Что должно быть в уголовном деле?

Ознакомление с материалами уголовного дела одно из самых важных процессуальных действий в уголовном процессе как для обвиняемого с защитником, так и для потерпевшего. Причем, если обвиняемый и защитник подходят к ознакомлению с материалами уголовного дела со всей серьезностью, то потерпевшие, как правило, игнорируют ознакомление, надеясь на профессионализм и честность следователя, или же по вполне понятным психологическим причинам.

Но что хуже всего, потерпевшие совершенно напрасно, не знакомясь с материалами уголовного дела, подписывают процессуальные документы о том, что с материалами уголовного дела ознакомлены и каких-либо ходатайств по уголовному делу не имеют.

Этим самым они открывают возможность для всяческого ущемления своих прав и интересов, различного рода злоупотреблений, обезоруживают себя перед стороной обвинения, особенно если следствие по делу проведено некачественно, поверхностно.

Итак, пренебрегать ознакомлением с материалами уголовного дела ни в коем случае нельзя ни потерпевшему, ни обвиняемому, ни защитнику.

Сам процесс ознакомления с материалами уголовного дела регламентирован статьями 215-218 Уголовно-процессуального кодекса РФ. Что нам важно из этих статьей?

Первое, что должно уяснить: к моменту ознакомления с делом все следственные действия по уголовному делу должны быть завершены и об этом вы должны быть уведомлены. Причем в законе указано, что обвиняемый и защитник уведомляются о завершении следствия путем составления протокола. Обязанность составлять подобный протокол для потерпевшего в законе не прописана.

С учетом изложенного: если такого протокола относительно потерпевшего и его представителя, если он имеется, в материалах уголовного дела не будет, то это не нарушение закона. Но будет серьезным нарушением, если потерпевший заявит, что он не уведомлялся об окончании следственных действий и желает заявить ходатайство о дополнении следствия, а у следователя не будет подтверждения того, что потерпевший уведомлен.

Поэтому умные следователи уведомляют потерпевшего и его представителя, если он есть, даже не просто письмом, в котором написано, что следствие закончено, можно ознакомиться с материалами уголовного дела и заявить ходатайства, но составляют протокол уведомления по аналогии с протоколом уведомления об окончании следственных действий обвиняемого и его защитника.

Второе, что должно быть отмечено: дело для ознакомления предоставляется в прошитом и пронумерованном виде, а также предъявляются вещественные доказательства и другие материалы – фотографии, аудио- и видео записи, иные приложения к протоколам следственных действий. Если вы не любите сюрпризов, как то: появление в деле, направленном в суд, документа которого вы при ознакомлении с делом не видели, подмены вещественного доказательства, очень рекомендую знакомиться с прошитым и пронумерованным делом, а также в реальности изучить вещественные доказательства, аудио- и видеозаписи, другие материалы и требовать этого от следователя.

Где очень необходимо, сами сфотографируйте вещественные доказательства, так как к протоколу осмотра фототаблица из лени либо умышленно может не прилагаться или же вещественное доказательство сфотографировано не в выгодном ракурсе.

Если дело предоставлено не прошитым и не пронумерованным, недостатки следует отметить в протоколе ознакомления с материалами уголовного дела. Но на это следователь никогда не пойдет и вынужден будет, в конце концов, предоставить прошитое и пронумерованное дело.

Конечно же, то, что дело прошито и пронумеровано, само по себе не гарантирует, что протоколы следственных действий после ознакомления с материалами уголовного дела не будут подделаны и подогнаны под нужное количество листов либо будет изменено некоторое содержание документов без изменения количества страниц. Но поскольку существует право делать копии материалов уголовного дела, подделка следователем документов, правка их содержания становится практически невозможной, так как содержание каждого документа скопировано, на каждом документе стоят номера страниц.

Таким образом, если скопировать уголовное дело от корки до корки, с первой страницы до последней, обнаружение подделки лишь дело техники.

