Криминалистическая методика расследования преступлений — один из четырёх разделов криминалистики, синтезирующий положения криминалистических техники и тактики, разрабатывающий типовые рекомендации и программы предотвращения, раскрытия и расследования преступлений определенного вида или группы. Система научных положений, на которых базируется криминалистическая методика, включает в свой состав видовую (групповую) криминалистическую характеристику преступлений, а также характеристику основных этапов процесса расследования.
В структуре криминалистической методики выделяют две части:
1) общие положения. В содержание общих положений криминалистической методики входят следующие элементы:
- Понятие и предмет криминалистической методики, соотношение этого раздела с другими частями науки криминалистики; его роль и значение в системе криминалистики.
- Структура криминалистической методики в целом и отдельных её частей.
- Понятие и криминалистическое значение обстоятельств, подлежащих установлению (доказательственные и вспомогательные факты)
- Понятие, сущность и значение криминалистической характеристики преступлений.
- Понятие этапов расследования: задачи и общая характеристика каждого этапа.
- Особенности использования специальных познаний в расследовании.
- Общие положения взаимодействия следователя с органами дознания. Особенности использования помощи общественности в расследовании.
- Общие положения профилактической деятельности следователя.
Частные методики расследования отдельных категорий и видов преступлений.
Частные криминалистические методики — это совокупность научных методов, приемов и способов, применяемых при расследовании конкретных видов преступлений.
Элементами данной системы являются не сами криминалистические приемы и средства, следственные действия или иные действия и мероприятия, а криминалистические рекомендации: советы, касающиеся организации расследования, выбора и применения с учетом определенных обстоятельств технико-криминалистических средств и криминалистических приемов.
Структура частной криминалистической методики
Частная криминалистическая методика — это система определенных элементов, взаимозависящих и дополняющих друг друга. Она обладает определенной структурой, в соответствии с которой её элементы располагаются в определенной последовательности, образуя подсистемы.
Каждая частная методика расследования складывается из следующих элементов:
1. криминалистическая характеристика данного вида преступлений;
2. обстоятельства, подлежащие установлению;
3. описание типичных следственных ситуаций, типовые версии;
4. особенности возбуждения уголовного дела и планирования расследования на начальном и последующем этапах расследования;
5. особенности проведения отдельных следственных действий на различных этапах, использования специальных познаний;
6. вопросы взаимодействия следователя с другими службами ОВД и иных организаций, использование помощи общественности;
7. определение мер по устранению причин и условий, способствующих совершению преступлений, рекомендации по их проведению.
Содержание
Понятие, задачи и предмет методики расследования
Методика расследования отдельных видов и групп преступлений, являясь заключительным разделом криминалистики, как бы подводит итог криминалистическим рекомендациям и теоретическим положениям, содержащимся в предшествующих разделах курса. Именно в данном разделе показывается, как использовать достижения криминалистической техники и тактики в процессе расследования конкретных преступлений в зависимости от их видовой или групповой принадлежности. Хотя между всеми разделами криминалистики существует неразрывная связь, методика расследования соотносится с техникой и тактикой как особенное и общее. Здесь разрабатываются соответствующие рекомендации по использованию криминалистической техники в определенных условиях и ситуациях, по организации расследования и применению тактических приемов в зависимости от состава преступления, способов его совершения и других обстоятельств, так или иначе влияющих на ход расследования. В какой-то мере методику можно сравнить с технологией расследования. Базовым источником положений криминалистической методики являются данные криминалистической техники и тактики. Большое значение имеют передовая следственная практика расследования различных видов преступлений, научные исследования в сфере методики, достижения естественных, гуманитарных и технических наук.
Криминалистическая методика охватывает ряд общих теоретических положений, характеризующих ее задачи и принципы построения, и так называемые частные методики, в которых излагаются методические рекомендации по расследованию конкретных видов и групп преступлений. При разработке частных методик должны рационально сочетаться общий и дифференцированный подходы, учитываться как универсальные, так и ситуационные и групповые факторы. При этом если законодательной основой следственной тактики являются нормы, регулирующие производство следственных действий, то в отношении частных методик роль такой основы выполняют статьи (нормы) уголовного кодекса, определяющие состав того или иного преступления, и статьи уголовно-процессуального кодекса, очерчивающие предмет и пределы доказывания. Указанные нормы как бы определяют цель расследования — доказывание состава преступления или отсутствия такового. Поскольку эта цель определена в законе, достижение ее возможно только в результате применения установленных законом методов и средств.
