Обратная (ретроактивная) сила уголовного закона

Исключение из общего правила действия уголовного закона во времени называется обратной силой уголовного закона.

Обратная сила уголовного закона состоит в том, что закон, устраняющий преступность деяния, смягчающий наказание или иным образом улучшающий положение лица, совершившего преступление, распространяется на лиц, совершивших соответствующие деяния до вступления такого закона в силу, в том числе на лиц, отбывающих наказание или отбывших наказание, но имеющих судимость (ст. 10 УК).

Существование нормы об обратной силе уголовного закона — одно из конкретных проявлений принципа гуманизма уголовного законодательства. Положение об обратной силе уголовного закона применяется тогда, когда виновный осуществляет свой преступный замысел при действии одного уголовного закона, а к уголовной ответственности привлекается уже при другом уголовном законе (так называемая коллизия законов).

Если последний уголовный закон оказывается более мягким, улучшает положение преступника или вообще не признает его таковым, следственные и судебные работники обязаны применить именно этот закон вне зависимости от закона времени совершения деяния. Например, после принятия УК РФ 1996 г. ряд деяний потерял преступный характер: недонесение о преступлениях, организация азартных игр, нарушение правил выезда или проживания в пограничной полосе или пограничной зоне, уплата и принятие выкупа за невесту, вредительство и др. В отношении перечисленных и других декриминализированных деяний новый УК имеет обратную силу.

Новый уголовный закон не имеет обратной силы в тех случаях, когда он устанавливает преступность деяния, усиливает наказание или иным образом ухудшает положение лица (ст. 10 УК). Эта норма выводится из предыдущей — о законах, наделенных обратной силой. Тем не менее, исходя из принципиальной важности данной нормы, законодатель счел необходимым специально зафиксировать ее в ст. 10 УК.

Правовой статус лица, привлекаемого к уголовной ответственности, не может меняться в худшую сторону, если уже после совершения им деяния принят новый уголовный закон. В подобных ситуациях действует общее правило: лицо осуждается либо освобождается от ответственности по старому закону — закону времени совершения деяния. Не имеют обратной силы, к примеру, и не могут быть применены нормы УК 1996 г. о нарушении неприкосновенности частной жизни (ст. 137), незаконном получении кредита (ст. 176), неправомерных действиях при банкротстве (ст. 195) в отношении деяний, совершенных до 1 января 1997 г., поскольку УК РСФСР 1960 г. не признавал перечисленные деяния преступными.

При характеристике норм об обратной силе уголовного закона в УК РФ используется ряд понятий, которые должны быть специально разъяснены: закон, устраняющий преступность деяния, смягчающий наказание или иным образом улучшающий положение лица, — т.е. более мягкий закон.

Закон, устраняющий преступность деяния, — это закон, согласно которому деяние, бывшее по старому закону преступлением, перестает быть таковым, переносится в разряд административных, дисциплинарных, гражданских, аморальных проступков или же становится безразличным для отраслей права либо поощряется ими. Устраняющий преступность деяния закон может исключить из УК статью, предусматривающую это деяние, или же изменить диспозицию статьи, введя в нее новые признаки, только при наличии которых деяние является преступлением.

Преступность деяния может быть устранена и введением новых норм Общей части, устанавливающих, например, неизвестные ранее или расширяющих традиционные обстоятельства, исключающие преступность деяния, или предусматривающих основания освобождения от уголовной ответственности, незнакомые прежнему законодательству. УК РФ 1996 г. в числе обстоятельств, исключающих преступность деяния, впервые указал физическое или психическое принуждение (ст. 40), обоснованный риск (ст. 41), исполнение приказа или распоряжения (ст. 42). В этой части УК относится к законам, устраняющим преступность деяния, т.е. к более мягким законам.

