Деятельность государственных органов и должностных лиц, осуществляющих уголовное судопроизводство, и соответствующие ей правоотношения субъектов уголовного процесса находят свое закрепление в процессуальных документах.

Такой подход законодателя к правовому регулированию данного вопроса позволяет:

1) осуществлять проверку законности и обоснованности деятельности государственных органов и должностных лиц, ведущих уголовное судопроизводство, и законности, обоснованности, мотивированности и справедливости принимаемых ими решений;

2) обеспечивать надлежащую охрану прав, свобод и законных интересов личности в уголовном судопроизводстве;

3) формировать единообразие уголовно-процессуальной деятельности и правоотношений на всей территории Российского государства.

Уголовно-процессуальный закон не содержит определение термина «процессуальные документы».

Представляется, что уголовно-процессуальный документ — письменный акт, в котором зафиксированы (закреплены) соответствующие действия всех участников уголовного судопроизводства и решения государственных органов и должностных лиц, осуществляющих уголовный процесс.

Документы в уголовно-процессуальном законодательстве и практике его применения имеют различные названия:

Чтобы привести многочисленные процессуальные документы в определенную систему, специалисты в области уголовного процесса предприняли весьма успешные попытки их классификации. Среди документов различные авторы выделяюттдокументы информационно-удостоверительного и властно-распорядительного характера.

Любой процессуальный документ должен отвечать требованиям законности, обоснованности, объективности, полноты и истинности содержания, ясности, грамотности и понятности его изложения, своевременности его составления.

В документах информационно-удостоверительного характера следует различать:

1) документы, обеспечивающие общение между различными участниками процесса и реализацию государственными органами и должностными лицами, осуществляющими уголовное судопроизводство, своих полномочий;

2) протоколы следственных и судебных действий, направленных на собирание, исследование, проверку и оценку доказательств;

3) протоколы иных процессуальных действий.

Первую группу составляют процессуальные документы — акты, в которых реализуются полномочия государственных органов и должностных лиц в процессе общения с другими участниками уголовного судопроизводства. В эту группу входят письменные указания и поручения, требования о предоставлении предметов и документов, подписки, обязательства, объяснения, заявления о самоотводе, акты документальных проверок, ревизий, инвентаризаций и т.п.

Вторую группу составляют протоколы следственных и судебных действий.

Наконец, протоколы иных процессуальных действий — акты, удостоверяющие выполнение обязанностей государственными органами и должностными лицами, осуществляющими уголовной процесс.

К ним относятся протоколы принятия устного заявления о преступлении (ст. 141 УПК), явки с повинной (ст. 142 УПК), объявления об окончании следствия и предъявлении материалов дела для ознакомления участникам процесса, указанным в законе (ст. 217, 218 УПК), и т.д.

Уголовно-процессуальные документы властно-распорядительного характера — акты, в которых содержатся решения государственных органов и должностных лиц, осуществляющих уголовное судопроизводство.

К этим документам относятся:

1) приговоры судьи или суда в коллегиальном составе, определения и постановления судов;

2) постановления органов предварительного расследования (начальника органа дознания, начальника подразделения дознания, дознавателя, следователя, руководителя следственного органа), прокурора и судьи;

3) представления органов предварительного расследования и частные определения суда или постановления судьи с требованиями об устранении причин и условий, способствовавших совершению преступлений, и нарушений законов;

4) обвинительные заключения и обвинительные акты органов предварительного расследования.

Особую подгруппу составляют вердикты коллегии присяжных заседателей, так как они не являются должностными лицами в буквальном смысле данного термина, хотя обладают статусом судей.

К перечисленным документам предъявляются дополнительные требования в виде их законности, обоснованности, мотивированности и справедливости.

Процессуальные документы – это процессуальные акты, в которых фиксируются действия и решения органов и должностных лиц, ведущих производство по уголовным делам.

Процессуальные документы делятся на 2 группы:

Протоколы следственных и судебных действий — которые удостоверяют факт производства, содержания и результаты следственных и судебных действий.

Решения, которые могут быть выражены в форме постановления, определения, приговора, вердикта.

Основные процессуальные документы, которые составляются в досудебных стадиях:

1) протоколы;

2) постановления;

3) обвинительное заключение;

4) обвинительный акт.

Основные процессуальные документы, которые составляются в судебных стадиях:

1) протоколы судебных заседаний;

2) постановление судьи;

3) определение суда;

4) приговор;

5) вердикт (в суде присяжных).

Все процессуальные документы должны соответствовать закону, которым предусмотрено его составление и фактическим обстоятельствам, установленным материалами дела.

По содержанию процессуальные документы классифицируются на:

1) Документы, в которых закрепляются решения органов, ведущих уголовное судопроизводство:

б) в судебных стадиях: — определения; — постановления; — приговоры; — вердикты

2) Документы, в которых закрепляются ход и результаты уголовно – процессуальной деятельности: — протоколы; — сообщения; — объяснения; — уведомления.

3) Иные документы: — расписки; — подписки; — запросы; — повестки.

Приговор – это решение, вынесенное судом первой или апелляционной инстанции в судебном заседании по вопросу о виновности или невиновности подсудимого и о применении или неприменении к нему наказания.

Определение – это решение, вынесенное судом коллегиально по любому вопросу рассматриваемого дела, в том числе определение коллегии вышестоящего суда, вынесенное в кассационном порядке или в порядке судебного надзора.

Постановление – это решение, вынесенное судьей единолично.

Вердикт – решение коллегии присяжных заседателей по поставленным перед ней вопросам.

Протоколы – это следственные акты, в которых следователь, дознаватель закрепляет совершенные им следственные действия и полученные в результате этих действий сведения о различных обстоятельствах дела.