Таким образом, методика расследования отдельных видов и групп преступлений является структурной частью криминалистики, в которой на основе общих принципиальных положений рассматриваются методы и средства, применяемые в раскрытии и расследовании конкретных видов и групп преступлений с учетом их криминалистической характеристики и типичных следственных ситуаций.
Общие принципы построения методики расследования
Основным содержанием криминалистической методики расследования являются частные методики. Это значит, что общие принципиальные положения данного раздела криминалистики должны содержать основные требования и условия, которым должна отвечать каждая частная методика и которые должны учитываться в процессе ее разработки и формирования. Частные криминалистические методики складываются в результате научных исследований, обобщений следственной практики и анализа соответствующей литературы, причем не только узкоспециальной. Чаще всего методики создаются на базе кандидатских или докторских диссертаций, а также издаются в виде монографий или учебно-методических пособий. Не может быть достаточно эффективной методика, если в основе ее не лежат научные исследования и обобщения.
В силу сказанного одним из главных принципиальных положений методики расследования является ее научная обоснованность и обусловленная этим достоверность выводов и криминалистических рекомендаций. Чтобы это требование было соблюдено, по каждой частной методике необходимо создание соответствующей информационной базы, включающей:
а) обобщение опыта расследования дел данной категории;
б) обобщение и анализ способов совершения этих преступлений и других обстоятельств, позволяющих разработать криминалистическую характеристику;
в) изучение специальной и смежной литературы с учетом категории преступления;
г) выявление соответствующих закономерностей, тенденций и признаков, характерных для данных преступлений.
Другим важным общим положением, характеризующим современную методику, является разработка криминалистической характеристики данного вида или группы преступлений (см. § 3), в которой аккумулируются все сведения об этой категории преступлений, способствующие их раскрытию и расследованию.
Не менее важным общим требованием к методике расследования является использование при разработке частных методик так называемой криминалистической классификации преступлений. Речь идет о том, что методики расследования могут и должны разрабатываться не только по уголовно-правовым составам преступлений (видовая классификация), но и для групп преступлений, объединенных в методических целях на основе какого-то криминалистического признака (например, по способу совершения или сокрытия преступления, по особенностям личности и др.).
Все методики расследования должны учитывать ситуационные факторы, а их рекомендации должны строиться с учетом типичных следственных ситуаций. В связи с ситуационным подходом необходимо обратить внимание на задачу раскрытия преступления, являющуюся одной из главных задач криминалистики в целом. Если говорить несколько условно, то все уголовные дела можно разделить на две группы. К первой можно отнести дела о так называемых очевидных преступлениях, работа по которым не вызывает особых затруднений (разумеется, могут быть исключения), поскольку и событие преступления, и лицо, его совершившее, установлены. Ко второй относятся дела о преступлениях, совершаемых тайно. Такие преступления необходимо раскрывать, а не только расследовать. Характер деятельности по таким делам гораздо сложнее и труднее.
С учетом данного положения методика должна давать дифференцированные рекомендации по делам первой и второй группы.
В криминалистических методиках должен быть осуществлен принцип координации и кооперации всех средств, методов и возможностей, обеспечивающих полноту и быстроту расследования. Данное положение означает наличие рекомендаций о взаимодействии следователей с органами дознания, специалистами, ревизорами, инспекторами, представителями общественности, об обязательном использовании во всех необходимых случаях специальных познаний как в форме проведения судебных экспертиз, так и в виде консультаций, справочных материалов, о создании в нужных случаях следственных бригад, следственно-оперативных групп.
Методические рекомендации должны обеспечивать объективность исследования всех материалов дела, непредвзятый подход к расследованию, служение цели (достижение истины), чтобы не был необоснованно привлечен к уголовной ответственности невиновный.
