Надлежащая и ненадлежащая сторона в гражданском процессе. Условия и порядок замены ненадлежащего ответчика. Отличие от процессуального правопреемства.

Обращаясь в суд, истец должен доказать наличие спорного правоотношения и принадлежность спорного права именно ему («активная легитимация») и то, что ответственность за нарушение лежит именно на данном ответчике («пассивная легитимация»). При возбуждении дела в суде предполагается, что стороны являются субъектами спорного правоотношения, следовательно, надлежащими.

Однако иногда в ходе рассмотрения дела, чаще при его подготовке, исключается само предположение о том, что та или иная сторона или обе являются субъектами спорного правоотношения. В этом случае стороны (истец или ответчик, а возможно, и тот и другой) признаются ненадлежащими.

Лицо, в отношении которого по обстоятельствам дела возникает предположение, что именно оно — субъект спорного правоотношения, называется надлежащей стороной.

Ненадлежащая сторона — лицо, в отношении которого по материалам дела исключается предположение о том, что оно является субъектом спорного правоотношения.

Во многих случаях надлежащая сторона может быть определена на основе нормы материального права. Так, согласно ст. 1068 ГК надлежащий ответчик по иску о возмещении вреда, причиненного по вине работников при исполнении ими трудовых обязанностей, — организация. Аналогичные выводы можно сделать из ст. 301, 302, 305, 1069-1071, 1079-1080 ГК РФ, ч. 2 ст. 442 ГПК.

В ст. 28 СК прямо указано, кто может предъявить требование о признании брака недействительным, т. е. кто является надлежащим истцом.

Ненадлежащая сторона — процессуально правоспособное лицо. Оно обладает всеми присущими стороне процессуальными правами и обязанностями, т. е. является субъектом процесса, стороной по делу, иначе невозможно было бы процессуальное общение с нею. Поэтому недопустим отказ в принятии искового заявления по мотивам предъявления иска ненадлежащим истцом или к ненадлежащему ответчику.

ГПК в отличие от ГПК 1964 г. не допускает замену ненадлежащего истца. Если даже истец ненадлежащий и настаивает на принятии его заявления и рассмотрении дела, то судья должен принять заявление и возбудить дело. При установлении в результате рассмотрения дела, что истец действительно ненадлежащий, суд вынесет решение об отказе ему в удовлетворении иска.

Согласно ст. 41 ГПК суд первой инстанции может допустить замену ненадлежащего ответчика по ходатайству или с согласия истца. Из этой нормы следует, что суд может произвести замену ненадлежащего ответчика надлежащим и по собственной инициативе, однако только с согласия истца.

После замены ненадлежащего ответчика надлежащим подготовка и рассмотрение дела проводятся с самого начала (ч. 1 ст. 41 ГПК). Это правило основано на том, что надлежащий и ненадлежащий ответчики — два субъекта, при этом второй не связан спорным правоотношением с истцом. Действия, совершенные в процессе ненадлежащим ответчиком, не имеют значения для привлеченного к участию в деле надлежащего ответчика и никаких прав и обязанностей для него не порождают. В этом случае возникает новое процессуальное правоотношение с участием надлежащего ответчика.

При отсутствии согласия истца на замену ненадлежащего ответчика суд рассматривает дело по существу (ч. 2 ст. 47 ГПК) и отказывает в иске, если в результате судебного разбирательства подтвердится, что ответчик ненадлежащий.

Процессуальное правопреемство на стороне ответчика существенно отличается от замены ненадлежащего ответчика как по основаниям, так и по процессуальным последствиям. Если основанием процессуального правопреемства служит преемство в материальных правах или обязанностях стороны (третьего лица), то замена ненадлежащего ответчика никакой материально-правовой связи между заменяющими друг друга лицами не предполагает. Из этого вытекают и соответствующие процессуальные последствия: в первом случае процессуальное правоотношение сохраняется, процесс продолжается, а во втором оно прекращается и заменяется новым, хотя и в том и в другом случае производство по делу (процесс) не прерывается.

1. Если иное не предусмотрено соглашением сторон и не вытекает из обычаев или существа обязательства, должник вправе при исполнении обязательства потребовать доказательств того, что исполнение принимается самим кредитором или управомоченным им на это лицом, и несет риск последствий непредъявления такого требования.

2. Если представитель кредитора действует на основании полномочий, содержащихся в документе, который совершен в простой письменной форме, должник вправе не исполнять обязательство данному представителю до получения подтверждения его полномочий от представляемого, в частности до предъявления представителем доверенности, удостоверенной нотариально, за исключением случаев, указанных в законе, либо случаев, когда письменное уполномочие было представлено кредитором непосредственно должнику (пункт 3 статьи 185) или когда полномочия представителя кредитора содержатся в договоре между кредитором и должником (пункт 4 статьи 185).