Опять же, обнаружив исправления в документах после копирования, не всегда можно и нужно кричать и заявлять об этом, необходимо понять, в чью пользу произведена правка и иметь в виду это. Часто обнаруженная правка документа может указать слабые места следствия и помочь подготовиться к тому или иному сценарию защиты прав обвиняемого или потерпевшего в зависимости от того, чью сторону представляешь.

Иногда, редко, но возникает необходимость указать на подделку документа следователем после ознакомления с делом. Ну нельзя молчать, когда подделка грубая и явно не в твоих интересах или интересах представляемого тобой лица!

На этот случай во время ознакомления с материалами уголовного дела также следует попросить следователя заверить сделанные копии дела. Обычно в этом следователи лицам, скопировавшим уголовное дело, отказывают, мотивируя тем, что не они копировали уголовное дело и такая обязанность следователя не предусмотрена нормами УПК РФ. Заверив копии, следователь уже не пойдет на фальсификации. Если же не заверит, следует обратиться с письменным ходатайством на имя следователя и получить письменный ответ с отказом заверить копии дела. Письменный отказ уже будет играть в вашу пользу, когда судья начнет отказывать приобщать копию, сделанную во время ознакомления с уголовным делом, как, неизвестно откуда взявшуюся и незаверенную.

Предполагая подобное развитие ситуации, о том, что вы копируете материалы уголовного дела, надо указать в самом протоколе ознакомления с делом, написав, каким образом производилось копирование (при помощи копировального аппарата, фотоаппарата или каким-то иным способом), сколько листов было скопировано и сколько копий каждого листа сделано.

Перейдем к изучению самого дела.

Изучая содержание дела, помимо разбора показаний свидетелей, протоколов осмотра места происшествия, вещественных доказательств особое внимание надо уделять и таким вещам, как даты и время следственных и процессуальных действий, место составления протокола. Целесообразно их выписать и сопоставить, чтобы выяснить, имеются ли наложения, нестыковки. Имели место случаи, когда дата и время допроса свидетеля совпадали с датой его командировки в другой город, с временем нахождения на стационарном лечении и ввиду этого невозможностью явиться в следственный, в то время как согласно протоколу допрос производился в органе предварительного следствия, а не в медицинском учреждении.

Очень часто, если судить по протоколам, следователь может проводить одновременно осмотр вещественного доказательства и, допустим, допрос потерпевшего, что невозможно и недопустимо. Выявление подобных фактов на руку обвиняемому и его защитнику, так как это порочит доказательства обвинения.

При обнаружении подобных фактов потерпевшим целесообразно рассказать об этом следователю, чтобы он принял меры к исправлению подобных ошибок до того, как дело будет предъявлено обвиняемому и защитнику на обозрение. Благо для следователя в этом случае, что потерпевший первым знакомится с материалами уголовного дела!

Обычно, когда изучают уголовное дело, мало внимания уделяют доследственным материалам, которые служат обоснованием его возбуждения. Как доказательства они ничего не значат, но могут служить источником дополнительной информации.

Здесь следует обратить внимание на объяснения лиц, впоследствии допрошенных, и сопоставить их объяснения с допросом, а также на то, все ли опрошенные лица впоследствии допрашивались. Частенько объяснения противоречат допросам, а между тем, это самые первые слова человека после происшествия, первое восприятие.

Допрос же частенько подгоняется под другие, более интересные для следствия показания, и свидетели могут уйти от своего восприятия произошедшего и даже не заметить этого. Смотрите и сравнивайте, отмечайте тенденцию, если она есть, делайте выводы, почему так произошло. Это можно использовать.

Есть еще момент, на который мало обращают внимание, – это служебные документы. Если дело, так сказать, «плясало» от одного следователя к другому и неоднократно продлевалось, в постановлениях о продлении процессуальных сроков можно найти много интересного. К примеру, это может быть какое-либо следственное действие, которое проводилось, но по какой-то причине в дело не попало, поскольку выбивалось из версии следствия.