Важным условием полноты и эффективности криминалистической методики является разработка таких рекомендаций по расследованию конкретной категории преступлений, которые бы обеспечивали применение всех предусмотренных законом мер в целях раскрытия преступлений и установления лиц, их совершивших. Если в целях раскрытия преступления не были использованы, например, оперативно-розыскные меры или специальные познания, это следует считать невыполнением требований закона (ст. 3 УПК РСФСР). Криминалистическая методика в связи со сказанным должна обеспечивать реализацию соответствующих уголовно-правовых и уголовно-процессуальных норм.
Структура частной методики расследования отдельных видов и групп преступлений
Под структурой здесь понимается упорядоченное последовательное рассмотрение основных элементов, характеризующих содержание положений и рекомендаций по расследованию конкретного вида или группы преступлений. В криминалистике принято такое расположение всех методических положений в каждой из имеющихся частных методик, которое позволяет рассмотреть этапы расследования уголовного дела с момента его возбуждения или с момента выезда на место происшествия до окончания следствия по делу. Небесспорным является суждение о том, что методика должна разрабатываться только начиная с действий после возбуждения дела. Более правильным является дифференцированный подход к решению данного вопроса. Дело в том, что по многим преступлениям необходимо осуществлять определенные действия по их обнаружению еще до возбуждения дела (например, замаскированные хищения, взяточничество). Раскрытие таких преступлений начинается не с возбуждения дела, а с выявления признаков преступления, позволяющих решать вопрос о наличии оснований к возбуждению уголовного дела. Вместе с тем многие преступления обнаруживаются без каких-либо специальных действий по их обнаружению, например, кражи, разбойные нападения, изнасилования, большая часть убийств (обнаружение трупа с явными признаками насильственной смерти) и др. Ситуации, связанные с необходимостью каких-то усилий по обнаружению или выявлению преступлений, могут возникать практически применительно к любому виду преступных деяний особенно в ходе расследования, когда выявляются новые эпизоды преступных действий, которые ранее не были известны. Исчезновение человека во многих случаях требует проверки версии о возможном убийстве.
По указанным причинам должны разрабатываться специальные криминалистические рекомендации по выявлению и обнаружению преступлений. Одним из эффективных путей повышения научного уровня методики является разработка криминалистической характеристики соответствующих видов или групп преступлений.
Также важное значение имеет определение круга обстоятельств, подлежащих установлению и исследованию применительно к категории дел. Данные, излагаемые здесь, основываются, с одной стороны, на элементах состава преступления и предмете доказывания, т.е. на законе, а с другой — на сведениях, содержащихся в криминалистической характеристике, позволяющих индивидуализировать и конкретизировать обстоятельства, подлежащие установлению в ходе расследования.
Неразрывная связь между криминалистической характеристикой и кругом обстоятельств, подлежащих доказыванию, дает определенные основания считать, что последние, по существу, являются частью криминалистической характеристики, охватываются ею. Так, например, важным элементом криминалистической характеристики является способ совершения преступлений, он же подлежит установлению как часть предмета доказывания.
Названный нами ранее ситуационный подход требует, чтобы при разработке методик выделялись типичные следственные ситуации, которые складываются в процессе расследования той или иной категории уголовных дел.
Все остальные структурные элементы криминалистических методик обусловливаются общими положениями, рассмотренными в § 2 данной главы. Несмотря на общность основных структурных элементов, содержание различных методик имеет существенные различия, что, естественно, объясняется многообразием преступлений, способов совершения аналогичных преступлений, особенностями объектов преступного посягательства и других обстоятельств. Задача состоит в том, чтобы каждая методика отражала специфику расследования того или иного вида или группы преступлений.