Процессуальные документы, сроки и издержки

Процессуальный документ является особым видом документа. В УПЗ не дано общего понятия «процессуальный документ». Для его выработки необходимо обратиться к исходному, корневому понятию «документ», которое законодательно закреплено и является нормативным.

«Документ — это материальный объект с зафиксированной на нём информацией в виде текста, звукозаписи или изображения, предназначенный для передачи во времени и пространстве в целях хранения и общественного использования».1

Определение понятия «документ» можно встретить в различных словарях, справочниках, энциклопедии, но в отличие от вышеприведённого определения они не имеют нормативного характера. В энциклопедическом словаре это понятие трактуется как «деловая бумага, юридически подтверждающая какой-либо факт или право на что-то».2В данном определении речь идёт только о письменных документах. Понятие «письменный документ» и процессуальный документ в данном контексте являются синонимами. В словаре синонимов русского языка выпуска 1971 года синонимом слова «документ» названа «бумага (деловая)».3 Думается, следует обратить внимание на современную трактовку общего понятия документа с учетом развития научно-технических средств: » Документ — это материальный объект с информацией, закрепленной созданным человеком способом для ее передачи во времени и пространстве. В автоматизированных информационно-поисковых системах — любой объект, внесенный в память системы».4

Таким образом ныне под «документами» следует понимать любой материальный объект с зафиксированной на нем информацией. Это положение зафиксировано в ч. 2 ст. 84 УПК РФ (далее — УПК): «Документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде. К ним могут относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном ст. 86 УПК (т.е. в процессе сбора доказательств)».

Прежде чем дать полное определение «процессуального документа», необходимо отметить, что для его изготовления УПЗ предусмотрена специальная форма, а право и обязанность изготовить его предоставлена строго определённым участникам процесса.В равной степени важны оба указанных признака. Но надо учесть, что первичен субъект, его полномочность, а форма — вторична.

Представляется, с учётом вышеизложенного, что наиболее правильная дефиниция ПД дана профессором В.Т. Томиным, которую следует излагать по формуле:

· где составляется ПД,

· кем составляется,

· как (т. е. по какой форме).

«Процессуальным называется такой изготовляемый в связи с производством по УД документ, право и обязанность изготовления которого предоставлены строго определённы УУП и для которого в большинстве случаев закон предусмотрел или практика выработала специальную форму».5

Прочие, изготовляемые в связи с производством по УД, документы являются деловыми бумагами. Их форма не установлена процессуальным законом, однако форма и обязательные реквизиты для деловых бумаг предусмотрены ГОСТом или выработаны практикой.

Термин процессуальные документы, — отмечает В.Т. Томин, — может быть понят в двух значениях: узком и широком. В узком смысле он охватывает те составляемые в ходе расследования, рассмотрения и разрешения уголовного дела и в его рамках документы, которым по прямому указанию закона должна быть придана процессуальная форма… В широком смысле термином «процессуальные документы» охватываются все документы, составляемые в связи с производством по уголовному делу и в его рамках».6

Классификация, характеристика классификационных групп.

По своему содержанию (классификационный признак) ПД делятся на три следующие группы:

1) документы, фиксирующие ход и результаты процессуальных действий;

2) документы, фиксирующие процессуальные решения;

3) иные документы.

Характеристика классификационных групп.

1) Документы, фиксирующие ход и результаты процессуальных действий.

УП развёрнут по времени. От возбуждения УД до его окончания проходит от 1-2 недель до многих месяцев. Так, например, дознание производится в течение 15 дней со дня возбуждения уголовного дела и до дня принятия решения о направлении дела прокурору, этот срок может быть продлен прокурором еще на 10 суток (ч. 2 ст. 223 УПК); срок предварительного следствия — 2 месяца, он может быть продлен по правилам ст. 162 УПК (данный вопрос подробно изложен в лекции по теме 12). На любом этапе движения уголовного дела нужны сведения, полученные ранее по этому делу. В производстве по УД участвует много лиц. Для их эффективных и согласованных действий, они должны обладать информацией по делу, добытой другими субъектами УПД. Так, процессуальная деятельность участников судебного разбирательства, в том числе и суда, невозможна без сведений, которые на предшествующих стадиях получены дознавателем, следователем и прокурором. Без фиксированной информации о ходе и результатах судебного разбирательства невозможно функционирование кассационной и надзорной инстанции. Основное средство фиксации в УП — протокольное.

Определение. Протокол — это документ о проведении процессуального действия7, об его содержании и результатах.

В большинстве случаев по каждому действию составляется один протокол, однако, это не требование закона. Так, как правило, удобнее, так и сложилась практика. Но если в конкретной ситуации без ущерба для целей УП или обеспечения законных интересов личности составление одного протокола вместо двух или даже нескольких приведёт к процессуальной экономии, иными словами, к интенсификации УП, то так и следует поступить. Поисками в этом направлении занимался профессор, в прошлом – следователь — И. Е. Быховский, профессор кафедры УП НА В.Т. Томин.

В качестве примера можно привести составление единого протокола осмотра мест происшествий по поводу совершенных квартирных краж с участием обвиняемого и следственного эксперимента, проведённого во время осмотра по поводу способа проникновения на одном из мест совершения краж (если УД уже возбуждено). А вот при задержании подозреваемого надо составить два отдельных протокола: 1) о задержании подозреваемого, 2) о проведении в отношении него личного обыска.

Правило. Если цели и участники двух и более Сл одни и те же, то один протокол об их производстве составить можно. Если же цели и участники этих действий не совпадают, то необходимо на каждое действие составлять отдельный протокол.