Так, недобросовестные следователи убирают из дела показания свидетелей, проверки показаний этих свидетелей, иные документы, которые ранее приобщались, но так как не подтверждали обвинительную версию, убирались и уничтожались. Просто сравните в постановлении списки того, что по делу сделано (это в постановлении о продлении процессуальных сроков пишется) с тем, что действительно есть в деле и, возможно, найдете ту соломинку, ухватившись за которую будете спасены.

Но следователь, тем более недобросовестный, тоже не глуп, вполне возможно, следственные действия, которые проводились и ранее отражались в постановлениях о продлении срока предварительного следствия и содержания под стражей (если обвиняемый содержится под стражей), были подправлены в том варианте дела, который представлен на ознакомление.

Как быть? Выход в такой ситуации может быть следующим. Если по делу ранее рассматривался вопрос о продлении срока содержания обвиняемого под стражей либо судом давалось разрешение на производство обыска, детализацию телефонных переговоров, их прослушивание, то в судебных материалах вполне возможно содержание оригинального, не подделанного постановления о продлении процессуальных сроков по уголовному делу. Лучше, конечно, такие материалы, предоставляемые следователем в суд, копировать и изучать заранее, но если этого не было сделано, то суд на основании ходатайства не может отказать в ознакомлении с упомянутыми материалами.

Сравните постановления, хранящиеся в суде, с постановлениями, которые в деле, и, возможно, найдете искомое. Чисто теоретически и в суде можно постановление поменять, но этого, как правило, не делается, уж очень сложно, разве что вы рассекретили то, что подозреваете следователя в подобных махинациях, и он предупредил ваши действия. Соблюдайте конспирацию: обращаясь с ходатайством за одним, имейте в виду другое.

Ну и конечно, если дело «плясало» от одного следователя к другому, смотрите, чтобы следственные действия выполнялись тем следователем, в чьем производстве дело находилось на этом этапе. Следственное действие признается недопустимым доказательством, когда оно производится лицом, в производстве которого не находилось уголовное дело.

Еще один совет напоследок: изучите понятых. Если к следственным действиям привлекаются понятые и они одни и те же от одного следственного действия с их участием к другому и если нет фото или видео со следственного действия, где эти понятые присутствуют, как правило, можно утверждать, что эти понятые фактически в следственном действии не участвовали.

Одни и те же понятые от одного следственного действия к другому следственному действию – этот факт может говорить и о том, что это студенты-практиканты либо иным образом зависимые от следователя люди: друзья, знакомые, работники из соседней конторы. Если постараться, то этих понятых можно «раскрутить» на то, что их не было на следственном действии, с признанием доказательства недопустимым.

Уже стало классикой, когда следователи вписывают в протоколы вообще выдуманных понятых с выдуманными адресами. Это тоже можно установить, изучая фамилии и имена, а также указанные адреса – места жительства понятых, попытавшись найти адрес на навигаторе, в соцсети либо проехав на место. Конечно, следователь может сказать, что позвал людей с улицы, они так представились, и он записал со слов их анкетные данные, адреса, но когда выдуманные адреса или фамилии будут продемонстрированы не на одном примере, а на нескольких, возникнет вопрос в фальсификации доказательств.

Конечно, это не все моменты, на которые следует обращать внимание, изучая материалы уголовного дела. Однако в этой статье мы постарались описать то, на что человек, не имеющий особо сильных познаний в юриспруденции и первый раз видящий уголовное дело, может обратить внимание и составить свое представление о качестве проведенного следствия. При этом потерпевшему, как правило, выгодно эти ошибки озвучить еще на этапе предварительного следствия, чтобы как-то исправить положение, заявив о них официально или неофициально следователю. А обвиняемому с защитником найти эти ошибки, утаить их от следствия, обнародовать их в судебном заседании, что для защиты, на наш взгляд, более эффективно.