Структура методики расследования какого-либо вида или группы преступлений в наиболее общем виде должна отражать следующие составные элементы, определяющие ее содержание:
- криминалистическая характеристика данного вида или группы преступлений и обстоятельства, подлежащие установлению по делу;
- особенности выявления или обнаружения признаков какого-то вида или группы преступлений;
- действия в стадии возбуждения уголовного дела, тактические особенности данного этапа. Начало взаимодействия следственных и оперативных работников;
- организация расследования по делу. Создание бригад или следственно-оперативных групп, планирование работы. Особенности выдвижения версий. Анализ исходных следственных ситуаций и учет их в организации работы по делу;
- тактика первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мер с учетом складывающихся следственных ситуаций. Тактические операции, которые необходимы по делу;
- вопросы использования специальных познаний, назначения экспертиз. Эти вопросы могут возникать и решаться на любом этапе расследования;
- взаимодействие следователей и оперативных работников на последующем этапе расследования. Особенности работы следственно-оперативных групп;
- тактика последующих следственных действий, особенности принятия важных следственных решений. Проблема защиты свидетелей;
- основные тактические вопросы предъявления обвинения и допроса обвиняемых с учетом сложившейся на данном этапе следственной и тактической ситуации;
- рекомендации по проверке показаний обвиняемых и окончанию следствия по делу.
Учитывая современное состояние преступности (в особенности серьезный рост ее организованных проявлений), приобретают особую остроту такие вопросы, как обеспечение тайны следствия, охрана личности не только потерпевших, но и свидетелей, обеспечение в необходимых случаях для них соответствующего прикрытия (ни в коем случае не рекомендуется разглашать адреса свидетелей и потерпевших по целому ряду дел).
Во вновь разрабатываемых методиках расследования по так называемым новым преступлениям необходимы также более подробные рекомендации по организации и функционированию создаваемых следственно-оперативных групп, проведению сложных и опасных по таким делам тактических операций, обеспечению общей безопасности самого следствия и лиц, ведущих расследование.
Криминалистическая характеристика преступлений
С самого начала процесса формирования методики расследования отдельных видов преступлений как раздела криминалистики ощущалась необходимость предпослать непосредственно методическим рекомендациям определенную сумму сведений о том преступлении, методика расследования которого рассматривается. На различных этапах становления методики попытки ученых-криминалистов в этом направлении выглядели по-разному.
В конце 60-х и начале 70-х годов сложилось понятие криминалистической характеристики преступления, которое в значительной мере аккумулировало указанные попытки и, что самое главное, существенно обогатило содержание этого важного структурного элемента методики расследования. Важно отметить, что криминалистическая характеристика преступления — это научная категория, задача которой обслуживать методику расследования.
Сутью данной категории остается сумма сведений, знаний, которые могут быть полезными как для самой методики (в частности, для обоснования методических рекомендаций), так и для конкретной практической деятельности органов расследования.
Естественно, возникает вопрос, какие сведения должны найти отражение в криминалистической характеристике того или иного вида или группы преступных деяний. Здесь не может быть жесткого формализованного ответа, поэтому принято считать, что в криминалистической характеристике должны содержаться сведения, обосновывающие или обусловливающие соответствующие методические рекомендации (т.е. саму методику расследования), либо непосредственно способствующие практическому раскрытию и расследованию преступлений. Именно такой широкий подход к назначению криминалистической характеристики раскрывает полностью ее практическую роль, показывает пути ее формирования.
Сразу же подчеркнем, что это динамичная научная категория, которая решает чисто криминалистические задачи. Динамичность проявляется прежде всего в том, что ее содержание применительно к различным видам и группам преступлений может меняться, причем существенно. Это — открытый блок криминалистической методики, который может и должен постоянно пополняться новыми сведениями.
Основными структурными элементами криминалистической характеристики преступления, которые определяют ее содержание, можно считать:
1. Распространенность преступного деяния. Фактор, который обусловливает так называемую криминалистическую готовность органов расследования.
2. Особенности выявления и обнаружения данных преступлений, имеющие сравнительно общий характер.
3. Типичные черты самого преступного события и обстановки совершения преступления (объект преступного посягательства, место, время, условия, другие обстоятельства, характеризующие обстановку, выявленные при анализе уголовных дел данной категории как закономерности или тенденции).
4. Механизм с ледообразования, характерный для данного вида или группы преступных посягательств. Имеются в виду сведения о локализации следов, их признаки, виды, сохранность и другие данные, позволяющие более эффективно искать следы и работать с ними.