В стадиях ВУД и ПР составляются различные протоколы: устного заявления, явки с повинной, задержания, личного обыска, допроса, очной ставки, разъяснения потерпевшему права на гражданский иск, предъявления для опознания, обыска, выемки, наложения ареста на имущество, осмотра, освидетельствования, следственного эксперимента, изъятия образцов для сравнительного исследования; ознакомления подозреваемого, ознакомления обвиняемого с постановлением о назначении экспертизы, с заключением эксперта; ознакомление потерпевшего, его представителя с материалами дела; а гражданского истца, ответчика, его представителя в части, касающейся гражданского иска; объявления об окончании предварительного расследования и о предъявлении обвиняемому (его защитнику) материалов дела. В этих же стадиях могут составляться и другие протоколы.

Протокол может быть написан от руки или напечатан на пишущей машинке, выполнен с помощью компьютера и иных технических средств. Выполнять протоколы с помощью технических средств предпочтительнее, ибо это облегчит пользование протоколом в дальнейшем. Физически этот документ может быть исполнен как участником процесса, производящим процессуальное действие (следователем, прокурором), так и другим лицом под его диктовку. В частности, для написания протоколов можно привлекать помощников следователей (младших следователей). При производстве СлД может применяться стенографирование, фотографирование, киносъемка, аудио- и видеозапись (ч. 2 ст. 166 УПК). Протоколы судебных заседаний изготовляются только секретарём судебного заседания.

Стенографирование может быть применено для обеспечения полноты отображения при фиксации показаний, для его производства приглашается специалист. Он присутствует при допросе и стенографирует показания допрашиваемого, вопросы следователя и других лиц, если таковые при допросе присутствуют, и ответы на эти вопросы.

По окончании дачи показания специалисту предоставляется время для расшифровки своих записей. Расшифрованный текст переносится на бланк протокола допроса и подписывается следователем, допрашиваемым и стенографистом. Участники процесса могут и собственноручно писать свои показания. В протоколе должны быть отмечены фамилия, имя, отчество стенографиста, место его жительства. Стенограмма и стенографическая запись, фотографические негативы и снимки, материалы аудио- и видеозаписи, произведенные как во время СлД, так и в ходе судебного разбирательства, хранятся при уголовном деле (ч. 2 ст. 166, ч. 5 ст. 259 УПК).

Протокол изготавливается в ходе процессуального действия или немедленно после его окончания. По отношению к следственным действиям такое требование прямо записано в законе (ч. 1 ст. 166, ч. 1 ст. 218 УПК). Дело в том, что при изготовлении протокола, спустя длительное или даже короткое время после окончания процессуального действия в памяти составителя документа и других участников сглаживаются детали и подробности; кроме того, разновременность составления протокола с производством процессуального действия влечёт за собой дополнительные затраты времени на ознакомление с протоколом и его подписание.

Исключение представляет протокол судебного заседания, изготовление и подписание которого допускается в течении трёх суток по окончании судебного заседания (ч. 6 ст. 259 УПК).

Содержание протоколов определяется их ролью в уголовном судопроизводстве. Записи в протоколах призваны:

· во-первых, обеспечить возможность участникам уголовного процесса, получившим относящуюся к делу информацию, пользоваться ею на протяжении всего процесса;

· во-вторых, предоставлять эту информацию другим участникам;

· в-третьих, фиксация хода и результатов УП создаёт условия для контроля за соблюдением законности в судопроизводстве.

Во вводной части протокола следственного действия согласно ч. 3 ст. 166 УПК указывается:

а) место производства следственного действия (например, Н. Новгород, в помещении Приокского РОВД);

б) дата и время его начала и окончания (в часах и с «точностью до минуты» — п.1 ч. 3 ст. 166 УПК);

в) должность, специальное звание (для работников прокуратуры — классный чин) и фамилия лица, составившего протокол;

г) те же данные в отношении других сотрудников МВД и прокуратуры, участвовавших в производстве следственного действия;

д) в отношении иных участников следственного действия — фамилия, имя, отчество, а в случае необходимости и отсутствия противопоказаний — домашний адрес (желательно, для удобства последующего вызова — телефон).8

При необходимости обеспечить безопасность потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственников и близких лиц следователь вправе в протоколе следственного действия, в котором участвуют потерпевший, его представитель или свидетель, не приводить данные об их личности. В этом случае следователь с согласия прокурора выносит постановление, в котором излагаются причины принятия решения о сохранении в тайне этих данных, указывается псевдоним участника следственного действия и приводится образец его подписи, которые он будет использовать в протоколах следственных действий, произведенных с его участием. Постановление помещается в конверт, который после этого опечатывается и приобщается к уголовному делу (ч. 9 ст. 166 УПК).

В протоколах задержания и допросов данные даются значительно шире; в протоколах осмотров, обыска, освидетельствования и следственного эксперимента — состояние погоды и освещённость.

Кроме этого, в протоколах делается отметка о разъяснении участникам процессуального действия их прав и обязанностей, отметка о предупреждении об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний, за дачу заведомо ложных показаний, за заведомо ложный перевод, в случае необходимости — за разглашение тайны предварительного следствия и т.п. Каждому такому предупреждению соответствует особая подпись.

В протоколе должно быть отмечено, что лица, участвующие в следственном действии, были заранее предупреждены о применении при производстве следственного действия технических средств (ч. 5 ст. 166 УПК). Протокол должен также содержать запись о разъяснении участникам следственных действий их прав, обязанностей, порядка производства СлД, которая удостоверяется подписями участников СлД (ч. 10 ст. 166 УПК ).

В описательной части протокола описываются процессуальные действия в том порядке, в каком они имели место, а также выявленные при их производстве существенные для дела обстоятельства, а также излагаются заявления лиц, участвовавших в СлД (ч. 4 ст. 166).