Смягчающим наказание признается закон, по которому виновному могут быть назначены менее строгое наказание или иные меры уголовно- правового характера. Смягчают наказание следующие законы:

1. закон, меняющий вид наказания на более мягкий: например, лишение свободы — на ограничение свободы; ограничение свободы — на исправительные работы и т.п.;
2. закон, предусматривающий более мягкий вид основного наказания: наряду с лишением свободы — арест или исправительные работы; наряду с арестом — ограничение свободы и т.п.;
3. закон, снижающий предел наказания.

Возможны несколько вариантов: наказание может быть смягчено путем принятия норм Общей части, в которых снижается минимальный, максимальный или одновременно оба предельных размера конкретного вида наказания. Более мягкими являются: закон, согласно которому изменяются в сторону понижения пределы видов наказания в санкциях статей Особенной части (минимальный, максимальный или оба); закон, не меняющий пределов основного наказания, но исключающий обязательное применение дополнительного наказания или предусматривающий возможность назначения более мягкого дополнительного наказания; закон, по которому дополнительное «наказание может быть назначено по усмотрению суда в отличие от прежнего закона, устанавливающего обязательное применение дополнительного наказания.

Порядок применения уголовного закона, смягчающего наказание, к лицам, уже отбывающим наказание, определен в ч. 2 ст. 10 УК: «Если новый уголовный закон смягчает наказание за деяние, которое отбывается лицом, то это наказание подлежит сокращению в пределах, предусмотренных новым уголовным законом».

В теории уголовного права спорным является вопрос о том, к каким законам следует относить закон, одновременно и смягчающий, и усиливающий наказание, — закон, которым, например, понижается минимальный размер основного или дополнительного вида наказания и повышается его максимальный размер; повышается минимальный размер основного или дополнительного вида наказания при одновременном понижении его максимальных пределов; смягчается основное наказание, но вводится или ужесточается обязательное или факультативное дополнительное наказание и т.п. На практике придерживаются следующей точки зрения: если по новому закону может быть назначена более мягкая мера наказания, он имеет обратную силу лишь в той части, которая улучшает положение виновного. Та же часть закона, которая усиливает наказание, обратной силы не имеет, и должна применяться соответствующая часть старого закона.

Поясним это на примере. Положим, старый закон предусматривал за преступление лишение свободы сроком от 5 до 8 лет. Новый закон изменил санкцию статьи, указав в ней лишение свободы сроком от 3 до 10 лет. У суда, таким образом, появилась абстрактная возможность назначить виновному менее 5 лет лишения свободы, т.е. смягчить ему наказание, или усилить наказание до 10 лет. Но ухудшение положения лица в результате применения нового закона противоречит принципу гуманизма уголовного законодательства. Закон обладает обратной силой не полностью, а частично, лишь при снижении минимального срока наказания. В соответствии с этим суд должен назначить виновному наказание, исходя из более мягкого минимального срока (он установлен новым законом) и более мягкого максимального срока (указанного в старом законе); срок лишения свободы преступнику в нашем случае варьируется от 3 до 8 лет.

Понятие закона, иным образом улучшающего положение лица, — новое для российского уголовного права. Оно предусмотрено УК РФ 1996 г. С его введением значительно расширен перечень законов, обладающих обратной силой. К ним относятся законы, содержащие нормы Общей части, которые не устанавливают преступность и наказуемость деяния.

В их числе — нормы о давности привлечения к уголовной ответственности и исполнения приговора, применении условно-досрочного освобождения, погашении и снятии судимости и т.д. Например, согласно ч. 1 ст. 73 УК, условное осуждение может быть назначено лицам, осужденным к содержанию в дисциплинарной воинской части, что ранее было невозможно. Испытательный срок может минимально составлять 6 месяцев, а не год, что имело место по старому уголовному закону (ст. 44 УК РСФСР 1960 г.). В этих частях ст. 73 УК 1996 г. имеет обратную силу.

Особого внимания заслуживает вопрос об обратной силе так называемого «промежуточного» закона, действующего в период («в промежуток») после смягчения предыдущего закона и до ужесточения последующего закона. Например, в момент довершения преступления за него предусматривалось наказание в виде лишения свободы сроком до 6 лет, в момент привлечения лица к уголовной ответственности — до 5 лет, а в момент вынесения приговора — до 7 лет. Исходя из принципов гуманизма и справедливости в подобной ситуации должен применяться «промежуточный» закон как самый либеральный и явно улучшающий положение лица, совершившего преступление.