5. Способ совершения преступления — это обусловленный (детерминированный) целым рядом субъективных и объективных факторов комплекс действий субъекта (субъектов) по подготовке, совершению и сокрытию преступного деяния. Далеко не всегда способ включает все три названных элемента, есть такие преступления, например, «импульсивные», которые состоят только из действий по совершению преступления, например, безмотивное или из хулиганских побуждений нанесение телесных повреждений. Бывают, и довольно часто, преступления, по которым преступник никаких действий по их сокрытию не осуществляет (более того, сам может явиться с повинной).
Сокрытие преступления по характеру совершаемых с этой целью действий может быть различным. В частности, нередко при совершении тяжких преступлений преступник (преступники) осуществляет такие действия по сокрытию, цель которых как можно более помешать обнаружению самого факта преступления или сделать так, чтобы преступление осталось вообще необнаруженным (например, сокрытие различных хищений, злоупотреблений путем подделки или других манипуляций с документами). Такие действия с целью скрыть сам факт преступления могут иметь место и по делам о преступлениях против личности (например, тщательное сокрытие или уничтожение трупа убитого). Другой разновидностью сокрытия преступления являются действия, препятствующие установлению личности преступника. Такие факты встречаются наиболее часто. К их числу можно отнести уничтожение оставленных следов (естественно, и принятие мер, чтобы таких следов не оставлять), фальсификация обстановки происшествия или самих следов, подготовка ложного алиби, давление на свидетелей и, что особенно опасно, насилие или устранение свидетелей и потерпевших. Нередко действия по сокрытию преследуют и ту, и другую цель: воспрепятствовать о&в^ем%нному обнаружению преступления, с одной стороны, и помешать установлению виновного — с другой.
Как было сказано, способ совершения преступления (modus operandi sistem) обусловливается субъективными и объективными факторами. Обратим внимание на главные из них:
1) особенности личности преступника: пол, возраст и некоторые другие демографические данные; наличие или отсутствие преступного опыта, судимости; иные личностные особенности, характерные для определенной категории дел и др.;
2) особенности объекта преступного посягательства, в том числе какие-либо обстоятельства, характеризующие потерпевшего, учитываемые преступником при выборе способа действий. В данном блоке может быть достаточно много обстоятельств, которые учитыЁает преступник в зависимости от характера преступления и своих собственных возможностей. Для примера можно указать, что при совершении корыстных преступлений преступники всегда учитывают степень защищенности, охраны имущества, состояние учета, отчетности и контроля по экономическим преступлениям, расположение квартиры при кражах, особенности места, где лучше совершить нападение, и т.д. Перечень подобных факторов можно продолжать.
Принято считать, что способ совершения преступления является ядром, центральным звеном криминалистической характеристики. Все другие ее элементы так или иначе связаны со способом, хотя имеют и самостоятельное значение. Задача состоит в том, чтобы при разработке конкретных методик обязательно исследовались и показывались корреляционные связи между различными элементами криминалистической характеристики, особенно между способом и другими структурными элементами. В настоящее время бесспорно установлено, что корреляционная зависимость существует в связях между способом и личностью преступника, между местом и временем совершения преступления и личностью правонарушителя, между особенностями личности и поведения потерпевшего и действиями преступника и, что достаточно очевидно, между механизмом следообразования и другими структурными элементами криминалистической характеристики.
6. Особенности личности (возрастные, психологические, физические и др.) и поведения обвиняемых по делам данной категории, выявленные при изучении следственной и судебной практики. Такие исследования, в частности, могут дать ответ на вопрос, лица какого возраста чаще совершают те или иные преступления, какие они имеют психические особенности, какая у них социальная характеристика (нигде не работающий, страдающий алкоголизмом и т.д.).
7. Обобщенные данные о личности потерпевших, которые специфичны или даже закономерны по делам той или иной категории. Данные могут носить самый разнообразный характер помимо обычных демографических сведений. Так, например, потерпевшими по делам о кражах, разбоях с проникновением в жилище, рэкете являются, как правило, богатые люди. Это обстоятельство лишний раз говорит о предшествующей преступлению подготовке («наводке», планировании преступления), что позволяет выдвигать более конкретные версии и вести целенаправленный поиск доказательств.