Описание должно быть полным, но не пространным. Основные требования к языку: чёткость стиля, определённость и постоянство терминологии.

В протоколе должны быть указаны технические средства, примененные при производстве СлД, условия и порядок их использования, объекты, к которым эти средства были применены, и полученные результаты. В протоколе должно быть также отмечено, что лица, участвующие в СлД, были заранее предупреждены о применении при производстве следственного действия технических средств (ч. 5 ст. 166 УПК).

Фотографические негативы и снимки, видео-киноленты, диапозитивы, фонограммы допроса, носители компьютерной информации, чертежи, планы, схемы, слепки и оттиски следов, выполненные при производстве СлД, прилагаются к протоколу, о чём в нём делается соответствующая отметка.

Протокол предъявляется для ознакомления всем лицам, участвовавшим в следственном действии. При этом указанным лицам разъясняется их право делать подлежащие занесению в протокол замечания о его дополнении и уточнении. Все внесенные замечания о дополнении и уточнении протокола должны быть оговорены и удостоверены подписями этих лиц. Протокол подписывается следователем и лицами, участвовавшими в СлД.

В случае отказа подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего или иного лица, участвующего в СлД, подписать протокол следователь вносит в него соответствующую запись, которая удостоверяется подписью следователя, а также подписями защитника, законного представителя, представителя или понятых, если они участвуют в СлД.

Лицу, отказавшемуся подписать протокол, должна быть предоставлена возможность дать объяснение причин отказа, которое заносится в данный протокол.

Если подозреваемый, обвиняемый, потерпевший или свидетель в силу физических недостатков или состояния здоровья не может подписать протокол, то ознакомление этого лица с текстом протокола производится в присутствии защитника, законного представителя, представителя или понятых, которые подтверждают своими подписями содержание протокола и факт невозможности его подписания (ст. 167 УПК).

Участие в производстве СлД специалиста, переводчика, понятых дополнительно регламентируется ст. ст. 168, 169, 170 УПК.

Протокол судебного заседания — один из наиболее важных процессуальных документов, призванный адекватно отразить всё существенное, что имело место в судебном заседании. Это единственный документ, доказывающий, что происходило в судебном заседании.

Отсутствие в деле протокола судебного заседания является безусловным основанием к отмене приговора (п. 11 ч. 2 ст. 381 УПК). Требования к содерж анию и форме протокола судебного заседания, порядок применения замечаний на него и их рассмотрение регламентированы статьями 259 -260 УПК.

2) Документы, фиксирующие решения.

Важную часть следственного и судебного производства составляют документы, фиксирующие решения полномочных участников уголовного судопроизводства. Согласно ч. 4 ст. 7 УПК эти документы, а именно: определения суда, постановления судьи, прокурора, следователя, дознавателя должны быть законными, обоснованными и мотивированными. Названные лица действуют самостоятельно и от имени государства (см.: ч.1 ст. 37, ч. 1 ст. 38, п. 3 ч. 2 ст. 38, п. 1 ч. 3 ст. 41 УПК).

Постановление — это решение, за исключением приговора, вынесенное судьей единолично; решение, вынесенное президиумом суда при пересмотре соответствующего судебного решения, вступившего в законную силу; решения прокурора, следователя, дознавателя, вынесенное при производстве предварительного расследования, за исключением обвинительного заключения и обвинительного акта.

Большинство постановлений приобретают силу после их подписания. Некоторые из них нуждаются в согласовании или санкционировании прокурора, в разрешении суда или в утверждении начальником органа дознания. Так, постановление об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу, о производстве обыска санкционируется прокурором (а с 1 января 2004 г.9на производство указанных действий в обязательном порядке будет испрашиваться разрешение суда); прекращение УД по нереабилитирующим основаниям — по ст. 25 (в связи с примирением сторон), ст. 26 (в связи с изменением обстановки), ст. 28 (в связи с деятельным раскаянием);по п. 3 и 6 — 8 ч. 1ст. 27УПК нуждается в согласовании с прокурором. Постановление о возбуждении уголовного дела, вынесенное дознавателем, следователем также нуждается в согласовании прокурора (ст.146 УПК).

Постановления, вынесенные дознавателем, иногда дополнительно нуждаются в утверждении, причем в тех случаях, когда принимаемое решение, согласно закона, является компетенцией органа дознания, например, при возбуждении уголовного дела и принятии решения о производстве неотложных СлД по делам, по которым производство предварительного следствия обязательно. В тех случаях, когда закон возлагает принятие решения на дознавателя, утверждения не нужно: постановление о признании потерпевшим (ст. 42 УПК), гражданским истцом (ответчиком) — ст. 44, 54 УПК, об избрании меры пресечения (ч. 1 ст. 97 УПК). Если постановление выносится следователем, то ни в чьем утверждении оно не нуждается.

Постановление состоит из трёх частей: вводной, описательной (констатирующей) и резолютивной (см.: схемы в приложении).

Во вводной части указывается место и дата составления постановления, а также наименование должностного лица, принявшего решение (должность, специальное звание, фамилия). В описательной части обосновывается то решение, которое следователь запишет в резолютивной (в ней же делается ссылка на закон).

Лишь одно своё решение — решение о направлении дела прокурору для последующей передачи его в суд, следователь оформляет не постановлением, а обвинительным заключением, а дознаватель — обвинительным актом.

Решения, принимаемые в судебных стадиях, фиксируются в трёх видах процессуальных документов.

Приговор — решение о невиновности или виновности подсудимого и назначении ему наказания либо об освобождении его от наказания, вынесенное судом первой или апелляционной инстанции. Вынесение приговора — исключительная прерогатива суда первой инстанции. Все остальные решения, принимаемые в судах, делятся в зависимости от органа, их вынесшего, на постановления и определения (п. 28 ст. 5 УПК).