Бесплатная консультация юриста по телефону Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер. Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему — обращайтесь в форму онлайн-консультанта справа или звоните по телефону Москва и МО
+7 499 938 62 89 Санкт-Петербург и ЛО
+7-812-425-13-17

Раскрывая понятие и значение первой стадии возбуждения уголовного дела, законодатель уделил минимум внимания основаниям. О таковых сказано во втором пункте 144-й статьи УПК. А именно, для старта процесса необходимо достаточно сведений, указывающих на совершение преступления.

Расшифровывается данный пункт на уровне криминалистики так:

сообщение должно отражать суть совершенного правонарушения;
в нем необходимо выделить объект и субъект (при возможности);
описать объективные характеристики проступка.

В статьях УПК описаны особенности возбуждения уголовного дела по разного рода данным. Они состоят в следующем:

если субъекты отношений неизвестны, то производство открывается по факту;
если в информации указано конкретное лицо, то дело открывается после проверки в его отношении.

Важно: для начала уголовного производства не обязательно знать преступника.

Если событие содержит все признаки преступной деятельности, то виновного устанавливают в процессе расследования. В такой ситуации дело возбуждается по факту.

Как проходит рассмотрение сообщений об уголовных правонарушениях

Возбуждение уголовного дела как процедура начинается с получения информации. Это такая же стадия уголовного процесса, подчиняющаяся процессуальным нормам. Занимается данной работой, как правило, дежурный районного отделения. В его обязанности входит:

прием информации тем способом, который удобен заявителю;
регистрация заявления;
первичная проверка и принятие соответствующего решения.

Принять и зарегистрировать дежурный должен любые сведения. Недопустим отказ, основанный на несоответствии вида деяния, места совершения или полноты предоставленных сведений. Заявление проходит процедуру регистрации, а гражданину выдается талон, содержащий номер, дату и время приема.

Заявление передается в орган дознания. На таковой возложена обязанность по проведению проверочных мероприятий. То есть задачи дознания, в разрезе второй стадии возбуждения уголовного дела, сводятся к сбору подтверждающих или опровергающих суть заявления сведений. Методы и содержание работы зависят от полноты первоначальной информации.

Орган дознания при первичной проверке применяет непринудительные способы сбора сведений. К ним относятся:

получение разъяснений у заявителя и свидетелей;
заказ справок или образцов (по ситуации);
направление требования об организации ревизии (при необходимости);
работа с документами;
иные мероприятия, не связанные с принуждением.

Проблемы возбуждения уголовного дела по информации, распространенной через СМИ, разбираются в статье 21 УПК. Так, дознаватель обязан связаться с редакцией соответствующего СМИ и запросить сведения о личности информатора. Однако руководителю издания дано право отказаться раскрывать персональную информацию, если таковое требование было условием сделки.

При первоначальной проверке составляется общая характеристика правонарушения. На данной стадии возбуждения уголовного дела необходимо решить вопрос о наличии признаков преступления в событии, указанном в заявлении. Точная квалификация проступка не требуется. Конкретную статью по ходу расследования могут поменять (переквалифицировать).

После окончания проверочных мероприятий выносится постановление:

о возбуждении дела в отношении лица или по факту;
о мотивированном отказе;
о передаче материалов по подследственности или подсудности.

Подсказка: заявитель информируется о принятом решении в письменной форме.

Процессуальные моменты

Возбуждение уголовного дела в обязательном порядке проходит третий этап, понятие и значение связано с необходимостью отслеживания законности деятельности правоохранительной системы. Такую работу выполняет прокуратура, в рамках реализации надзорной функции. Методика взаимоотношений такова:

Соответствующее постановление передается в адрес трех процессуальных лиц: прокурора, автора заявления и подозреваемого незамедлительно.
Прокуратура проводит проверку данных, содержащихся в документе на предмет выявления процессуальных и законодательных нарушений. В частности, проверяется наличие таких данных: даты, времени и места вынесения, повода и основания, правовой квалификации.