(Пункт дополнительно включен с 1 июня 2015 года Федеральным законом от 8 марта 2015 года N 42-ФЗ)

Комментарий к статье 312 ГК РФ

1. На практике встречаются случаи передачи материальных благ ненадлежащему кредитору (вследствие неосмотрительности должника, предъявления подложных документов от имени кредитора третьими лицами и пр.). Комментируемая статья предоставляет право должнику проверить полномочия лица, требующего исполнения, убедиться, действительно ли это кредитор или надлежащим образом уполномоченное им лицо.

Если кредитором является гражданин, в том числе занимающийся предпринимательской деятельностью, его личность устанавливается по паспорту, полномочия представителя кредитора (независимо от того, является ли кредитором гражданин или организация) устанавливаются на основе надлежащим образом оформленной доверенности и документа, удостоверяющего личность поверенного. Если поверенным является организация (например, экспедитор, действующий от имени клиента), полномочия устанавливаются на основе как минимум двух доверенностей: доверенности клиента экспедитору — юридическому лицу и доверенности экспедитора — юридического лица своему работнику.

Полномочия руководителя организации-кредитора или организации-посредника, принимающего исполнение, устанавливаются на основе служебного удостоверения. При необходимости проверяются иные документы (устав, документ, подтверждающий назначение, избрание руководителя).

Стороны, как показывает практика, во многих договорах предусматривают порядок подтверждения прав на получение исполнения, руководствуясь указаниями, содержащимися по данному вопросу в нормативных актах. Например, документом, необходимым для шофера-экспедитора, чтобы он смог получить груз, является путевой лист, имеющий значение доверенности транспортного предприятия (организации). Полномочия гражданина-вкладчика сберегательного банка на получение вклада подтверждаются сберегательной книжкой, при этом подпись на распорядительном документе сличается с образцом подписи, имеющимся в банке.

Проверка полномочий лиц, которым предоставлено право распоряжаться средствами по договору банковского счета, производится банком в порядке, определенном банковскими правилами и договором с клиентом. По внешним признакам проверяется соответствие подписей уполномоченных лиц и печати на переданном банку платежном документе образцам подписей и оттиску печати, содержащимся в банковской карточке. Проверяется наличие доверенности, если она является основанием для распоряжения денежными средствами, находящимися на счете. Пленум ВАС РФ в Постановлении N 5 разъяснил: если иное не установлено законом или договором, банк несет ответственность за последствия исполнения поручений, выданных неуполномоченными лицами и в тех случаях, когда с использованием предусмотренных банковскими правилами и договором процедур банк не мог установить факта выдачи распоряжения неуполномоченными лицами (п. 2 Постановления).

2. Если исполнение произведено ненадлежащему лицу, кредитор вправе требовать исполнения или возмещения убытков. Риск исполнения не тому кредитору возлагается на должника, его обязанность сохраняется, если исполнение возможно (см. ст. 416 ГК), не утратило интерес для кредитора вследствие просрочки должника (ст. 405 ГК).

3. Из соглашения сторон, обычаев делового оборота, существа обязательства может следовать, что представления специальных документов в удостоверение личности кредитора или его представителя не требуется. Например, средства по ценным бумагам на предъявителя выдаются владельцу бумаги, хотя, возможно, их к исполнению предъявляет незаконный владелец. Полномочия представителя кредитора могут явствовать из обстановки, в которой действует представитель (ст. 182 ГК). Например, грузы (товары) выдаются должником на складе организации кредитора, непосредственно на территории последнего.

4. ГК не устанавливает последствий невыполнения требования должника к кредитору подтвердить его право на получение исполнения. Можно предполагать, что кредитор, не представляющий доказательства своих полномочий, когда по условиям обязательства это необходимо, считается просрочившим со всеми последствиями, установленными на случай просрочки кредитора (ст. 406 ГК).

Другой комментарий к статье 312 Гражданского Кодекса РФ

1. Норма комментируемой статьи имеет важное значение при перемене кредитора в обязательстве. Уступка права требования должна сопровождаться уведомлением должника. Согласно п. 3 ст. 382 ГК РФ, если должник не был письменно уведомлен о состоявшемся переходе прав кредитора к другому лицу, новый кредитор несет риск вызванных этим для него неблагоприятных последствий. В этом случае исполнение обязательства первоначальному кредитору признается исполнением надлежащему кредитору.

Должник в соответствии со ст. 385 ГК РФ вправе не исполнять обязательство новому кредитору до представления ему доказательств перехода требования к этому лицу, а кредитор, уступивший требование другому лицу, обязан передать ему документы, удостоверяющие право требования, и сообщить сведения, имеющие значение для осуществления требования.

В некоторых случаях законодательством конкретизирована форма и требования доказательств принятия исполнения надлежащим кредитором. Так, на основании п. 1 ст. 830 ГК РФ должник обязан произвести платеж финансовому агенту при условии, что он получил от клиента либо от финансового агента письменное уведомление об уступке денежного требования данному финансовому агенту, в котором определено подлежащее исполнению денежное требование, а также указан финансовый агент, которому должен быть произведен платеж.