Постановление — любое решение, за исключением приговора, вынесенное судьей единолично; решение, вынесенное президиумом суда при пересмотре соответствующего судебного решения, вступившего в законную силу (п. 25 ст. 5 УПК).

Определение — любое решение, за исключением приговора, вынесенное судом первой инстанции коллегиально при производстве по уголовному делу, а также решение, вынесенное вышестоящим судом, за исключением суда апелляционной или надзорной инстанции при пересмотре соответствующего судебного решения.

Таким образом, различие между определением и постановлением в органе, принявшем решение. Различие между приговором и всеми остальными решениями — в характере разрешаемых ими вопросов.

3) Третья разновидность процессуальных документов — иные документы. Иные документы — это документы, которые содержат сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, входящих в предмет доказывания, либо связаны с общением между различными участниками процесса (см.: ст. 84, 73 УПК). Например, прокурор вправе давать письменные указания следователю, следователь может дать поручение органу дознания, и, следователь и орган дознания вправе потребовать у предприятий и организаций различные документы. Цели вызова различных участников судопроизводства служат такие ПД как повестки.

Иные документы можно разделить на 2 группы:

·документы, в которых фиксируется доказательственная информация;

·документы, в которых отсутствует доказательственная информация.

К первой группе иных документов можно отнести: объяснения очевидцев, пострадавших, правонарушителей; акты (справки) ревизий, инвентаризаций, документальных проверок; справки об исследованиях специалистов; характеристики; справки о наличии или отсутствии судимостей; копии приговоров, подтверждающие предыдущие судимости; материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации, полученные, истребованные или представленные при собирании доказательств в порядке статьи 86 УПК (эти материалы не должны обладать признаками вещественных доказательств, изложенных в ст. 81 УПК).

Ко второй группе иных документов относятся: повестки, поручения следователя органу дознания, указания прокурора следователю или органу дознания, уведомления прокурора о произведенном обыске без санкции прокурора; уведомления потерпевшего, его представителя, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей — об окончании ПСл и разъяснении им права на ознакомление с материалами дела; представления о выявлении обстоятельств, способствовавших совершению преступления.

Уголовно-процессуальные документы

В соответствии с общими принципами и историческими традициями континентальной (романо-германской) правовой системы любая юрисдикционная деятельность подлежит обязательному документированию. Это положение полностью распространяется и на все отрасли российского процессуального права. В частности, российское уголовно-процессуальное право предусматривает такой порядок производства по уголовным делам, который характеризуется обязательным закреплением любой имеющей значение информации в соответствующем документе.

Документ (от лат. dokumentum) — это материальный объект, в котором с помощью знаков, символов и прочих элементов естественного или искусственного языка зафиксированы сведения о каких-либо фактах.

В настоящее время в зависимости от способов фиксации информации документы подразделяются на письменные и прочие, в том числе: графические (чертежи, рисунки, схемы); фото-, аудио-, кино- и видеодокументы; электронные документы. Однако при таком многообразии в уголовном судопроизводстве основную роль играют все же письменные документы, которые содержат информацию в виде письменной речи. Они могут быть изготовлены рукописным способом или с помощью знакопечатающих устройств: пишущей машинки, принтера, типографского оборудования и пр.

А документы, выполненные иным способом, как правило, носят второстепенный характер и являются приложениями к письменным, придавая им наглядность и увеличивая информативность. Например, к письменному протоколу следственного действия могут быть приложены различные фотоснимки, фонограммы, видеокассеты, различные носители компьютерной информации, чертежи, планы, схемы и т.д. (ч. 8 ст. 166 УПК).

Таким образом, уголовное дело фактически представляет собой совокупность различных документов, в первую очередь письменных, но также и некоторых других. Это могут быть документы, признанные вещественными доказательствами, т.е. те, которые в прошлом служили орудием совершения преступления (например, поддельный проездной билет), сохранили на себе его следы (например, паспорт гражданина РФ со следами подчистки) и т.п. Кроме того, большой информативностью обладают и «иные документы», содержащие сведения о фактах, зафиксированных в их смысловом содержании (дипломы, паспорта товарно-транспортные, банковские и многие другие документы, а также их дубликаты или копии).

Между тем особое значение для уголовного судопроизводства имеют так называемые уголовно-процессуальные документы, составление которых является обязательным юридическим условием для осуществления, предварительного расследования, судебного разбирательства и всех остальных процессуальных процедур. В них находит отражение вся деятельность субъектов уголовной юрисдикции по проведению процессуальных мероприятий, принятию процессуальных решений и выполнению других предписанию закона. Уголовно-процессуальные документы также фиксируют формы свободного волеизъявления или принудительного поведения других участников уголовного судопроизводства (потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого, защитника и т.д.).

Для уяснения понятия и сущности уголовно-процессуальных документов представляется целесообразным рассмотреть их отличительные признаки, которые заключаются в следующем.

1. Уголовно-процессуальный документ должен быть прямо предусмотрен Уголовно-процессуальным кодексом. При этом одни документы подлежат строгой законодательной регламентации, включающей их форму и содержание (например, приговор суда, постановление о привлечении в качестве обвиняемого, кассационная жалоба и пр.), другие не обладают такой степенью формализации и составляются в более свободной форме (например, постановление суда по жалобе на решение следователя, письменное заявление о возбуждении уголовного дела, ходатайство защитника и т.д.).