8. Другие сведения, полученные в результате проведенных исследований по разработке криминалистической характеристики и могущие оказаться полезными в практической деятельности по раскрытию преступлений, например сведения о структуре и связях организованных преступных группировок.
Для того чтобы криминалистическая характеристика отвечала предъявляемым требованиям, необходимо, чтобы в ее основе был достаточный фактический и экспериментальный материал. Прежде всего должен быть изучен и обобщен по специально разработанной программе крупный, достаточно репрезентативный массив уголовных дел нужной категории или определенной группы. В ходе исследований должны быть выявлены и показаны все закономерности и связи между структурными элементами характеристики.
В перспективе различные блоки данных, сконцентрированных в криминалистических характеристиках тяжких и особо тяжких преступлений, должны стать частью системы криминалистических учетов. В этой системе должен быть создан принципиально новый вид учета, в котором бы содержались обобщенные сведения о видах и группах преступлений, т.е. информационные банки данных не по личностному принципу, а применительно к конкретным преступным посягательствам.
Под криминалистической характеристикой преступления подразумевается совокупность сведений, знаний об определенном виде или группе преступлений, полученных в результате специальных исследований, являющаяся важным структурным элементом методики расследования, обусловливающая методические рекомендации, и конечном счете, способствующая раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений.
Криминалистическая характеристика, по мнению ряда ученых, может иметь несколько уровней (видовая, групповая, отдельного преступления). В принципе с этим можно согласиться с одной существенной оговоркой. Для методики расследования нужны обобщенные данные, а криминалистическая характеристика отдельного преступления, пока это дело не попало в сферу обобщения, в методическом плане может иметь слишком узкое значение.
Разработка криминалистических характеристик преступлений позволила активнее использовать в методике принцип криминалистической классификации, т.е. использование не только уголовно-правового признака деления преступлений, но и других, в большей степени криминалистических признаков, черт. Выделение таких признаков во многих случаях позволяет разрабатывать более точные и эффективные методики расследования. В частности, такой прием уже давно используется в разработке методик расследования убийств в зависимости от способа их совершения и сокрытия. Разработаны методики расследования убийств, скрытых инсценировками, убийств «без трупа» (когда дело возбуждается в связи с исчезновением потерпевшего), убийств, совершенных другими способами. Такая группировка преступлений осуществляется, как правило, на основе какого-либо специфического признака, который позволяет и обусловливает необходимость разработки методик расследования преступлений, характеризующихся таким признаком.
Можно считать, что в методике расследования сложились и существуют в настоящее время следующие криминалистические классификации:
а) традиционная классификация по видам преступлений (видовая). В основе ее лежит уголовный кодекс;
б) внутривидовые классификации преступлений, т.е. выделение в рамках одного вида отдельных групп преступлений, объединенных на основе какого-либо криминалистического признака (например, в зависимости от способа преступления разрабатываются методики расследования по делам об убийствах или о кражах, в зависимости от объекта преступного посягательства и др.);
в) межвидовые криминалистические классификации, т.е. объединение в отдельные классификационные группы в целях разработки общей методики расследования преступлений разных видов, но имеющих какой-то общий и существенный признак, например особенности личности обвиняемых или специфика противодействия расследования. К числу методик, разработанных на данной основе, можно отнести расследование преступлений несовершеннолетних, преступлений, скрываемых инсценировками, и др.
Относительно места и роли методик расследования, разрабатываемых с учетом внутривидовой и межвидовой криминалистической классификации преступлений, можно отметить следующее. В одном случае такие методики могут быть составной частью видовой (особенно внутривидовая), в другом — создаются самостоятельные методики. При этом во всех случаях базовой методикой остается видовая, и другие методики могут содержать не все методические рекомендации, а лишь особенности расследования, связанные с тем признаком, на основе которого создана внутривидовая или межвидовая методики.