1. Видами наказаний, назначаемых несовершеннолетним, являются:
а) штраф;
б) лишение права заниматься определенной деятельностью;
в) обязательные работы;
г) исправительные работы;
д) ограничение свободы ;
е) лишение свободы на определенный срок.

2. Штраф назначается как при наличии у несовершеннолетнего осужденного самостоятельного заработка или имущества, на которое может быть обращено взыскание, так и при отсутствии таковых. Штраф, назначенный несовершеннолетнему осужденному, по решению суда может взыскиваться с его родителей или иных законных представителей с их согласия. Штраф назначается в размере от одной тысячи до пятидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода несовершеннолетнего осужденного за период от двух недель до шести месяцев .

3. Обязательные работы назначаются на срок от сорока до ста шестидесяти часов, заключаются в выполнении работ, посильных для несовершеннолетнего, и исполняются им в свободное от учебы или основной работы время. Продолжительность исполнения данного вида наказания лицами в возрасте до пятнадцати лет не может превышать двух часов в день, а лицами в возрасте от пятнадцати до шестнадцати лет — трех часов в день.

4. Исправительные работы назначаются несовершеннолетним осужденным на срок до одного года.

5. Ограничение свободы назначается несовершеннолетним осужденным в виде основного наказания на срок от двух месяцев до двух лет .

6. Наказание в виде лишения свободы назначается несовершеннолетним осужденным, совершившим преступления в возрасте до шестнадцати лет, на срок не свыше шести лет. Этой же категории несовершеннолетних, совершивших особо тяжкие преступления, а также остальным несовершеннолетним осужденным наказание назначается на срок не свыше десяти лет и отбывается в воспитательных колониях. Наказание в виде лишения свободы не может быть назначено несовершеннолетнему осужденному, совершившему в возрасте до шестнадцати лет преступление небольшой или средней тяжести впервые, а также остальным несовершеннолетним осужденным, совершившим преступления небольшой тяжести впервые .

6.1. При назначении несовершеннолетнему осужденному наказания в виде лишения свободы за совершение тяжкого либо особо тяжкого преступления низший предел наказания, предусмотренный соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса, сокращается наполовину .

6.2. В случае, если несовершеннолетний осужденный, которому назначено условное осуждение, совершил в течение испытательного срока новое преступление, не являющееся особо тяжким, суд с учетом обстоятельств дела и личности виновного может повторно принять решение об условном осуждении, установив новый испытательный срок и возложив на условно осужденного исполнение определенных обязанностей, предусмотренных частью пятой статьи 73 настоящего Кодекса .

7. Суд может дать указание органу, исполняющему наказание, об учете при обращении с несовершеннолетним осужденным определенных особенностей его личности.

Комментарий к статье 88 УК РФ

1. В комментируемой статье предусмотрена система наказаний для несовершеннолетних, включающая:

1) штраф;

2) лишение права заниматься определенной деятельностью;

3) обязательные работы;

4) исправительные работы;

5) ограничение свободы;

6) лишение свободы на определенный срок.

2. Штраф применяется в качестве как основного, так и дополнительного вида наказания. Он может быть назначен независимо от наличия у несовершеннолетнего самостоятельного заработка или имущества, на которое может быть наложено взыскание.

Согласно п. 19 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 11 января 2007 г. N 2 «О практике назначения Судами Российской Федерации уголовного наказания» штраф, назначенный несовершеннолетнему, по решению суда может взыскиваться с его родителей или иных законных представителей с их согласия. Такое решение судом может быть принято по ходатайству указанных лиц после вступления приговора в законную силу в порядке, предусмотренном ст. 397 УПК РФ.