2. Составление уголовно-процессуального документа допускается только в установленном законом процессуальном порядке. Такой порядок может включать процедуру и сроки составления документа обязанность ознакомления заинтересованных лиц с его содержанием, направления копий документа по адресам и т.п. Например, протокол задержания подозреваемого должен быть составлен в трехчасовой срок с момента доставления лица в соответствующий орган и о задержании уведомляются в письменном виде прокурор, близкие родственники, а при необходимости — иные заинтересованные лица (ст. 92 и % УПК).

3. Возможностью составления уголовно-процессуального документа обладают только участники уголовного судопроизводства. При этом законодатель четко определяет, какие именно участники и в каких именно случаях имеют право составлять те или иные процессуальные документы. Например, правом внесения кассационного представления обладает только прокурор в случае несогласия с приговором или иным судебным решением. Правом составления обвинительного акта наделен только дознаватель, окончивший предварительное расследование в форме дознания.

4. Уголовно-процессуальные документы могут составляться исключительно в процессе производства по конкретному уголовному делу. При этом не будут являться уголовно-процессуальными те документы, которые были составлены в ходе расследования или судебного разбирательства других уголовных дел. Например, приобщенная к материалам дела в отношении ранее судимого лица копия прежнего приговора является не уголовно-процессуальным, а иным документом (ст. 84 УПК).

Таким образом, уголовно-процессуальные документы — это предусмотренные Уголовно-процессуальным кодексом документы участников уголовного судопроизводства, которые составляются ими по конкретному уголовному делу и в установленном законом порядке.

Для каждого этапа уголовно-процессуальной деятельности характерны свои уголовно-процессуальные документы. В стадии возбуждения уголовного дела, например, выносятся постановления о возбуждении или об отказе в возбуждении уголовного дела. Предварительное расследование связано с составлением различных протоколов следственных действий, с вынесением постановлений о применении мер пресечения, о привлечении лица в качестве обвиняемого, с составлением обвинительного заключения (акта) и со многими другими документами.

На стадии судебного производства в суде первой инстанции составляются такие процессуальные документы, как протокол судебного заседания, различные судебные постановления (определения) и важнейший процессуальный документ — приговор. Иные этапы уголовного судопроизводства также характеризуются составлением множества различных уголовно-процессуальных документов.

Уголовно-процессуальные документы других участников уголовного судопроизводства составляются в свободной форме, но с учетом требований и реквизитов, предусмотренных соответствующими статьями УПК.

По значимости юридической силы уголовно-процессуальные документы можно разделить на две группы:

уголовно-процессуальные акты, т.е. документы, обладающие наибольшей юридической силой и связанные с исполнением органами дознания, следователем, прокурором или судом своих государственно-властных полномочий;

другие уголовно-процессуальные документы, которые характеризуются значительно меньшей степенью юридической силы, не являются государственно-властным волеизъявлением и потому могут составляться не только должностными лицами органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры и суда, но и иными участниками уголовного судопроизводства.

Среди всех процессуальных документов наибольшей юридической силой обладают, несомненно, уголовно-процессуальные акты. В этих документах находит свое внешнее выражение государственно-властный характер уголовного судопроизводства. Путем их издания реализуются юрисдикционные полномочия. Они закрепляют принимаемые по делу процессуальные решения, фиксируют проводимые процессуальные мероприятия, обуславливают возникновение, изменение или прекращение уголовно-процессуальных отношений, в том числе переход дела из одной стадии в другую. Поэтому становится очевидным, что исключительным правом издания уголовно-процессуальных актов наделены только органы дознания, дознаватель, следователь, прокуратура и суд.

Таким образом, уголовно-процессуальные акты — это уголовно-процессуальные документы органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры и суда, которые обладают государственно-властным юрисдикционным характером и. как правило, обуславливают возникновение, изменение или прекращение уголовно-процессуальных отношений.

По содержанию уголовно-процессуальные акты можно подразделить на две большие группы:

• акты, фиксирующие процессуальные мероприятия (акты-действия); их называют протоколами;
• акты, фиксирующие процессуальные решения (акты-решения).

Протоколы — это уголовно-процессуальные акты, фиксирующие ход и результаты следственных действий и иных процессуальных мероприятий. Протоколы используются как в досудебном, так и в судебном производстве. Однако в процессе предварительного расследования каждое действие фиксируется самостоятельным протоколом, а все мероприятия, осуществляемые в ходе судебного разбирательства, — общим. УПК предусматривает множество различных протоколов: принятия устного заявления о преступлении (ч. 3 ст. 141 УПК), осмотра и освидетельствования (ст. 180 УПК), допроса (ст. 190 УПК), ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела (ст. 218 УПК), судебного заседания (ст. 259 УПК) и т.д. Протокол состоит из вводной, описательной и заключительной частей.

Так, во вводной части протокола указывается:

• наименование документа;
• дата, время и место его составления;
• должность, звание (классные чин), фамилия и инициалы субъекта уголовной юрисдикции;
• процессуальный статус и данные о личности (фамилия, инициалы, а иногда и иные сведения) каждого участника процессуального действия;
• нормы УПК, в соответствии с которыми проводится процессуальное действие;
• сведения о разъяснении участвующим лицам их прав.

В описательной части протокола раскрывается содержание процессуального мероприятия в том порядке, в котором оно проводилось. Помимо этого в описательной части фиксируются результаты процессуального действия, а также иные существенные обстоятельства, выявленные при его производстве. Например, в описательной части протокола осмотра места происшествия указываются все обнаруженные следы преступления и иные объекты. В описательной части протокола обыска отмечаются все обнаруженные и изъятые предметы, документы или ценности.

В заключительной части отмечается факт ознакомления с протоколом участвующих лиц, а также их замечания и заявления по существу процессуального действия или фиксации его хода и результатов.