2. Доказательствами правомочий кредитора могут быть письменные уведомления, поручения, договоры, доверенность, назначение работодателем руководителя на должность и т.п.

В том случае, если кредитор отказался принять предложенное должником надлежащее исполнение, он считается просрочившим. Просрочка кредитора дает должнику право на возмещение причиненных просрочкой убытков (ст. 406 ГК).

Надлежащая сторона в гражданском процессе – это та сторона, которая в действительности является субъектом спорного материального правоотношения.

Легитимация – это установление и доказывание надлежащего характера сторон. Обязанность легитимации возлагается на истца. В ходе рассмотрения гражданского дела истец должен доказать, что именно ему принадлежит оспариваемое право и именно заявленный в иске ответчик должен исполнить корреспондирующую обязанность.

Выделяют:

1. Факты активной легитимации – это доказывание надлежащего характера истца

2. Факты пассивной легитимации – это доказывание надлежащего характера ответчика

Если факты активной или пассивной легитимации не находят в процессе своего подтверждения сторона признается ненадлежащей.

Ненадлежащая сторона – это такое лицо, которое первоначально предполагалась субъектом спорного материального правоотношения, но в действительности таковым не является.

Статья 41 ГПК РФ предусматривает правило замены ненадлежащей стороны. В гражданском процессе допускается замена только ненадлежащего ответчика; а ненадлежащего истца заменить нельзя — ему отказывают в иске.

Основным условием замены ненадлежащего ответчика является согласие истца. Согласие может быть в двух формах:

1. Предварительное заявление истца

2. Либо последующее одобрение истца.

Если истец согласен на замену ненадлежащего ответчика, суд выносит определение о замене, надлежащий ответчик вступает в процесс, рассмотрение дела начинается с самого начала.

Если истец не согласен на замену ненадлежащего ответчика, рассмотрение дела продолжается, и суд по итогам судебного разбирательства выносит решение об отказе в удовлетворении предъявленного иска.

Все мы знаем, что сторона в гражданском процессе может быть надлежащей (например, собственник, не владеющий принадлежащей ему вещью выступает в качестве истца по иску об истребовании вещи из чужого незаконного владения) или ненадлежащей (например, лицо, фактически причинившее вред выступает в качестве ответчика по иску о возмещении вреда, причиненного источником повышенной опасности).

Надлежащая сторона – это действительный субъект спорного правоотношения. Ненадлежащая сторона, наоборот, таковым субъектом не является. Отсюда следует, что ненадлежащий истец является неуправомоченным участником спорного правоотношения.

Разберем это на примере. В соответствии со ст.ст. 234,301,305 ГК РФ право требования имущества из чужого незаконного владения принадлежат предполагаемому собственнику вещи, давностному или титульному владельцу. Все иные лица в случае предъявления ими виндикационных требований будут являться ненадлежащими истцами.

Ненадлежащий ответчик, соответственно, — лицо, не являющееся субъектом спорного правоотношения. Пример ненадлежащих ответчиков: фактический причинитель вреда источником повышенной опасности, руководитель организации по иску о восстановлении на работе и др.

Гражданский процессуальный кодекс РФ предусматривает возможность замены только ненадлежащего ответчика.

Так, согласно ч. 1 ст. 41 ГПК замена ненадлежащего ответчика надлежащим возможна на этапе подготовки дела к судебному разбирательству и во время разбирательства дела в суде первой инстанции. Обязательным условием такой замены является ходатайство или согласие истца на замену. Если истец не согласен на замену ненадлежащего ответчика другим лицом, то в соответствии с ч. 2 ст. 41 ГПК суд обязан рассмотреть дело по существу с участием на стороне ответчика того лица, которое было первоначально указано истцом в исковом заявлении.

После замены ненадлежащего ответчика надлежащим, дело рассматривается с самого начала.

Практическое значение института ненадлежащей стороны заключается в том, что ненадлежащий истец всегда является проигравшей стороной в процессе, так как вообще не имеет права на получение защиты в материально-правовом смысле. Ненадлежащий ответчик всегда обречен на выигрыш, потому что не является носителем спорной обязанности, которой бы корреспондировало субъективное право или законный интерес истца. Отсюда следует, что в случае участия в деле ненадлежащего ответчика у истца нет права на защиту в материально-правовом смысле.

Однако надлежащий истец в отличие от ненадлежащего может реализовать свое право на защиту в материально-правовом смысле при условии участия в процессе надлежащего ответчика.

Каковы последствия участия в судебном процессе ненадлежащей стороны?

Статья 41 ГПК РФ не предусматривает возможность замены ненадлежащего истца. Если же отсутствует согласие истца на замену ненадлежащего ответчика другим лицом), то судебный процесс происходит при участии ненадлежащей стороны и закончится вынесением судебного решения об отказе в удовлетворении иска ненадлежащему истцу или против ненадлежащего ответчика. Иными словами, истцу будет отказано в предоставлении судебной защиты его права или законного интереса.