На изучение текста и мотивирующей части отказа в начале уголовного производства работникам прокуратуры отводится 24 часа. При выявлении нарушений данный орган защиты правопорядка имеет право отменить постановление о начале уголовного преследования (статья 37 УПК). Кроме того, прокурор может затребовать материалы первичной проверки, если таковое требуется для принятия соответствующего решения.

Некоторые уголовные дела разбираются в частном порядке. Таковой предусматривает прямое обращение к мировому судье. Частное обвинение предъявляется по проступкам, не имеющим квалифицирующих признаков. Пример таковых – это легкие побои, оскорбления и прочее (статья 20 УПК). Причем уголовное преследование, основанием для которого стало частное обвинение, подлежит прекращению в случае примирения сторон.

Проверка обстоятельств, описанных в заявлении, может привести к отказу от уголовной процедуры. Таковое решение принимается по следующим основаниям (статья 24 УПК):

данные, указанные в заявлении, не имели места в действительности;
деяние не подпадает под описание преступления;
истек срок давности по указанному виду нарушения законодательства;
подозреваемый умер (есть исключения);
пострадавший отказался подать заявление (если таковое требуется законом);
компетентный орган отказал в даче согласия на преследование лица, обладающего служебным иммунитетом.

Процессуально отказ в возбуждении уголовного преследования имеет следующие последствия:

констатируется постановлением, содержащим мотивирующую часть (объяснение);
приводит к рассмотрению вопроса о возбуждении преследования по факту ложного доноса;
требует опубликования информации в том СМИ, в отношении которого подавалось заявление;
направление копии документа в прокуратуру в течение 24 часов.

Законодательство требует от работников дознания и следствия проводить с подозреваемыми и иными участниками процесса разъяснительную работу. Им сообщается о законных правах и обязанностях под подпись.

Паняева Надежда

Приняв решение об окончании предварительного следствия, следователь должен систематизировать материалы уголовного дела. Систематизация материалов уголовного дела обусловлена необходимостью рациональной работы следователя, руководителя следственного органа, прокурора и суда по изучению уголовного дела. Под систематизацией следует понимать выработанное следственной и судебной практикой упорядочение процессуальных, организационных и других документов в уголовном деле.

Следователь начинает систематизировать материалы уголовного дела ещё с первых шагов расследования, как правило, с момента возбуждения уголовного дела. Это вызвано необходимостью изучения уголовного дела, сопоставления материалов расследования для принятия решений не только следователем, но и руководителем следственного органа, прокурором и судом.

Систематизация экономит время на отыскание необходимых материалов уголовного дела и облегчает работу с ними, помогает сосредоточить внимание на сгруппированных в определенном порядке материалах, относящихся как к конкретным эпизодам расследуемого преступления, так и проверяемым версиям. Использование систематизации облегчает оценку имеющихся в деле доказательств.

В следственной практике выработаны три основных способа систематизации материалов уголовного дела. В зависимости от

сложности уголовного дела, ᴇᴦο объёма, количества обвиняемых и других обстоятельств, следователями применяются хронологический, тематический и смешанный способы систематизации.

Хронологический способ систематизации представляет собой расположение документов в уголовном деле по датам и времени проведения следственных и процессуальных действий, по мере поступления материалов следователю. Как правило, данный способ применяется по несложным уголовным делам, где имеется один обвиняемый, небольшое количество свидетелей и один эпизод преступления. Следует заметить, что данный способ в чистом виде в следственной практике встречается достаточно редко.

Тематический метод систематизации материалов уголовного дела представляет собой их расположение по эпизодам преступной деятельности одного или нескольких обвиняемых. Данный способ применяется при расследовании сложных многоэпизодных преступлений, в том числе, в случае если расследование производится группой следователей. Он удобен для составления постановления о привлечении в качестве обвиняемого, составления обвинительного заключения, принятия других процессуальных решений по уголовному делу. Данный способ более распространен в следственной практике, чем хронологический метод.

Систематизация материалов уголовного дела — понятие и виды. Классификация и особенности категории «Систематизация материалов уголовного дела» 2015, 2017-2018.