Протокол подписывается всеми участниками процессуального действия. Исключение составляет протокол судебного заседания, который подписывается только председательствующим судьей и секретарем судебного заседания (ч. 6 ст. 259 УПК).

В отличие от протоколов уголовно-процессуальные решения в зависимости от составляющих их субъектов и содержания фиксируются различными актами.

К таким актам-решениям относятся:

• постановление — акт, фиксирующий: любое решение прокурора руководителя следственного органа, следователя или дознавателя, вынесенное при производстве предварительного расследования, за исключением обвинительного заключения и обвинительного акта; любое решение, за исключением приговора, вынесенное судьей единолично; решение, вынесенное президиумом суда при рассмотрении дела в надзорной инстанции (п. 25 ст. 5 УПК);
• определение — акт, фиксирующий любое судебное решение, вынесенное при коллегиальном рассмотрении уголовного дела, за исключением приговора и решения президиума суда при рассмотрении дела в надзорной инстанции (п. 23 ст. 5 УПК);
• приговор — акт правосудия, содержащий решение суда первой или апелляционной инстанции о невиновности или виновности подсудимого и назначении ему наказания либо об освобождении его от наказания (п. 28 ст. 5 УПК);
• вердикт — решение о виновности или невиновности подсудимого, вынесенное коллегией присяжных заседателей (п. 5 ст. 5 УПК);
• представление — акт реагирования: прокурора — на судебное решение (п. 27 ст. 5 УПК); дознавателя или следователя — на обстоятельства, способствующие совершению преступления (ч. 2 ст. 158 УПК); Председателя Верховного Суда РФ — на решения Конституционного Суда РФ и Европейского суда по правам человека в сфере уголовного судопроизводства (ч. 5 ст. 415 УПК);
• обвинительное заключение — итоговый процессуальный акт предварительного следствия, в котором на основе анализа собранных по делу доказательств формулируется обвинение и дается юридическая квалификация действий (бездействия) обвиняемого (ст. 220 УПК);
• обвинительный акт — итоговый процессуальный акт дознания, в котором на основе анализа собранных по делу доказательств за лицом закрепляется процессуальный статус обвиняемого и дается юридическая квалификация его действий или бездействия (ст. 225 УПК);
• заключение прокурора — итоговый уголовно-процессуальный акт прокурорской проверки или расследования на стадии возобновления производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств (ч. 1 ст. 416 УПК);
• заключение коллегии судей — уголовно-процессуальный акт, принимаемый по факту судебного рассмотрения вопросов о возбуждении уголовного дела в отношении отдельных категорий лиц или о привлечении таких лиц в качестве обвиняемых (ст. 448 УПК);
• протокол задержания подозреваемого — процессуальный акт, фиксирующий процессуальное решение дознавателя (органа дознания), следователя о задержании лица по подозрению в совершении преступления (ч. 1—2 ст. 92 УПК); протокол задержания является единственным исключением из общего правила, поскольку фиксирует не действие, как все остальные протоколы, а именно решение.

Большинство актов-решений состоит из вводной, описательно- мотивировочной и резолютивной частей.

Вводная часть акта-решения содержит:

• наименование документа;
• дату, время и место его составления;
• должность, звание (классные чин), фамилию и инициалы субъекта уголовной юрисдикции;
• номер уголовного дела.

В описательно-мотивировочной части акта-решения описываются обстоятельства дела, обусловливающие принятие решения, указываются его процессуальные основания и конкретные мотивы. Помимо этого в ней содержится указание на нормы закона, регламентирующие основания и порядок принятия данного решения. Наличие в акте-решении описательно-мотивировочной части позволяет продемонстрировать потенциальным читателям содержание аналитической деятельности, предшествовавшей его вынесению. Посредством описательно-мотивировочной части находят свое внешнее выражение предъявляемые к любому процессуальному решению требования законности и обоснованности (ч. 4 ст. 7 УПК).

Резолютивная часть содержит само уголовно-процессуальное решение, т.е. волеизъявление субъекта уголовной юрисдикции, обусловленное обстоятельствами дела и требованиями уголовно-процессуального законодательства.

Акт-решение подписывается дознавателем, следователем, прокурором или судьей, а в определенных законом случаях — и иными участниками процесса интересы которых он затрагивает. Если процессуальное решение подлежит утверждению (например, прокурором или начальником органа дознания), то на его первом листе в специальной графе-«шапке» должна быть сделана соответствующая резолюция.

К другим уголовно-процессуальным актам относятся все остальные уголовно-процессуальные документы, которые не обладают свойствами уголовно-процессуального акта. Они не связаны с государственно-властным волеизъявлением, не обуславливают возникновение, изменение или прекращение уголовно-процессуальных отношений и могут составляться большим количеством участников уголовного судопроизводства. Другие уголовно-процессуальные документы имеют самую разную правовую природу. Поэтому они могут быть сгруппированы (классифицированы) только в зависимости от составивших их субъектов.

Таким образом, можно выделить две группы других уголовно-процессуальных документов:

• документы дознавателя, следователя, прокурора или судьи;
• документы других участников уголовного судопроизводства.

Итак, в процессе производства по уголовному делу и дознаватель, следователь, прокурор и судья помимо уголовно-процессуальных актов вправе составлять и другие процессуальные документы. Последние носят публично-правовой характер, поскольку исходят от государственных органов и должностных лиц, но при этом не связаны с их государственно-властным волеизъявлением. Эти документы могут быть адресованы как иным должностным лицам, так и прочим участникам уголовного судопроизводства.