Если родители или иные представители несовершеннолетнего осужденного уклоняются от уплаты штрафа, то его взыскание осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством РФ (исполнительный лист передается судебному приставу-исполнителю, который решает вопрос о взыскании штрафа в порядке исполнительного производства).

3. Закон не предусматривает каких-либо особенностей применения к несовершеннолетним наказания в виде лишения права заниматься определенной деятельностью, например управлять транспортным средством. Наказание в виде лишения права занимать определенные должности несовершеннолетнему не может быть назначено (даже если он достиг совершеннолетия ко времени вынесения приговора).

4. Обязательные работы заключаются в выполнении работ, посильных для несовершеннолетнего, исполняются им в свободное от учебы или основной работы время. При их назначении и исполнении следует учитывать, что такое наказание не должно причинять вреда здоровью подростка и нарушать процесс обучения. В случае злостного уклонения от отбывания обязательных работ они заменяются лишением свободы.

5. Исходя из сущности исправительных работ они применяются только к лицам, с которыми в соответствии с трудовым законодательством может заключаться трудовой договор. Исправительные работы назначаются несовершеннолетним на срок от двух месяцев до одного года. Началом срока их отбывания является день выхода осужденного на работу. Время, в течение которого осужденный не работал, в срок отбывания не засчитывается (ч. 3 ст. 42 УИК РФ).

Из заработной платы осужденного к исправительным работам производятся удержания в доход государства в размере, установленном приговором суда, в пределах от 5 до 20%. В случае злостного уклонения от отбывания исправительных работ суд может заменить неотбытое наказание лишением свободы.

6. Ограничение свободы может назначаться только в виде основного наказания на срок от двух месяцев до двух лет.

7. Лишение свободы применяется к несовершеннолетним лишь в исключительных случаях. Как отмечается в п. 17 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 1 февраля 2011 г. N 1 «О судебной практике применения законодательства, регламентирующего особенности уголовной ответственности и наказания несовершеннолетних», при решении вопроса о назначении наказания несовершеннолетним прежде всего следует решать вопрос о возможности применения наказания, не связанного с лишением свободы, а решение о назначении несовершеннолетнему наказания в виде лишения свободы суд вправе принять лишь тогда, когда исправление его невозможно без изоляции от общества, обязательно мотивировав в приговоре принятое решение.

Уголовный кодекс прямо запрещает назначать наказание в виде лишения свободы любому несовершеннолетнему, впервые совершившему преступление небольшой тяжести, а также лицу, совершившему в возрасте до 16 лет впервые преступление средней тяжести.

Если несовершеннолетнему не может быть назначено наказание в виде лишения свободы, а санкция статьи Особенной части УК, по которой он осужден, не предусматривает иного вида наказания, то суду следует назначить ему другой, более мягкий вид наказания.

Лишение свободы, назначенное несовершеннолетнему, отбывается в воспитательных колониях.

Несовершеннолетним, совершившим особо тяжкие преступления в возрасте до 16 лет, а также иным несовершеннолетним, достигшим указанного возраста, максимальный срок лишения свободы за одно или несколько преступлений, в том числе по совокупности приговоров, не может превышать 10 лет. Несовершеннолетним, совершившим преступления в возрасте до 16 лет, кроме особо тяжких, максимальный срок лишения свободы не может превышать шесть лет.

8. При условном осуждении несовершеннолетнего помимо обязанностей, которые могут быть возложены на него в порядке, предусмотренном ч. 5 ст. 73 УК, суд в соответствии с Федеральным законом от 24 июня 1999 г. N 120-ФЗ «Об основах системы профилактики безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних» <1> при наличии к тому оснований вправе обязать осужденного пройти курс социально-педагогической реабилитации (психолого-педагогической коррекции) в образовательных учреждениях, оказывающих педагогическую и психологическую помощь несовершеннолетним, имеющим отклонения в развитии.

———————————
<1> СЗ РФ. 1999. N 26. Ст. 3177.