Методика расследования отдельных видов и групп преступлений
Своеобразие методики расследования как раздела криминалистики состоит в органическом соединении:
во-первых, интерпретированных соответствующим образом применительно к особенностям расследования по делам определенных категорий, отдельных тактических и технико-криминалистических приемов, т.е. научной продукции, разрабатываемой в криминалистической технике и тактике;
во-вторых, создаваемых только в данном разделе специфических интегративных систем, приемов и средств, приспособленных для решения специфических задач расследования.
Методика имеет длительную историю развития и на протяжении этого времени в литературе давались различные определения ее содержания. Рассматривать все определения криминалистической методики нецелесообразно, остановимся лишь на некоторых из них.
Несмотря на отдельные различия, которые имеются в определениях, криминалисты исходят из того, что методика расследования — это система научных положений и методических рекомендаций по раскрытию и предотвращению преступлений.
«Методика расследования отдельных видов преступлений., — отмечает Н.П. Яблоков, — часть криминалистики, изучающая опыт совершенствования и практику расследования преступлений, разрабатывающая на основе познания их закономерностей систему наиболее эффективных методов расследования и предупреждения разных видов преступлений» .
Вместе с тем, некоторые криминалисты определение методики расследования связывают с особенностями способа совершения преступления и механизма образования их следов.
Так, по мнению Н.А. Селиванова, » методика расследования — это обусловленная предметом доказывания система взаимосвязанных и взаимообусловленных следственных действий, осуществляемых в наилучшей последовательности, для установления всех необходимых обстоятельств дела и доказывания, на основе планирования и следственных версий, с учетом типичных способов совершения преступлений данного вида и характерных для их расследования особенностей применения тактических приемов и научно — технических средств» .
Таким образом, в приведенном определении подчеркивается тесная связь методики расследования с особенностями совершения преступлений, в частности со способами их совершения. На это обстоятельство указывают И.Ф. Крылов, В.А. Образцов и другие.
Такой подход к определению методики расследования представляется вполне оправданным.
Следственная практика свидетельствует, что следы преступления, механизм их образования, на основе которых разрабатывается система научных положений и методических рекомендаций расследования непосредственно связаны с особенностью способов совершения, личностью виновного, мотивами преступлений и другими обстоятельствами совершения уголовно — наказуемого деяния.
Существуют различные точки зрения как сущность, место, содержание и значение криминалистической характеристики и определении методики выявления и расследования преступлений в целом.
И.Ф. Герасимов утверждает, » что любая методика должна начинаться с криминалистической характеристики». Этого же мнения придерживается и В.В. Клочков, отмечая, что » криминалистическая характеристика преступлений стала рассматриваться как обязательный структурный компонент частных методик».
Нельзя также не учитывать, как справедливо подчеркивает А.В. Князев, поискового значения криминалистической характеристики при выявлении и раскрытии скрытых, латентных преступлений. Под латентными преступлениями, как известно, понимаются преступления, неизвестные органам, которым по закону предоставлено право расследовать и рассматривать дела о совершенных преступлениях. Особое значение это имеет для выявления латентных преступлений в экономике, в частности, в сфере малого бизнеса.
В специальной литературе справедливо отмечается, что для всестороннего раскрытия содержания криминалистической характеристики следует использовать данные других наук: уголовного права, криминологии, социологии, психологии, кибернетики, оперативно — розыскной деятельности органов внутренних дел и других. Наиболее сложная проблема, с которой сталкивается исследователь при разработке методики расследования — это установление взаимообусловленных связей и зависимостей между элементами криминалистической характеристики, носящими закономерный характер.
В правовой литературе не всегда подчеркивается необходимость установления взаимосвязи элементов в криминалистической характеристике. Так, И.Ф. Герасимов, В.А. Образцов считают, что криминалистическая характеристика преступлений — это система или совокупность свойств, данных о преступлении. При этом И.Ф. Герасимов указывает на некоторые взаимосвязи между элементами, но не уточняет их характер и не обращает внимание на их значение для процесса расследования. Эмпирический уровень такой криминалистической характеристики очевиден. Трудно говорить о научной и практической ценности такого подхода. Он не отличается от описания тех видов преступлений, которые давали русские и советские криминалисты в 20 — 40-х годах, а также дореволюционные ученые.