Анализ положений УПК показывает, что к другим уголовно- процессуальным документам дознавателю, следователя, прокурора или судьи относятся:

• ходатайство — документ, содержащий обращение в суд дознавателя, следователя или прокурора с официальной просьбой о производстве процессуальных действий или принятии процессуальных решений; в процессе досудебного производства соответствующие ходатайства возбуждаются при необходимости получения судебного решения о производстве действий и принятии решений, затрагивающих конституционные права и свободы человека и гражданина (обыска в жилище, контроля и записи переговоров, заключения под стражу и т.п.); в судебном заседании прокурор (государственный обвинитель) имеет право заявлять ходатайства по любым процессуальным вопросам наряду с другими участниками;
• уведомление — адресованное заинтересованным лицам письменное сообщение дознавателя, следователя или прокурора о производстве определенных мероприятий или принятии определенных решений; например, дознаватель или следователь обязаны в 24-часовой срок уведомить прокурора и суд о производстве обыска и жилище без судебного решения (ч. 5 ст. 165 УПК); следователь обязан уведомить обвиняемого о продлении срока предварительного следствия по его делу (ч. 8 ст. 162 УПК) и т.п.;
• письменное указание — адресованный следователю или дознавателю процессуальный документ прокурора, начальника следственного отдела или соответственно органа дознания, содержащий указание о привлечении лица в качестве обвиняемого, о квалификации преступления, об объеме обвинения, о решении иных юрисдикционных вопросов (п.4 ч.2 ст. 37, п. 3 ч. 1 ст. 39, п.2 ч.3 ст.40.1 УПК);
• возражение на указание — документ, фиксирующий процессуальную форму реагирования следователя или дознавателя на незаконные или необоснованные, по их мнению, письменные указания прокурора, начальника следственного отдела или соответственно органа дознания (ч. 3 ст. 38, ч. 3 ст. 39. ч. 4 ст. 40.1 УПК); это специальная разновидность уголовно-процессуальной жалобы, исходящей не от частного, а от должностного лица;
• отдельное поручение — процессуальный документ, которым следователь поручает произвести отдельные следственные действия или иные мероприятия другим органам и должностным лицам, осуществляющим предварительное расследования; так, поручение может быть направлено другому следователю (ч. 1 ст. 152 УПК) или органу дознания (п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК);
• повестка — письменное уведомление участника уголовного судопроизводства о необходимости явиться к дознавателю, следователю, прокурору или в суд для производства следственных действий или иных процессуальных мероприятий; например, повестка может использоваться для вызова на допрос свидетеля (ч. 1—2 ст. 188 УПК);
• особое мнение судьи — уголовно-процессуальный документ, в котором судья в письменной форме мотивированно выражает свое несогласие с мнением других судей относительно вопросов, разрешаемых при постановлении приговора (ч. 5 ст. 301 УПК);
• вопросный лист — процессуальный документ, фиксирующий вопросы, поставленные судом перед присяжными заседателями, и ответы на них (ч. 5 ст. 338, ч. 8 ст. 343 УПК).

Правом составления различных уголовно-процессуальных документов в большей или меньшей степени наделены любые участники уголовного судопроизводства. В этих документах находит свое отражение их деятельность по реализации своих прав и исполнению обязанностей; фиксируются формы их свободного волеизъявления или принудительного поведения. Уголовно-процессуальные документы потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого, защитника и других участников не имеют государственно-властного характера и поэтому в силу публичного начала уголовного процесса могут быть адресованы только дознавателю, следователю, прокурору или суду.

К документам других участников уголовного судопроизводства относятся:

• ходатайство — документ, содержащий обращение участника уголовного судопроизводства с официальной просьбой о производстве процессуальных действий или принятии процессуальных решений; письменные ходатайства могут быть заявлены как в досудебном, так и судебном заседании, причем правом его заявления обладают подозреваемый, обвиняемый, защитник, законные представители, эксперт, а также потерпевший, частный обвинитель, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители (ч. 1 ст. 119 УПК); правом заявления ходатайства о применении мер безопасности обладает и свидетель (п. 7 ч. 4 ст. 56 УПК);
• жалоба — документ, содержащий обращение заинтересованного участника уголовного судопроизводства к прокурору или в суд по поводу нарушения его прав и законных интересов уголовно-процессуальными действиями или решениями; может быть направлена любыми участниками уголовного судопроизводства, а также иными лицами в той части, в которой затронуты их интересы (ст. 123 УПК);
• заявление — документ, содержащий сообщение о совершенном или готовящемся преступлении (ст. 141 и 142 УПК) или гражданско-исковые требования о материальной компенсации причиненного вреда (ч. 2 ст. 44 УПК);
• заключение эксперта — процессуальный документ, закрепляющий содержание исследования и выводы по вопросам, поставленным перед экспертом лицом, ведущим производство по уголовному делу, или сторонами (ч. 1 ст. 80 УПК);
• заключение специалиста — процессуальный документ, содержащий суждение по вопросам, поставленным перед специалистом сторонами (ч. 3 ст. 80 УПК);
• подписка — процессуальный документ, содержащий обязательство (обещание) участника уголовного судопроизводства не совершать определенных действий (бездействия) под угрозой наступления юридической ответственности или применения мер процессуального принуждения; например: обвиняемый может дать подписку о невыезде и надлежащем поведении (ст. 102 УПК); потерпевший, свидетель или иные участники процесса при необходимости дают подписку о неразглашении данных предварительного расследования (ч. 2 ст. 161 УПК); как специфические виды подписок следует также расценивать письменные обязательства о личном поручительстве (ст. 103 УПК), о присмотре за несовершеннолетним подозреваемым или обвиняемым (ст. 105 УПК) или о явке (ст. 112 УПК); если обязательство дается во время совершения процессуальных действий (например, ч. 5 ст. 164 УПК), то подписка не составляется в виде отдельного процессуального документа, а включается в соответствующий протокол.