголовному делу проблемной ситуации — выдвижение следственных версий и их последующую проверку.

Сложный процесс выдвижения следственных версий (динамическая структура) состоит из нескольких последовательных этапов.

Этап 1 — исследование исходных данных (недостаточных и противоречивых). В материалах уголовного дела содержатся противоречивые и предположительные сведения о нескольких лицах, возможно, виновных в убийстве, в связи с чем следователь разделяет исходный информационный массив на отдельные факты (информационные блоки):

• — факт «а»: Березкин убит ударом ножа в сердце;
• — факт «б»: убийство произошло около 19 ч 18 мая;
• — факт «в»: преступление совершено на углу улиц Малышева и Хохрякова;
• — факт «г»: примерно в 18 ч 50 мин — 19.00 к потерпевшему подошли несколько молодых людей, между ними завязалась драка, и потерпевший упал на тротуар. Прибывшая через 10 мин бригада скорой медицинской помощи констатировала смерть Березкина в результате проникающего ножевого ранения в сердце;
• — факт «д»: Березкин работал таксистом, за день до преступления у него произошла серьезная ссора с несколькими пьяными пассажирами, которые отказались платить деньги за проезд. С помощью других таксистов Березкин заставил пассажиров уплатить деньги за проезд. Во время ссоры пьяным пассажирам были причинены легкие телесные повреждения. Пассажиры обещали отомстить Березкину;
• — факт «е»: в ночь с 1 на 2 мая Березкин вызвал, а затем помог работникам полиции задержать бывшего мужа своей соседки Тихоновой и его друзей, которые устроили дебош на лестничной площадке квартиры Березкина. Тихонов и его друзья угрожали Березкину расправой;
• — факт «ж»: в течение нескольких дней до убийства Березкина в районе совершения этого преступления было зарегистрировано четыре разбойных нападения на граждан с целью завладения деньгами и украшениями потерпевших, при этом нападавшие были вооружены ножами;
• — факт «з»: напавшие на Березкина преступники взяли у потерпевшего дорогой сотовый телефон и деньги;
• — факт «и» : на месте происшествия следователь обнаружил пустое портмоне и паспорт Березкина, а также носовой платок в крови;
• — факт «к»: свидетели Артамонова и Быстрой показали, что потерпевший оказал активное сопротивление четверым нападавшим и дважды сбил с ног двоих из них;
• — факт «л»: по заключению судебно-биологической экспертизы кровь на платке, обнаруженном на месте происшествия, не принадлежит потерпевшему;
• — факт «м»: один из преступников был вооружен ножом;
• — факт «н»: свидетель Нестерова сообщила, что двое из нападавших были одеты в какую-то темную форменную одежду, похожую на форму учащихся училищ государственного производственно-технического обучения.

Ведущими методами исследования на первом этапе являются анализ исходной информации, разделение ее на отдельные факты (единицы информации), а также методы группировки и сопоставления с искомым обстоятельством—личностью преступников.

Этап 2 динамической структуры следственной версии заключается в формировании ее фактической базы с помощью метода группировки соответствующих фактов (информационных блоков) вокруг искомого обстоятельства — личности преступников.

В связи с противоречивостью исходных данных и содержащейся в них вероятностной (многозначной) информации о возможных убийцах следователь сгруппировал четыре фактических базы версий, структурные элементы которых были сосредоточены вокруг предполагаемых преступников:

• 1) группы неизвестных молодых людей;
• 2) поссорившихся с Березкиным пассажиров такси;
• 3) соседа потерпевшего Тихонова и его друзей;
• 4) организованной преступной группы, совершившей разбойное нападение в районе убийства Березкина.

Этап 3 — формирование теоретической базы версии. Поскольку информационное содержание фактических баз версий явно недостаточно для успешного разрешения проблемной ситуации (именно поэтому и нужна дополнительная информация), следователь формирует теоретическую базу версий. Информационное содержание теоретической базы версии составляют сведения, содержащиеся в типовых и единичных источниках дополнительной информации, подробно рассмотренных ранее.

Первая теоретическая база включает в свое содержание следующие предположения, которые также условно назовем фактами:

• — факт «о»: лица, совершившие разбойное нападение на потерпевшего, могут нанести ему смертельное ножевое ранение;
• — факт «п»: лица, совершившие убийство при разбойном нападении, нередко оставляют на месте происшествия различные предметы, ранее принадлежавшие потерпевшему;
• — факт «р»: поскольку двое из нападавших были одеты в форму учащихся профессионально-технического училища, можно предполагать, что нападавшие были учащимися одного из подобных училищ;
• — факт «с»: поскольку учащиеся профессионально-технических училищ проживают в общежитиях по месту учебы, вероятно, что преступники находятся в настоящее время в общежитиях;
• — факт «т» — потерпевший оказывал сопротивление нападавшим, дважды сбивал двоих или одного из преступников на землю, в связи с чем у них могли возникнуть телесные повреждения;
• — факт «у»: окровавленный платок, обнаруженный на месте происшествия, вероятнее всего, принадлежал одному из нападавших.