Криминалистическая характеристика тогда приобретает практическое значение, научную ценность и новизну, когда вскрыты взаимосвязи между ее элементами, установлена их взаимосвязь, доказана и обоснована специфика этих связей.
Цель криминалистической характеристики — дать типичные черты вида преступлений и их обусловленность друг другом. Чтобы на практике можно было уже на первоначальном этапе при минимуме информации об обстоятельствах совершенного преступления по уже имеющимся данным о некоторых элементах, сделать суждение об обстоятельствах и найти наиболее эффективные, оптимальные пути их установления.
Р.С. Белкин, Н.П. Яблоков и другие ученые полагают, что криминалистическую характеристику составляют знания о закономерностях, взаимодействии и взаимосвязях ее элементов, а не просто сведения о них.
Н.П. Яблоков, например, указывает, что связи могут быть однозначными и неоднозначными, вероятными. Если установление одного элемента практически во всех случаях предполагает соответственно наличие другого и никакого иного, то связь эта однозначна. Если анализируемая связь отдельных элементов проявляется не всегда, а лишь при отдельных условиях, то эта связь вероятностная. Такую связь можно выразить в процентном отношении, что будет ориентировать практических работников на ту или иную степень вероятности взаимосвязи элементов.
Р.С. Белкин подчеркивает, что криминалистическая характеристика только тогда и имеет практическое значение, когда установлены корреляционные связи между ее элементами, носящие закономерный характер и выраженные в качественных показателях.
Криминалистическая характеристика общественно опасных деяний, предусмотренных уголовным законом, представляется как совокупность присущих тому или иному виду преступлений особенностей, имеющих наибольшее значение для их расследования, обусловливающих применение соответствующих криминалистических методов, приемов и средств.
К числу наиболее значимых в криминалистическом отношении особенностей видов преступлений (элементов или компонентов их криминалистических характеристик) относятся:
непосредственный предмет преступного посягательства;
обстановка совершения преступления;
способ совершения и сокрытия преступления;
особенности оставляемых преступником следов (механизм следообразования);
личность преступника.
Работы ученых — криминалистов содержат различные определения понятия или структуры криминалистической характеристики, однако эти различия не представляются существенными.
Помимо криминалистической характеристики, в методику расследования входят следующие элементы:
особенности возбуждения уголовного дела и типичные следственные ситуации, возникающие на разных этапах расследования;
версии и планирование;
тактические и методические особенности отдельных следственных действий;
особенности использования специальных познаний при расследовании;
особенности предупреждения данного преступления.
Деятельность следователя по пополнению недостающего первичного материала, необходимого для принятия решения о начале расследования или отказе в возбуждении уголовного дела, обычно имеет определенный методический аспект. В частности, характер складывающихся в данный период ситуаций определяет общее направление проверки, комплекс проверочных действий и их последовательность. Вместе с тем методы этой проверки определяются и краткими законными сроками ее существования и не процессуальной формой деятельности.
В методике расследования большое значение имеют рекомендации по определению основных направлений расследования в зависимости от следственных ситуаций, складывающихся в начале расследования. Эти ситуации носят типичный характер.
Характер типичных следственных ситуаций на последующем этапе расследования в основном определяется результатами первоначальных следственных действий.
В одних случаях основным направлением расследования является розыск уже установленного преступника, в других — все еще не установленного, а в третьих — направление на собирание дополнительных фактических данных, изобличающих уже задержанного преступника и т.д.
Типичными являются и ситуации, в которых при наличии убедительных и весьма полных доказательств виновности обвиняемые частично или полностью не признают вину. В подобных случаях основное направление дальнейшего расследования связывается с проверкой и выяснением дополнительных обстоятельств и возможным новым предъявлением обвинения либо с выполнением требований, связанных с окончанием расследования.
Методика расследования является основой для разработки криминалистических приемов предупреждения преступлений. Она фактически и определяет рамки профилактической работы следователя по расследуемым делам с учетом их криминалистических особенностей и складывающихся следственных ситуаций профилактического характера.