При принятии решения об условном осуждении несовершеннолетнего за новое преступление, которое не является особо тяжким, следует иметь в виду, что испытательный срок по каждому из приговоров исчисляется самостоятельно в рамках постановленных приговоров, которые также исполняются самостоятельно.

9. При постановлении приговора или иного судебного решения суд может дать указание органу, исполняющему наказание, а при освобождении несовершеннолетнего от наказания — специализированному учебно-воспитательному учреждению учесть определенные особенности личности несовершеннолетнего при обращении с ним.

Другой комментарий к статье 88 Уголовного Кодекса РФ

1. В рассматриваемой норме законодатель установил исчерпывающий перечень видов наказаний, которые могут применяться к несовершеннолетним. Для правильного применения уголовного закона в этой части необходимо учитывать разъяснения Пленума Верховного Суда РФ от 01.02.2011 N 1 «О судебной практике применения законодательства, регламентирующего особенности уголовной ответственности и наказания несовершеннолетних».

2. Принимая во внимание, что назначенное несовершеннолетнему наказание должно быть в максимальной степени подчинено целям его исправления, суды обязаны строго соблюдать индивидуальный подход к определению вида и размера наказания. Меры уголовного наказания не должны применяться за незначительные правонарушения, которые носят характер озорства.

3. УК 1996 г. не предусматривает специальных видов наказания, применяемых только к несовершеннолетним. Однако из числа видов, предусмотренных ст. 44, к несовершеннолетним не могут применяться: арест, пожизненное лишение свободы и смертная казнь. Не могут несовершеннолетние подвергаться и ряду специальных наказаний, применяемых к военнослужащим (ограничение по военной службе, содержание в дисциплинарной воинской части, лишение специального или воинского звания).

4. Штраф несовершеннолетним назначается не только при наличии у них самостоятельного заработка или имущества, на которое может быть обращено взыскание, но и при отсутствии такого имущества. В отдельных случаях штраф по решению суда может быть взыскан с родителей или иных законных представителей несовершеннолетнего осужденного, но лишь при наличии их согласия.

5. Статья 88 УК предусматривает возможность такого наказания, как лишение права заниматься определенной деятельностью (профессиональной или иной, например, управлять транспортным средством), по понятной причине не упоминая лишения права занимать определенные должности на государственной службе, в органах местного самоуправления или в других организациях (см. ст. 47 УК).

6. Обязательные работы назначаются на срок от сорока до ста шестидесяти часов и продолжительностью для лиц в возрасте до пятнадцати лет — не более двух, до шестнадцати лет — не более трех часов в день. Они должны быть посильными для осужденного несовершеннолетнего и не могут исполняться во время учебы или основной работы. Закон дифференцированно подходит к продолжительности исполнения данного вида наказания (критерием выступает возраст).

7. Исправительные работы назначаются несовершеннолетним на срок до одного года и отбываются по месту работы.

8. Ограничение свободы назначается несовершеннолетним осужденным в виде основного наказания на срок от двух месяцев до двух лет.

9. Лишение свободы несовершеннолетнего — это крайняя мера наказания, которая подлежит применению в тех случаях, когда суд приходит к выводу, что другая мера не даст положительного результата.

Уголовный закон дифференцирует наказание в зависимости от возраста несовершеннолетнего и категории тяжести преступления. Максимальный срок лишения свободы для несовершеннолетних составляет десять лет. При этом не совсем понятно решение законодателя о сокращении наполовину низшего предела наказания, предусмотренного санкцией статьи Особенной части УК, при осуждении несовершеннолетнего за тяжкое или особо тяжкое преступление.

10. Закон дает шанс несовершеннолетнему и при рассмотрении вопроса об отмене условного осуждения в случае совершения нового преступления, не являющегося особо тяжким. Суд может повторно назначить в этом случае условное осуждение с новым испытательным сроком.

11. Важно помнить, что суд обязан выяснить особенности личности подростка и указать на них органу, исполняющему наказание, для построения нормальных взаимоотношений. Как представляется, речь идет о степени социализации, уровне интеллектуального и физического развития, типе темперамента, свойствах характера и т.п.