Подобными методами были сформулированы теоретические базы остальных следственных версий по уголовному делу об убийстве Березкина.

Этап 4 — информационное взаимодействие фактической и теоретической баз, в результате которого формируется вероятностный, версионный вывод, который носит информационно-поисковый характер и зависит от эвристических, аналитических и других интеллектуальных качеств следователя.

Кроме построения четырех основных перечисленных выше версий следователь выдвинул еще одно предположение, так называемую контрверсию.

Контрверсия выдвигается в связи с существенным недостатком исходной информации, когда выдвинутые основные версии могут не отразить все фактические возможности и не перекрыть круг возможных предположений.

Контрверсия не имеет ни фактической, ни теоретической базы, ее выдвижение состоит в простом логическом отрицании уже построенных основных версий.

Так, если по уголовному делу об убийстве Березкина будет построено четыре версии: V,, У2, У3, У4, то контрверсия будет выдвинута логическим отрицанием этих четырех версий: «убийство Березкина совершил кто-то другой».

Этап 4 завершается формированием эвристического умозаключения и вероятностным переполним выводом для всех четырех (основных) версий. Так, версия V, — убийство Березкина совершено неизвестными молодыми людьми, двое из которых были одеты в темную форменную одежду — выводится следующим путем:

1) если Березкин убит неизвестными молодыми людьми, то этому преступлению присущи следующие объединенные признаки фактической и теоретической баз версии:

«а», «б», «в», «з», «к», «л», «м», «н», «о», «п», «р», «с», «т»;

Аналогичным способом были выдвинуты и другие версии по уголовному делу об убийстве Березкина.

Динамическую структуру построения (выдвижения) следственных версий можно графически отразить следующим образом (рис. 3.3).

Рис. 3.3. Динамическая структура построения следственных версий

Логико-эвристический механизм мышления следователя имеет индуктивную, а не дедуктивную природу, поскольку содержание этого механизма составляют методы аналогии и неполной индукции. Для раскрытия преступлений (устранения проблемной ситуации) особенно велико значение метода аналогии. Роль аналогии в расследовании преступлений состоит в том, что этот метод позволяет находить в большом массиве уголовных дел преступления, совершенные тем же способом, что и раскрываемое следователем криминальное деяние. Чем больше совпадающих признаков между сравниваемыми способами преступлений, тем надежнее вывод о совершении сопоставляемых деликтов одними и теми же лицами (лицом). Если аналогия способов совершения преступлений дополняется хотя бы приблизительным сходством по месту и времени, то вывод по аналогии становится высоковероятным, а затем, после производства проверочных следственных действий, достоверным и полностью надежным.

Пример

По уголовному делу об убийстве Караваева, после двухмесячного безуспешного расследования (за это время было проверено восемь версий, которые вначале были весьма вероятны, но впоследствии оказались ошибочными), следователь приступил к изучению большого массива уголовных дел, выбранного с помощью разыскных учетов: централизованного учета преступлений и лиц, подозреваемых и обвиняемых в их совершении, а также учета утраченного и выявленного огнестрельного оружия. Караваев был убит двумя выстрелами из пистолета «Вальтер» (калибр 9 мм) 20 августа 2003 г., при совершении разбойного нападения. За несколько дней до этого, 14 августа, также при совершении разбойного нападения был убит гр-н Нестеров двумя выстрелами из пистолета «Вальтер» (калибр 9 мм). Уголовное дело об убийстве Нестерова было приостановлено «за неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого». Оба потерпевших были предпринимателями, работавшими в двух соседних районах Свердловской и Пермской областей. Преступники похитили у потерпевших крупные суммы денег в рублях и долларах. Аналогичные признаки обоих способов совершения преступлений — один и тот же экземпляр оружия, мотив посягательства, личность потерпевших и другие сходные обстоятельства позволили следователю сделать высоковероятный вывод о совершении обоих деяний одними и теми же лицами. По оперативно-разыскным материалам второго уголовного дела, в убийстве Нестерова подозревались братья Северцевы, при этом один из них был судим восемь лет назад за разбойное нападение с применением огнестрельного оружия — пистолета ТТ. В связи с тем что в момент совершения преступления Северцеву было 16 лет, через два года он вышел на свободу по амнистии.

По соединенному уголовному делу следователь выдвинул хорошо обоснованную версию о совершении обоих убийств братьями Северцевыми. Объединенная информация уголовного дела и активная работа оперативно-разыскных служб обеих областей привела к быстрому раскрытию преступления. Собранные по делу доказательства позволили привлечь к уголовной ответственности братьев Северцевых и их сообщника Моисеева.

Следует отметить, что в ситуации, когда по одному из аналогичных уголовных дел имеются сведения о подозреваемых, обвиняемых или осужденных, задачи следователя значительно облегчаются, поскольку в его распоряжении появляются высоковероятные данные о преступниках, совершивших расследуемое им преступление.

• См.: Уголовное дело об убийствах Караваева и Нестерова // Архив Пермского областного суда, 2004.